四川九洲电器股份有限公司2022年度日常关联交易预计公告|电器股份_新浪财经

原标题：四川九洲电器股份有限公司2022年度日常关联交易预计公告

证券代码：000801 证券简称：四川九洲公告编号：2022005

四川九洲电器股份有限公司

2022年度日常关联交易预计公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）关联交易概述

四川九洲电器股份有限公司（以下简称“公司”）根据生产经营需要，2022年度拟与控股股东及其下属子公司开展包括销售、采购、资产租赁等日常关联交易，金额不超过92,020万元，去年同类交易核定总金额为80,260万元，2021年1-11月已发生金额为61,579.80万元。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，公司与控股股东及其下属子公司发生的业务行为构成关联交易，该事项已于2021年12月31日经公司第十二届董事会2021年度第四次会议审议通过（关联董事回避表决），尚需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

（二）预计日常关联交易情况

单位：万元

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（三）上一年度日常关联交易预计执行情况

单位：万元

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注 1：上表中1-11月实际发生金额为公司财务部门核算数据，尚未经会计师事务所审计，最终数据以公司2021年度报告中为准。

二、重要关联人介绍和关联关系

（一）重要关联方基本情况

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（二）履约能力分析

关联方均依法存续且生产经营正常，其经营状况、财务状况和资信情况良好，不属于失信被执行人。根据其历年实际履约情况分析，均有较强的履约能力，不会给交易双方的生产经营带来风险，对向本公司支付的款项形成坏帐的可能性较小。

三、关联交易主要内容

（一）重要关联交易主要内容

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（二）定价政策和定价依据

公司发生的销售、采购等日常关联交易均遵循等价、有偿、公平交易的原则，以市场定价为依据，并采用订单方式，按照市场价格进行结算；发生的资产租赁均参考同类资产租赁价格，不低于同类资产租赁的平均价格，资产租赁均签订协议，按照协议价格结算。

（三）关联交易协议签署情况

公司与关联方发生的销售产品、采购商品和提供的加工业务、租赁业务均采用订单方式，以市场定价为依据，签订协议或合同。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

以上关联交易属于日常业务经营范围，其定价为市场定价，不存在损害上市公司利益和非关联股东利益的行为。控股股东及其子公司财务状况良好，不存在支付能力风险。交易事项对公司本期或未来财务状况、经营成果不会产生重大影响，不会影响公司的独立性。

五、独立董事独立意见

1.经核查，公司2021年日常关联交易预计是基于业务开展情况和市场需求进行的初步判断，因此与实际发生情况存在一定的差异，存在的差异主要是公司子公司业务订单增长，增加与关联方的采购。

2.2022年度日常关联交易预计中的关联交易均属于正常业务经营范围，关联方均依法存续且生产经营正常，其经营状况、财务状况和资信情况良好，根据其历年实际履约情况分析，均有较强的履约能力，不会给公司的生产经营带来风险。关联交易定价均采用市场价格，充分体现了公平、公允的原则，不会对公司及公司非关联股东造成不利影响和损失，符合公司及全体股东的最大利益。

3.同意2022年预计的关联交易事项，并要求公司在关联交易的实际发生过程中严格按照有关法律、行政法规和公司相关规章制度履行决策程序和信息披露义务，切实维护公司投资者特别是广大中小投资者的利益。

4.公司关联董事回避表决，审议表决程序符合国家有关法律、行政法规和公司章程的有关规定。

因此，一致同意2022年度日常关联交易预计事项，并同意提交公司股东大会审议。

六、备查文件

1.四川九洲电器股份有限公司第十二届董事会2021年度第四次会议决议。

2.四川九洲电器股份有限公司第十一届监事会2021年度第四次会议决议；

3.独立董事关于第十二届董事会2021年度第四次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

四川九洲电器股份有限公司董事会

二○二二年一月四日

证券代码：000801 证券简称：四川九洲公告编号：2022004

四川九洲电器股份有限公司

关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川九洲电器股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年 12月31日召开第十二届董事会2021年度第四次会议，审议通过了《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》：为进一步完善公司风险管理体系，降低公司运营风险，促进公司董事、监事及高级管理人员充分行使权利、履行职责，根据《上市公司治理准则》的有关规定，公司拟为公司及全体董事、监事和高级管理人员购买责任险。该议案需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

