沪深交易所通报监管动态 *ST金刚等被点名|违规_新浪财经

　　中新经纬2月25日电 25日晚间，沪深交易所发布一周上市公司监管动态，*ST金刚、*ST澄星、*ST中天等被点名。

三股被重点“照顾”

上市公司监管方面，2月18日至2月24日，深交所对7宗违规行为进行纪律处分，5宗涉及信息披露及规范运作违规，2宗涉及证券交易违规；对11宗违规行为发出监管函，10宗涉及信息披露及规范运作违规，1宗涉及买卖股票及减持违规。本周发出关注函18份、其他函件17份。

　　2月21日至2月25日，上交所公司监管部门共发送日常监管类函件14份，其中监管问询函4份，监管工作函10份；通过事中事后监管，要求上市公司披露补充、更正类公告11份。

　　针对信息披露违规行为，上交所采取监管关注措施2单。同时，加大信息披露和股价异常的联动监管，针对公司披露敏感信息或股价发生明显异常的，提请启动内幕交易、异常交易核查4单。

市场交易监管方面，2月21日至2月25日，深交所共对55起证券异常交易行为采取了自律监管措施，涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形；对近期涨幅异常的“*ST金刚”进行重点监控；共对3起上市公司重大事项进行核查，并上报证监会1起涉嫌违法违规案件线索。

　　2月21日至2月25日，上交所对68起拉抬打压、虚假申报等证券异常交易行为采取了书面警示等监管措施。对*ST澄星、*ST中天等退市风险股票依规加强监管，对25起加剧异常波动、误导投资者交易决策、影响市场交易秩序的异常交易行为依规从严采取了暂停投资者账户交易等监管措施。对12起上市公司重大事项等进行专项核查，向证监会上报2起涉嫌违法违规案件线索。

*ST金刚收函：股价变化与基本面是否匹配？

　　2月20日，*ST金刚披露的公告显示，公司法定代表人、董事长郭留希因涉嫌违规不披露重要信息罪被公安机关依法采取强制措施，公司董事会审议通过免去郭留希担任董事长的议案，同时选举董事刘淼担任董事长。2月21日，公司股价涨停。

　　对此，深交所下发关注函，要求核实以下事项并作出进一步说明：

　　1.公司披露的2021年业绩预告公告显示，公司预计2021年度亏损100,000万元至150,000万元，2021年末净资产为-100,000万元至-50,000万元，存在财务类退市、面值退市及重大违法强制退市等风险。请结合公司管理层的变动说明公司的管理运作、生产经营、主营业务等基本面是否发生重大变化，公司股价变化与基本面是否匹配，并进行充分的风险提示。

　　2.公司2020年度财务会计报告被出具了无法表示意见的审计报告，截至目前无法表示意见涉及的相关事项尚未消除。请你公司逐项核查无法表示意见涉及的持续经营能力、证监会立案调查、预付设备款及工程款、担保及诉讼事项、抵账及资产减值、关联方及关联交易识别等事项的进展，相关风险是否已消除，并充分提示公司2021年度财务报告被出具保留意见、无法表示意见或者否定意见的审计报告导致的终止上市风险。

　　3.截至目前，公司尚未聘任2021年度审计机构。请说明截至目前仍未聘请年度审计机构的原因，目前的具体进展及后续安排，并尽快推进2021年报审计工作，确保公司2021年度报告依法如期披露。

　　4.请说明公司近三个月接受媒体采访、机构调研、自媒体宣传，以及在投资者关系活动中的情况，是否存在违反信息披露公平性原则或误导投资者的情形。

退市风险难阻*ST澄星涨停

　　尽管频发股票终止上市风险提示公告，*ST澄星涨停步伐难阻。

　　2月24日，*ST澄星披露的股票交易停牌核查公告显示，公司股票自2022年1月28日起至2022年2月24日收盘，累计11个交易日涨停，累计涨跌幅高达70.18%。经公司申请，公司股票自2022年2月25日开市起停牌，披露核查公告后复牌。

　　公告同时披露，公司于2021年12月7日收到中国证监会发来的《立案告知书》，因公司、澄星集团涉嫌信息披露违法违规，决定对公司、澄星集团进行立案。截止目前，公司、澄星集团正积极配合中国证监会立案的相关工作。

　　2021年11月9日，公司债权人江阴市建筑装璜制品厂以公司不能清偿到期债务且资产不足以清偿全部债务为由已向无锡市中级人民法院提出对公司进行破产重整的申请，目前公司尚未收到法院对申请人申请公司重整事项的裁定书，申请人的申请能否被法院受理，公司是否进入破产重整程序尚存在重大不确定性。

　　如果法院正式受理对公司的重整申请，公司将存在因重整失败而被宣告破产的风险。如果公司被宣告破产，根据《上海证券交易所股票上市规则》(2022年1月修订)第9.4.13条的规定，公司股票将被终止上市。

　　因公司2020年度被苏亚金诚会计师事务所(特殊普通合伙)出具了否定意见的内部控制审计报告，以及受控股股东及其关联方资金占用到期未能解决的影响，公司股票被实施其他风险警示；其次，公司2020年度经审计的期末净资产为负值，且2020年度财务会计报告被出具无法表示意见，公司股票被实施退市风险警示。鉴于公司同时触发《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司股票已被实施退市风险警示。根据《上海证券交易所股票上市规则》(2022年1月修订)第9.3.11条规定，若公司2021年年报触及退市相关指标任意情形，公司股票将被终止上市。

*ST中天2021年净亏54亿元至72亿元

　　自2月9日止跌反弹以来，*ST中天股价录得多个涨停。其中，2月22日至2月25日，连续四个交易日涨停。

　　2月25日盘后，*ST中天发布公司股票可能被终止上市的第二次风险提示公告。经公司财务部门初步测算，2021年度归属于公司股东的净利润为-54亿元至-72亿元；归属于公司股东扣除非经常性损益后的净利润为-16亿元至-21亿元；2021年12月31日归属于公司股东的净资产为-59亿元至-78亿元。根据相关规定，公司股票在披露2021年年度报告后可能被终止上市。(中新经纬APP)

(编辑：王永乐)