科沃斯机器人股份有限公司关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告_新浪财经

原标题：科沃斯机器人股份有限公司关于“科沃转债”转股价格调整的提示性公告

证券代码：603486 证券简称：科沃斯公告编号：2022-003

转债代码：113633 转债简称：科沃转债

科沃斯机器人股份有限公司

关于“科沃转债”转股价格调整的

提示性公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 修正前转股价格：178.44元/股

● 修正后转股价格：178.28元/股

● 转股价格调整起始日期：2022年1月14日

● 目前“科沃转债”尚未进入转股期，请投资者注意风险。

科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）（证监许可【2021】3493号）的核准，于2021年11月30日公开发行了10,400,000张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为人民币104,000万元。经上海证券交易所自律监管决定书【2021】488号文同意，可转换公司债券于2021年12月29日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“科沃转债”，债券代码“113633”。

一、转股价格调整依据

根据《科沃斯机器人股份有限公司公开发行A股可转换公司债券募集说明书》以下简称（“《募集说明书》”）相关条款的规定，“科沃转债”在本次可转债发行之后，当公司因派送股票股利、转增股本、增发新股（不包括因本次可转债转股而增加的股本）、配股使公司股份发生变化及派送现金股利等情况时，将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；

增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

派送现金股利：P1=P0－D；

上述三项同时进行：P1＝（P0－D+A×k）/（1+n+k）

其中：P0为调整前转股价，n为送股或转增股本率，k为增发新股或配股率，A为增发新股价或配股价，D为每股派送现金股利，P1为调整后转股价。

当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，并在中国证监会和上海证券交易所指定的上市公司信息披露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股期间（如需）。当转股价格调整日为本次可转债持有人转股申请日或之后、转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按公司调整后的转股价格执行。

当公司可能发生股份回购、合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次可转债持有人的债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以及充分保护本次可转债持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。

2021年11月16日，公司召开了第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于向2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》，同意以2021年11月16日为首次授予日，向符合条件的522名激励对象授予限制性股票。公司董事会审议首次授予相关事项后，在资金缴纳过程中，15名激励对象因个人原因自愿放弃公司向其授予的全部限制性股票，1名激励对象因个人原因自愿放弃认购部分限制性股票，合计放弃4.72万股限制性股票，激励对象由522人调整为507人，本次授予的限制性股票数量由101.26万股调整为96.54万股，授予价格84.15元/股。

近日，公司收到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象首次授予的限制性股票96.54万股登记完成。由于公司股本发生变化，需对“科沃转债”的转股价格作出相应调整。本次调整符合公司《募集说明书》的相关规定。

二、转股价格调整结果

根据《募集说明书》相关条款规定，按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：

P1=（P0+A×k）/（1+k）

其中：P0为调整前转股价178.44元/股，A为增发新股价84.15元/股，k为增发新股率0.17%，P1为调整后转股价。

P1=（178.44+84.15×0.17%）/（1+0.17%）=178.28元/股

根据上述，“科沃转债”的转股价格将由原来的178.44元/股调整为178.28元/股。调整后的“科沃转债”转股价格自2022年1月14日起生效。由于“科沃转债”尚未开始转股，本次调整无需进行交易或转股停牌。

特此公告。

科沃斯机器人股份有限公司董事会

2022年1月13日

证券代码：603486 证券简称：科沃斯公告编号：2022-004

转债代码：113633 转债简称：科沃转债

科沃斯机器人股份有限公司

关于全资子公司对外投资进展的公告

重要内容提示：

●项目名称：添可年产1,200万台高端智能生活电器制造中心（以下简称“项目”、“投资项目”）（项目名称最终以政府立项核准名称为准）

●项目投资主体：科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）下属全资子公司添可智能科技有限公司（以下简称“添可智能”）

●项目总投资金额：10亿元人民币，包括土地费、厂房、建筑安装及工程其他费用，固定资产，流动资金等。最终以政府审批结果为准。

●资金来源：自有及自筹资金

●风险提示：

1、本次投资项目实施尚须完成政府立项核准及报备、项目土地公开招拍挂、环评审批和施工许可等前置审批工作。项目实际投入金额、开工时间、计划进程等尚存在不确定性，项目建设过程存在一定施工进度风险。