一、责任保险具体方案

1、投保人：四川九洲电器股份有限公司

2、被保险人：公司及公司董事、监事、高级管理人员

3、赔偿限额：人民币5,000万元/年

4、保费支出：不超过人民币35万元/年（具体以保险公司最终报价审批数据为准）

5、保险期限：12个月（后续每年可续保或重新投保）

6、保险机构：中国人民保险

为提高决策效率，公司董事会授权公司管理层办理购买责任险相关事宜（包括但不限于确定保险公司、保险金额、保险费，选聘保险经纪公司、处理相关投保事宜等），以及在今后责任险合同期满时或期满前办理续保或者重新投保等相关事宜。

二、独立董事意见

公司此次购买董监高责任险有利于保障公司及董事、监事及高级管理人员合法权益，有助于公司董事、监事及高级管理人员更好地履行职责。该事项审议程序合法、合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。一致同意此次公司购买董监高责任险事项，并同意提交公司股东大会审议。

三、备查文件

1、四川九洲电器股份有限公司第十二届董事会2021年度第四次会议决议

2、独立董事关于第十二届董事会2021年度第四次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

四川九洲电器股份有限公司董事会

二○二二年一月四日

证券代码：000801 证券简称：四川九洲公告编号：2022007

四川九洲电器股份有限公司

关于公司为控股子公司提供担保额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为支持成都九洲迪飞科技有限责任公司（以下简称“九洲迪飞”）生产经营资金需求，保障其业务顺利开展，2022年度公司拟向九洲迪飞提供不超过人民币9,000万元额度的银行借款连带责任担保。担保额度的有效期自公司董事会审议通过之日起一年内，担保额度在授权期限内可循环使用。

上述担保不属于关联交易，该担保事项已经公司第十二届董事会2021年度第四次会议全票审议通过，根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，公司为九洲迪飞提供担保的事项不需提交公司股东大会审议。

一、担保额度预计情况

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二、被担保人基本情况

公司名称：成都九洲迪飞科技有限责任公司

成立日期： 2004年10月14日

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道中段1366号2栋7层15-21号、8层12-18号

法定代表人：张文生

注册资本：1,250万元人民币

经营范围：开发、生产（另设分支机构或另择经营场地经营）、销售电子元器件、功能组件、电子整机、通讯产品（不含无线广播电视发射设备和卫星地面接收装备）、计算机硬件及外围设备；电子计算机软件的开发、销售及技术转让、技术咨询、技术服务；货物进出口、技术进出口；承接国内外建筑安装工程（凭相关资质许可证经营）；机械加工；金属材料（不含稀贵金属）、办公设备、仪器仪表、建筑装饰材料（不含危险化学品）的销售；房屋租赁（非住宅房屋租赁）；企业管理咨询。（以上经营项目依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

股权结构：公司直接持股51.936%，成都讯迪企业管理中心（普通合伙）持股13.6%，张文生等9名自然人股东持股34.464%。

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最近一年又一期的主要财务指标：截止 2020 年 12 月 31 日（经审计）总资产为 47,323.49 万元、总负债 31,177.18 万元、净资产16,146.31 万元，2020 年度实现营业收入 23,646.36 万元、利润总额3,323.59 万元、净利润 3,028.64 万元，资产负债率 65.88%。

截止2021年9月30日（未经审计）总资产为53,161.24万元、总负债35,982.92万元、净资产17,178.32万元，2021年1-9月实现营业收入20,495.79万元、利润总额3,283.78万元、净利润2,917.55万元，资产负债率67.69%。

九洲迪飞或有事项总额为0。

经查询核实，九洲迪飞近期信用良好，不属于失信被执行人。

三、担保协议的主要内容

本次提供担保额度为拟担保事项，相关担保协议尚未签署，担保协议的主要内容将由公司及相关下属公司与融资合作机构共同协商确定，最终实际担保总额将不超过本次审议的担保额度。

四、董事会意见

董事会认为本次担保事项有利于支持下属公司的持续发展，符合其经营发展合理需求，有助于其拓展业务，符合公司及全体股东的利益。董事会同意上述担保事项。本次担保对象为公司纳入合并报表范围内的控股子公司，公司对九洲迪飞有实质控制权能够全面掌握其运行和管理情况，担保风险可控。被担保的控股子公司经营情况稳定，具有较强偿债能力，财务风险处于公司有效的控制范围之内，不存在与中国证监会相关规定及公司《对外担保管理制度》相违背的情况。

