申万宏源收罚单 源起与蚂蚁财富开展线上投顾业务

连收4张罚单！未独立开展投资者适当性管理，申万宏源与蚂蚁财富合作投顾业务违规

界面新闻 | 2022-03-22 19:31:00 0

违规开展线上投顾业务 申万宏源证券被责令整改

证券日报 | 2022-03-22 22:04:00 0

上海证监局对申万宏源时任相关负责人采取出具警示函等措施

中证报 | 2022-03-22 17:17:33 0

与蚂蚁财富合作开展线上投顾时违规，申万宏源证券及3名负责人收罚单，公司回应称基本完成整改

每日经济新闻 | 2022-03-22 17:25:01 0

与蚂蚁财富合作多项违规，申万宏源高管被监管谈话

观察者网 | 2022-03-21 14:00:00 0

与蚂蚁财富合作的线上投顾业务违规！申万宏源及相关责任人领罚单

市场资讯 | 2022-03-22 21:55:00 0

申万宏源证券回应线上投顾业务违规：已基本完成有关整改工作

澎湃新闻 | 2022-03-22 16:33:30 0

申万宏源及三高管被罚，公司称目前“基本完成了有关整改”

第一财经 | 2022-03-22 16:23:38 0

申万宏源证券回应线上投顾业务受罚：已按照监管要求基本完成有关整改工作

市场资讯 | 2022-03-22 18:45:00 0

申万宏源被罚 蚂蚁财富：将协助并配合其合规展业

中新经纬 | 2022-03-22 16:17:45 0

蚂蚁财富回应申万宏源被罚：将全力协助并配合申万宏源证券进行合规展业

界面新闻 | 2022-03-22 14:58:49 0

申万宏源收罚单，源起与蚂蚁财富开展线上投顾业务 双方回应！

新京报 | 2022-03-22 17:05:52 0