2、经初步测算，本次投资项目建设期预计为22个月。建设期间可能面临宏观经济、行业政策、市场环境变化及经营管理等风险影响该项目预期收益。

3、本次投资项目所涉及的投资总额、建设周期等数据均为计划数或预计数，并不代表公司对未来业绩的预测，不构成对股东的业绩承诺，也不构成对投资金额的承诺，后续投资金额将根据项目进展情况进行细化调整，投资对经营业绩产生的影响存在不确定性。

4、本次投资项目的具体建设计划、建设内容及规模可能根据外部政策环境变化、添可智能业务发展需要等情况作相应调整。

5、本次投资项目资金来源主要为自有及自筹资金，存在可能导致公司现金流减少等相关财务风险。

一、对外投资概述

2021年10月15日公司召开第二届董事会第十七次会议，审议通过了《关于全资子公司对外投资的议案》，同意添可智能以自有及自筹资金开展上述项目建设。公司董事会授权管理层在该项目具体实施的过程中，根据项目进展签署相关的协议、调整投资进度和投资额度、建设施工进度等具体事项。本次投资项目实施尚须完成政府立项核准及报备、项目土地公开招拍挂、环评审批和施工许可等前置审批工作。具体内容详见公司于2021年10月18日在上海证券交易所网站披露的《关于全资子公司对外投资的公告》（公告编号：2021-078）。

二、对外投资项目进展

近日，添可智能与苏州吴中经济技术开发区招商局（吴中东太湖科技金融城管理局）经过友好协商，本着互惠互利的原则，就添可智能在该开发区招商局内投资等事宜达成协议，具体情况如下：

（一）协议主体

甲方：苏州吴中经济技术开发区招商局（吴中东太湖科技金融城管理局）

乙方：添可智能科技有限公司

（二）协议主要条款

1、该项目拟增加乙方注册资本 1.36亿元人民币, 公司注册资本增至4亿元人民币，总投资为10亿元人民币。

2、乙方将在计划取得的97 亩土地上建设办公、研发及生产用房。规划容积率为2.5以上，一次性建设完成，并在签订《国有建设用地使用权出让合同》、根据本协议第二条取得“七通一平”土地并取得住建部门核发的《建设工程施工许可证》后半年内开工建设，两年内建设完成。

3、甲方同意将位于吴淞江产业园内国有土地出让给乙方，出让地块的性质为工业用地，面积为97亩（具体以红线图为准），出让地块的开发程度为“七通一平”。在本协议签署后，甲方不得再将项目用地出让给除乙方外的其他方。

4、甲方将积极协助乙方取得项目用地。项目在招拍挂材料递交至吴中资源规划分局开发区中心所后，乙方向甲方指定账号提交开工保证金和竣工保证金。前述保证金在项目结束后应予以全额退还，退还时间为该项目用地取得住建部门核发的《建设工程施工许可证》，且桩基完成验收后，乙方有权向甲方提出退还开工保证金的申请，经乙方提出书面返还申请后3个月内退还开工保证金至乙方账户。在取得“竣工验收备案表”后，乙方有权向甲方提出退还竣工保证金的申请，经乙方提出书面返还申请后3个月内退还竣工保证金至乙方账户。该开、竣工保证金同样作为将来乙方需签订的苏州市、区产业项目开发建设协议里要求的开、竣工履约保函。若因政府原因导致本协议提前终止的，保证金应立即退还。

5、若乙方在通过招拍挂程序并正式签订《国有土地使用权出让合同》、取得本合同第二条所述土地并取得住建部门核发的《建设工程施工许可证》后，未能在6个月内开工建设（政府原因除外），甲方有权依法对项目用地进行处置。对逾期一年以上未开工的（政府原因除外），甲方将按《闲置土地处置办法》（中华人民共和国国土资源部令第53号）处置项目用地。

6、乙方在取得《不动产权证书》后，不得违背国家法律法规及《国有建设用地使用权出让合同》相关规定，随意转让或出租（向乙方关联公司除外）项目用地使用权，否则将承担相关法律责任。

7、在乙方项目通过了吴中经开区招商项目预审工作领导小组审核后，乙方应立即配合申报并行审批制，积极展开项目报批报建事宜，在乙方获得建设项目方案审定意见书（预审）后，甲方启动项目用地招拍挂流程。