五、独立董事意见

经审阅，我们认为，公司本次担保事项是为了满足控股子公司正常生产经营的需要，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。本次担保对象为公司纳入合并报表范围内的控股子公司，其经营情况稳定。该担保事项符合相关规定，其审议程序合法、有效，不存在损害公司及股东的利益的情形。因此，我们一致同意公司上述担保事项。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止公告日，公司及其控股子公司累计对外担保总额度为22,384万元人民币（含本次担保），均为对公司控股子公司及其下属子公司的担保，占公司2020年经审计净资产的8.65%。本次担保提供后，公司及控股子公司对外担保总余额19,834万元，占上市公司最近一期经审计净资产的比例为7.66%，无违规担保和逾期担保情况。

七、其他

本次担保事项披露后，如果担保事项发生变化，公司将会及时履行相应审批程序并及时披露进展公告。

八、备查文件

1、公司第十二届董事会2021年度第四次会议决议。

2、公司独立董事关于第十二届董事会2021年度第四次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

四川九洲电器股份有限公司董事会

二○二二年一月四日

证券代码：000801 证券简称：四川九洲公告编号：2022011

四川九洲电器股份有限公司

关于召开2022年

第一次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议基本情况

1. 股东大会届次：2022年第一次临时股东大会

2. 会议召集人：公司董事会

3. 会议召开的合法、合规性：公司董事会认为本次股东大会的召开符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定。

4. 会议时间：

现场会议召开时间：2022年1月20日14:30

网络投票时间：

（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2022年1月20日深圳证券交易所股票交易日的9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

（2）通过深圳证券交易所互联网投票的具体时间为：2022年1月20日9:15至2022年1月20日15:00期间的任意时间。

5. 会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

6. 会议的股权登记日：2022年1月13日

7. 出席对象：

（1）截止2022年1月13日股权登记日下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

公司将于2022年1月17日刊登股东大会网络投票的提示性公告。

（2）本公司董事、监事及高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

8. 现场会议地点：四川省绵阳市九洲大道259号四川九洲电器股份有限公司会议室。

二、会议审议事项

（一）审议事项

1.《关于增补非独立董事的议案》；

2.《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》；

3.《关于公司2022年度日常关联交易预计情况的议案》。

（二）披露情况

上述议案公司已经于2021年12月31日召开的第十二届董事会2021年度第四次会议审议通过，具体内容详见2022年1月4日刊登在《证券时报》及巨潮资讯网上的相关公告。

（三）特别注意事项

上述议案需对中小投资者单独计票，第三项议案关联股东需回避表决，应由出席此次股东大会的非关联交易方股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。

三、议案编码

本次股东大会议案编码表

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四、会议登记等事项

本次股东大会现场会议的登记方式：现场登记、采取信函或传真方式登记。

1. 法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书和出席人身份证。

2. 自然人股东登记。自然人股东须持本人身份证、股东账户卡及持股凭证办理登记手续；受委托出席的股东代理人还须持有出席人身份证和授权委托书。

3. 登记时间：2022年1月19日9:00～17:30

4. 登记地点：四川省绵阳市九洲大道259号公司董事会办公室

联系人：吴正刘露

联系电话：0816-2336252 传真：0816-2336335

邮编：621000

5. 注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。（参加网络投票时涉及具体操作需要说明的内容和格式详见附件1）。

六、备查文件

第十二届董事会2021年度第四次会议决议。

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：授权委托书

特此公告。

四川九洲电器股份有限公司董事会

二○二二年一月四日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码为：360801。

2、投票简称：九洲投票。

3、议案设置及意见表决：

（1）议案设置

表一：股东大会议案对应“议案编码”一览表

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（2）填报表决意见或选举票数。

投票议案填报表决意见，同意、反对、弃权。

（3）股东对总议案进行投票，视为对所有议案表达相同意见。

在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

（4）对同一议案的投票以第一次有效投票为准。

二. 通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2022年1月20日的交易时间，9:15一9:25，9:30一11:30和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三. 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2022年1月20日9：15至2022年1月20日15:00期间的任意时间。

2. 股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码 ”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：（本授权委托书之复印及重新打印件均有效）

授权委托书

兹委托先生（女士）代表我单位（个人）出席四川九洲电器股份有限公司2022年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人名称：委托人股东账号：

