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因开展线上投资顾问业务时违规，申万宏源证券被上海证监局拟采取责令增加内部合规检查的次数并提交合规检查报告的监督管理措施。同时，申万宏源证券的三位相关责任人，被上海证监局监管谈话或出具警示函。
对此，申万宏源证券相关负责人对澎湃新闻记者表示，本次监管函件是上海证监局对公司及相关责任人采取的常规监管措施，函件中指出公司在相关业务合作过程中，在投资者适当性管理独立性、客户信息和数据保存方面存在的问题。
“目前，公司已按照监管要求，基本完成了有关整改工作。当前公司经营管理一切正常、运行良好。公司将进一步深入领会监管政策导向，全面抓好整改落实工作，不断完善内部管理，强化合作项目管理，坚持依法合规经营，坚持以客户为中心，更好服务实体经济发展。”该负责人进一步指出。（澎湃新闻记者 田忠方）
责任编辑：田忠方
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