8、本协议书生效之后，甲方将积极协助乙方办理与本协议项下乙方项目用地建设项目相关的环保、消防、安全等审批手续。

9、若乙方发生特殊或重大问题（如转股、破产、生产重大问题等）时，乙方有义务在第一时间告知甲方并与甲方共同协商处理办法，双方将尽量取得一致结论。

10、本协议书自甲乙法定代表人或授权代表签字并加盖公章后生效，自甲乙双方全部履行完本协议项下的义务之日终止。

11、本协议书一式四份，甲、乙方双方各执二份。

三、本次投资项目的风险

2、经初步测算，本次投资项目建设期预计取得“七通一平”土地并取得住建部门核发的《建设工程施工许可证》后半年内开工建设，两年内建设完成。建设期间可能面临宏观经济、行业政策、市场环境变化及经营管理等风险影响该项目预期收益。

4、本次投资项目的具体建设计划、建设内容及规模可能根据外部政策环境变化、添可智能业务发展需要等情况作相应调整。

5、本次投资项目资金来源主要为自有及自筹资金，存在可能导致公司现金流减少等相关财务风险。

特此公告。

科沃斯机器人股份有限公司董事会

2022年1月13日

证券代码：603486 证券简称：科沃斯公告编号：2022-005

转债代码：113633 转债简称：科沃转债

科沃斯机器人股份有限公司

关于股东减持股份结果的公告

本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东持股的基本情况

截至本减持计划披露日，科沃斯机器人股份有限公司（以下简称“公司”）总股本为572,544,025股。股东泰怡凱電器有限公司（以下简称“泰怡凱”）持有公司10,279,616股，约占公司当时总股本的1.80%，上述股份全部为公司首次公开发行股票前已持有的股份，该部分股份已于2019年5月28日解除限售并上市流通。

● 减持计划的主要内容

公司于2021年7月13日收到持股5%以下的股东泰怡凱发来的《关于股份减持计划的告知函》，泰怡凱拟通过集中竞价交易、大宗交易等上海证券交易所认可的合法方式减持股份数量合计10,279,616股，即不超过公司当时总股本的1.80%。其中通过集中竞价交易方式减持股份数量不超过5,725,440股，即不超过公司当时总股本的1.00%；通过大宗交易方式减持股份数量不超过10,279,616股，即不超过公司当时总股本的1.80%。

本次减持通过大宗交易方式进行减持的，减持期间为本减持计划公告之日起3个交易日之后的六个月内，且在任意连续90日内减持股份总数不超过公司股份总数的2%，并且受让方在受让后六个月内不得转让所受让的股份；通过证券交易所集中竞价交易则自本公告发布之日起15个交易日后的六个月内，且任意连续90日内通过证券交易所集中竞价交易减持股份的总数不超过公司股份总数的1%。若减持计划期间公司有送股、资本公积金转增股本等股份变动事项，本次拟减持股份数量将相应进行调整。详见公司于2021年7月14日披露的《关于股东减持股份计划的公告》（公告编号：2021-060）。

● 减持计划的进展情况

泰怡凱于2021年8月16日至2021年11月3日期间通过集中竞价交易方式减持公司股份5,139,815股，约占公司当时总股本572,023,875股的0.90%。详见公司于2021年11月5日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定媒体披露的《关于股东减持股份进展的公告》（公告编号：2021-091）。

● 减持计划的实施结果情况

公司于2022年1月12日收到股东泰怡凱的《关于股份减持计划实施完毕的告知函》。泰怡凱于2021年8月16日至2022年1月12日期间通过集中竞价交易方式减持公司股份5,373,316股，约占公司目前总股本572,989,275股的0.94%；通过大宗交易方式减持公司股份4,906,300股，约占公司目前总股本的0.86%。截至2022年1月12日，泰怡凱本次减持计划累计减持公司股份10,279,616股，约占公司目前总股本的1.79%。本次减持计划已实施完毕。

一、减持主体减持前基本情况

■

上述减持主体无一致行动人。

二、减持计划的实施结果

(一)因以下事项披露减持计划实施结果：

减持计划实施完毕

■

注：从减持计划发布之日至本公告日，因限制性股票回购注销及授予公司总股本由572,544,025股变更为572,989,275股。

(二)本次实际减持情况与此前披露的减持计划、承诺是否一致 √是 □否

(三)减持时间区间届满，是否未实施减持 □未实施 √已实施

(四)实际减持是否未达到减持计划最低减持数量（比例） □未达到 √已达到

(五)是否提前终止减持计划 √是 □否