委托人持股数：委托人身份证号码：

委托人（签名/签章）：

被委托人姓名：被委托人身份证号码：

被委托人（签名）：

委托日期：年月日

委托事项：

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说明：

1.议案表决请直接在“同意”、“反对”或“弃权”项下填入“√”；

2.委托人对本次股东大会的议案投同意、反对、弃权票作出明确标识，如无明确指示，则视为受托人有权按照自己的意思进行表决。

证券代码：000801 证券简称：四川九洲公告编号：2022003

四川九洲电器股份有限公司

关于增补非独立董事的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川九洲电器股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年11月25日在《证券时报》和巨潮资讯网披露了《关于董事、高级管理人员辞职的公告》（公告编号：2021034），霞晖先生因工作变动原因辞去公司第十二届董事会董事、专门委员会委员及总经理职务，霞晖先生辞去上述职务后，将不在公司及控股子公司担任任何职务。

为保证公司董事会的正常运作，根据《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关规定，并结合董事会提名委员会和控股股东提名，公司第十二届董事会第四次会议审议通过了《关于增补非独立董事的议案》，提名兰盈杰先生（简历见附件）为公司第十二届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

兰盈杰先生于2017年8月29日起担任公司董事兼高管，2020年10月20日因换届选举，公司工作调整，兰盈杰先生于2020年10月20日起不再担任公司董事职务，离任后任公司高管并在公司子公司担任相关职务。兰盈杰先生任职期间勤勉敬业，在管理方面具有丰富的从业经验，熟悉公司相关业务，其任职资格符合担任上市公司董事及经理的条件。经核查，兰盈杰先生2020年10月20日离任时未直接持有公司股票，离任期间未买卖公司股票，其直系亲属在其离任期间也未买卖公司股票，不违反其在担任公司董事及高级管理人员期间所作出的公开承诺，符合证监会、深交所等有关规定。

公司独立董事就兰盈杰先生非独立董事候选人的任职资格和提名程序发表了同意的独立意见。

上述增补董事事项完成后，公司第十二届董事会成员中兼任高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一，符合相关法律、法规的要求。本次增补非独立董事事项尚需提交公司 2022年第一次临时股东大会审议。

特此公告。

四川九洲电器股份有限公司董事会

二○二二年一月四日

兰盈杰，男，1972年10月出生，工商管理硕士，高级工程师。历任四川九州电子科技股份有限公司技术开发中心副主任、主任；四川九州电子科技股份有限公司副总经理；四川九洲电器股份有限公司董事。现任四川九洲投资控股集团有限公司职工董事；四川九州电子科技股份有限公司董事长、总经理；四川九洲空管科技有限责任公司董事；四川九洲电器股份有限公司副总经理；广东依顿电子科技股份有限公司董事。

兰盈杰先生不存在不得被提名为公司董事的情形；不是失信被执行人；未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论之情形；符合《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。兰盈杰先生在公司控股股东四川九洲投资控股集团有限公司任职工董事、控股股东关联方广东依顿电子科技股份有限公司任董事；与其他持有公司5%以上股份的股东、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系；其委托绵阳市九华投资管理中心（有限合伙）间接持有公司股票25,000股。

证券代码：000801 证券简称：四川九洲公告编号：2022006

四川九洲电器股份有限公司

关于控股子公司参与设立投资基金

暨关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、对外投资概述

（一）概述

四川九洲电器股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月31日召开第十二届董事会第四次会议，审议通过了《关于控股子公司参与设立投资基金暨关联交易的议案》，公司控股子公司深圳市九洲电器有限公司（以下简称“深九电器”）拟与四川九洲投资控股集团有限公司（以下简称“九洲集团”）、四川九洲创业投资有限责任公司（以下简称“九洲创投”）、四川九洲君合股权投资基金管理有限公司（以下简称“九洲君合”）签订《九洲君信投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》，拟共同投资设立九洲君信投资基金合伙企业（有限合伙）（以工商登记为准）。合伙企业总认缴规模1.49亿元人民币，其中深九电器作为有限合伙人，以自有资金出资人民币7,000万元，占合伙企业总认缴金额的46.98%。

（二）关联方关系

共同投资方九洲集团系公司控股股东；九洲创投系公司控股股东的全资子公司；九洲君合系九洲创投的全资子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的相关规定，本次交易构成关联方共同投资。

（三）决策程序

上述事项已经公司第十二届董事会第四次会议审议通过，关联董事夏明先生、程旗女士、袁红女士回避表决，其余3名无关联董事一致表决同意，独立董事事前认可并对本次关联交易发表了同意的独立意见。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的相关规定，该事项不构成重大关联交易，无需提交公司股东大会批准。

（四）该事项不构成重大资产重组

上述事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，无需相关部门批准。

二、交易对方基本情况

（一）普通合伙人

九洲君合作为合伙企业的普通合伙人兼执行事务合伙人，对合伙企业的债务承担无限连带责任。

企业名称：四川九洲君合股权投资基金管理有限公司

统一社会信用代码：91510100MA67K7C847

注册资本：1,000万元人民币

成立日期：2020年9月10日

公司住所：中国(四川)自由贸易试验区成都市天府新区万安街道麓山大道18号附2号3栋1层1号

法定代表人：曾邱

公司类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)

经营范围：受托管理股权投资企业，从事投资管理及相关咨询服务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动，不得从事非法集资、吸收公众资金等金融活动)。

九洲君合已依照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》及《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、法规的规定履行登记备案程序，取得私募股权投资基金管理人备案登记资格，中国证券投资基金业协会私募基金管理人备案登记编码为：P1071536。

九洲君合系公司控股股东九洲集团全资子公司九洲创投的全资子公司，成立于2020年9月。截至2020年12月31日，九洲君合资产总额500.33万元，净资产500.25万元，净利润0.25万元；截至2021年9月30日，九洲君合资产总额609.71万元，净资产590.80万元，营业收入181.39万元，净利润90.55万元。

信用情况：九洲君合不属于失信被执行人。

（二）有限合伙人

1、四川九洲投资控股集团有限公司

统一社会信用代：91510700MA660969XB

注册资本：300,000万人民币

成立日期：2020年10月29日

公司住所：绵阳市科创园区九华路6号

法定代表人：夏明

公司类型：有限责任公司(国有控股)

经营范围：国家政策允许范围内的投资，股权经营管理，托管经营；雷达及配套设备、通信设备、物联网设备、广播电视设备、电线、电缆、光缆、电工器材、光电子器件及半导体照明软硬件制造和销售，智能建筑系统、安全防范系统、消防系统、城市照明系统、训练器材、训练模拟器材、通信工程、信息系统集成服务及相关设备器材的设计、制造、安装、销售，软件开发，智慧城市的规划、设计、咨询以及相关智能系统工程的施工、运营、维护，卫星导航系统及应用，新材料的技术研发和技术服务，普通机械及零部件加工，无人机研发、制造及服务，检测试验、软件测评、计量校准服务，设备仪器维修服务，电池的研发、制造及销售，物业管理，出口自产机电产品，进口批准的所需原辅材料、设备、仪器及零配件，承包境外电子行业工程及境内国际招标工程，汽车维修，汽车及汽车零配件的销售，车辆改装及集成。

九洲集团系公司的控股股东，属于公司关联人，实际控制人为绵阳市国有资产监督管理委员会。截至2020年12月31日，九洲集团资产总额2,771,559.09万元，净资产833,910.81万元，2020年度营业收入3,108,460.68万元，净利润41,080.96亿元。截至2021年9月30日，九洲集团资产总额3,313,148.25万元，净资产953,164.06万元，营业收入 2,463,922.45万元，净利润26,580.42万元。

信用情况：九洲集团不属于失信被执行人。

2、四川九洲创业投资有限责任公司

统一社会信用代码：91510700696972165G

注册资本：34,280万人民币

成立日期：2009年11月17日

公司住所：绵阳高新区绵兴东路83号

法定代表人：曾邱

公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)

经营范围：对国家产业政策允许项目进行投资(不含金融、证券、保险及融资性担保等需前置审核的业务）、经营。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

九洲创投系公司控股股东的全资子公司，属于公司关联人，截至2020年12月31日，九洲创投资产总额25,034.92万元，净资产24,940.92万元，2020年度营业收入270.87万元，净利润548.54万元；截至2021年9月30日，九洲创投资产总额30,175.56万元，净资产29,901.35万元，营业收入483.08万元，净利润1,924.43万元。

信用情况：九洲创投不属于失信被执行人。

三、投资标的基本情况

1、基金名称：九洲君信投资基金合伙企业（有限合伙）

2、组织形式：有限合伙企业

3、基金管理人：四川九洲君合股权投资基金管理有限公司

4、基金规模：1.49亿元

5、经营范围：对非上市企业的股权、上市公司非公开发行的股权等非公开交易的股权投资以及相关咨询服务。

6、出资结构、方式：

■

四、合伙协议主要内容

目前尚未完成合伙协议签署，根据各方商定的交易方案，拟签订的合伙协议主要内容如下：

1、存续期限：自营业执照签发之日起成立，合伙期限为6年（前3年为投资期，后3年为退出期），如在合伙期限内所有投资项目全部提前退出，经全体合伙人会议一致同意后，可提前清算。如投资项目虽退出但尚有后续事宜未了结，经全体合伙人会议一致同意后，合伙期限可延续，延续期不超过2年。

2、出资进度：全体合伙人在合伙企业完成注册30个工作日内缴纳认缴额的35%，2024年12月31日前缴纳剩余的65%。

3、投资决策委员会：合伙企业设立投资决策委员会，由4人组成，每名合伙人各委派一名。投资决策委员会主要负责对本合伙企业投资项目的投资及退出等有关事项进行决策。投资决策委员实行一人一票，对外投资及退出事宜需全部委员三分之二以上同意方可实施。

4、管理费：本合伙企业在合伙期限内应向普通合伙人支付管理费，以全体合伙人实缴出资总额的2%/年为标准向普通合伙人支付管理费（不足一年的，按实际天数/360折算），用于管理人的日常运营及项目开发实施。第一次提取管理费的时间为《缴款通知书》所确定该笔出资的缴款截止日次日，此后每年度管理费应自上期管理费同一日期提取。若采用子基金模式对外投资，不重复收取管理费，只在子基金层面收取。

5、投资范围：电子信息、军民融合、技术产业化、企业并购等项目或符合相关方向定位的子基金。

6、收益分配

合伙企业的所有收入在支付或预留协议规定在本合伙企业成本中列支的费用后，其全部余额应按如下办法进行分配：

（1）各合伙人收回投资本金，如不能全额收回本金的，由全体合伙人按各自实缴出资比例进行分配；

（2）完成上述分配后如有剩余收益，则按20%：80%的比例分别向普通合伙人和全体有限合伙人进行投资收益分配；

（3）对子基金实施的投资，由全体合伙人按照实缴出资比例进行收益分配。

五、交易的定价政策及定价依据

本次对外投资基金暨关联交易是本着平等互利的原则，由各方共同以现金方式出资成立。投资各方参考市场惯例及类似交易，充分讨论和协商确定合伙协议相关条款，符合有关法律、法规的规定。

六、与关联人累计发生的关联交易情况

除本次投资事项外，在过去十二个月内，公司及其控股子公司未与九洲集团发生除日常关联交易外的其他关联交易事项；公司及其控股子公司未与九洲创投、九洲君合发生关联交易事项。截止2021年11月，公司及其控股子公司与九洲集团及其控股子公司实际发生日常关联交易金额为61,654.21万元（未经审计）。

七、本次投资的目的和对公司的影响

公司控股子公司在保证日常经营发展所需资金的前提下，使用自有资金认购标的基金，有利于通过专业化投资管理团队，及时把握投资机会，提高资金使用效益，同时有助于积累项目资源，进一步拓展潜在合作机会，完善产业布局。公司控股子公司以有限合伙人参与投资上述基金，风险敞口规模以认缴出资为限，即此次投资上述基金的风险敞口规模为7,000万元。本次投资不会对公司本期和未来财务状况及经营成果产生重大影响。

八、存在的风险

1、截至本公告披露日，合伙协议尚未签署、基金尚未成立。基金尚需完成工商注册、登记备案程序，存在登记备案失败等风险。

2、基金具有较长的投资周期，在投资过程中受宏观经济、行业周期、标的公司经营管理、交易方案、并购整合等多种因素影响，将可能面临投资收益不达预期或亏损的风险。

3、为有效控制上述风险，公司将严格做好投资风险管控，紧密跟踪投资项目，落实具体措施控制投资风险。公司将依据相关法律法规规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

九、独立董事事前认可和独立意见

1、独立董事事前认可意见

公司董事会在审议本次关联交易议案前，根据有关规定履行了将本次关联交易议案提交给独立董事进行事前审核的程序。本次关联交易符合公司的发展策略，不存在损害公司及中小股东利益的情况，符合中国证监会和深圳证券交易所的有关规定，因此，独立董事同意将本次关联交易议案提交公司董事会审议。

2、独立意见

公司子公司本次参与设立投资基金符合公司的发展策略，公司通过产业投资基金可充分借助外部专业投资机构的优势资源，帮助公司获取新的产业机会和利润增长点，进一步拓宽公司的产业生态圈，有利于公司的产业发展。本次关联交易的审议决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号一一交易与关联交易》等有关法律法规的规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。因此，独立董事一致同意公司子公司参与设立投资基金暨关联交易的事项。

十、备查文件目录

1、公司第十二届董事会2021年度第四次会议决议；

2、独立董事事前认可和独立意见；

3、《九洲君信投资基金合伙企业（有限合伙）合伙协议》。

特此公告。

四川九洲电器股份有限公司董事会

二〇二二年一月四日

证券代码：000801 证券简称：四川九洲公告编号：2022009

四川九洲电器股份有限公司

关于控股子公司挂牌转让参股公司

股权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、交易概述

四川九洲电器股份有限公司（以下简称“四川九洲”或“公司”）控股子公司四川九州电子科技股份有限公司（以下简称“九州科技”）拟通过产权交易所以公开挂牌的方式转让所持有的深圳市捷能科技有限公司（以下简称“捷能科技”）5%的股权。本次交易以评估报告为依据，挂牌底价为17.198万元（最终价格以经备案的评估结果为准），最终交易对手方和交易价格将通过公开挂牌交易确定。挂牌交易完成后，公司将不再持有捷能科技的股权。

本次交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，因以公开挂牌方式进行，受让方暂不确定，无法判断是否涉及关联交易，如果经公开挂牌程序确定的受让方为公司的关联方，公司将履行相应的审议程序。本次挂牌转让捷能科技5%股权事宜已经公司第十二届董事会2021年第四次会议全票通过。

二、交易对方基本情况

因本次转让以公开挂牌方式进行，受让方暂不确定。公司将根

据公开挂牌进展情况，及时披露交易对方及相关后续进展情况。

三、交易标的基本情况

(一)标的资产概况

本次拟挂牌转让的标的为九州科技持有的捷能科技5%的股权。标的资产权属清晰，不存在抵押、质押或者其他第三人权利，也不存在重大争议、诉讼或仲裁事项及查封、冻结等司法措施等；公司未为捷能科技提供担保、未委托该子公司理财。

经查询，捷能科技不属于失信被执行人。

（二）基本情况

公司名称：深圳市捷能科技有限公司

成立日期：2007年3月12日

注册地址：深圳市南山区招商街道花果山社区工业六路4号兴华工业大厦8栋AB座4AB-411

法定代表人：张健荣

注册资本：1000万人民币

经营范围：一般经营项目是：节能环保设备、机电设备的开发、销售与相关的技术咨询、技术维护；经营进出口业务（以上均不含法律、行政法规、国务院决定规定需前置审批和禁止的项目）。许可经营项目是：通信产品、电子产品、网络产品、软件产品的开发、生产、销售与相关的技术咨询、技术维护（仅限分公司生产）。

股权结构情况如下：

■

有优先受让权的股东饶瑛、深圳方圆智行投资管理合伙企业（有限合伙）、吴斌、张健荣出具了《股东声明》：保留优先购买权,若未参加产权交易所竞价，则表明自动放弃该股权转让的优先购买权。

（三）最近一年一期的财务情况

截止 2020年12月31日经审计总资产351.04万元，总负债为55.34万元，净资产为295.70万元。2020年度实现营业收入0万元，净利润-89.16万元。

截止 2021年6月30日经审计总资产317.43万元，总负债为52.31万元，净资产为265.12万元。2021年1-6月实现营业收入0万元，净利润-30.59万元。

四、交易的定价依据

本次转让以挂牌方式进行。公司聘请审计、评估机构,对捷能科技股权进行审计、评估。经资产基础法评估，捷能科技于评估基准日2021年6月30日资产总额账面值317.43万元，评估值396.27万元，评估增值78.84万元，增值率24.84 %；负债总额账面值52.31万元，评估值52.31万元，评估值较账面值无变化；股东权益账面值265.12万元，评估值343.96万元，评估增值78.84万元，增值率29.74%。

根据评估结果，本次交易标的深圳捷能5%股权挂牌底价为17.198万元，最终价格以经备案的评估结果为准。

五、本次股权转让的其他安排

本次股权转让不涉及捷能科技职工安置。本次股权挂牌转让完成

后，捷能科技的债权债务不发生变更，依然由捷能科技承担。

六、交易协议的主要内容

本次股权转让正式协议尚未签署，公司将授权公司管理层，在挂牌完成确定最终受让方，满足所有生效条件后，签订股权转让协议。

七、交易目的和对公司的影响

九州科技于2010年收购参股捷能科技，与其合作发展数字电视产业，但由于近几年经济形势的影响，业务拓展难度加大，产品需求下滑，该公司自2018年起一直处于亏损状态，2019年经营基本处于停滞状态。根据公司战略发展规划，为进一步理顺公司业务定位，优化产业结构，调整资源配置，提高盈利水平，九州科技拟挂牌转让捷能科技5%股权，股权转让完成后，公司将不再持有捷能科技股权。本次交易对公司持续经营能力、未来财务状况和经营成果不会产生重大影响。

八、独立董事意见

公司独立董事认为：该交易有利于梳理公司定位及产业结构，提高盈利水平，符合公司的发展战略。本次交易以挂牌方式进行，挂牌底价以评估价值为依据，定价遵循了公开、公平、公正的原则，交易事项表决程序合法，不存在侵害中小股东利益的行为和情况，一致同意此次股权转让事项。

九、备查文件

1、公司第十二届董事会2021年度第四次会议决议。

2、公司独立董事关于第十二届董事会2021年度第四次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

四川九洲电器股份有限公司董事会

二○二二年一月四日

证券代码：000801 证券简称：四川九洲公告编号：2022010

四川九洲电器股份有限公司

关于控股子公司清算注销全资子公司

及参股公司的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为进一步梳理公司控股子公司成都九洲迪飞科技有限责任公司（以下简称“九洲迪飞”）下属子公司的定位及业务关系，经2021年12月31日公司第十二届董事会2021年第四次会议审议通过，同意对九洲迪飞下属全资子公司成都中为信科技有限责任公司（以下简称“成都中为信”）及参股公司成都九洲华正科技有限公司（以下简称“华正科技”）进行清算注销。

根据《公司章程》等有关规定，本次清算注销事项在董事会审批权限范围内，无需提交公司股东大会审议。本次清算注销事项不涉及关联交易，也不构成重大资产重组。

一、注销公司情况

（一）成都中为信科技有限责任公司

1、基本情况

注册地址：成都高新区天府大道中段1366号2栋8层12、13、14、15号

成立日期：2007年6月18日

注册资本：600万人民币

公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

经营范围：主要从事开发、销售电子元器件、通讯设备（不含无线广播电视发射设备和卫星地面接收设备）；计算机软硬件的开发及辅助设备的销售并提供技术转让、技术咨询、技术服务等业务。

该公司股权结构为：九洲迪飞持股比例为100%。

2、财务情况

截止 2020年12月31日（经审计）：总资产为3,119.13万元，负债为2,102.35万元，净资产为1,016.78万元，2020年1-12月实现营业收入2,899.19万元，净利润46.54万元。

截止 2021年9月30日（未经审计）：总资产为3,066.19万元，负债为2,021.33万元，净资产为1,044.86万元，2021年1-9月实现营业收入1,453.76万元，净利润28.08万元。

（二）成都九洲华正科技有限公司

1、基本情况

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区天府大道中段1366号2栋8层16号

成立日期：2016年12月27日

注册资本：1100万人民币

公司类型：其他有限责任公司

经营范围：主要从事软件开发及销售：开发、销售电子元器件、电子设备、通讯设备（不含无线广播电视发射及卫星地面接收设备）、安防产品（国家有专项规定的除外）等业务。

该公司股权结构为：成都新通微电科技有限责任公司持股比例为75%、九洲迪飞持股比例为25%。

2、财务情况

截止 2020年12月31日（经审计）：总资产为251.29万元，负债为204.54万元，净资产为46.75万元，2020年1-12月实现营业收入194.72万元，净利润-92.75万元。

截止 2021年9月30日（未经审计）：总资产为293.52万元，负债为135.69万元，净资产为157.83万元，2021年1-9月实现营业收入290.37万元，净利润116.97万元。

二、注销的原因

基于公司整体经营规划和战略布局，为进一步整合及优化公司资源配置和管理架构，降低管理成本，提升整体运营效率，公司董事会经审慎研究，决定注销成都中为信和华正科技，同时公司董事会授权公司管理层依法办理相关清算和注销事宜。

三、对公司的影响

九洲迪飞清算注销其全资子公司及参股公司主要是为了梳理九洲迪飞下属子公司的定位及业务，有利于提升公司运营效率。成都中为信注销完成后，将不再纳入合并报表范围。本次清算注销，有利于公司优化业务结构，降低运营风险，对公司持续经营能力、未来财务状况和经营成果不会产生重大影响。

四、独立董事意见

本次清算注销成都中为信和华正科技，及时梳理业务结构及资产结构，有利于公司有效控制运营风险，降低运营成本，进一步优化公司治理结构；此次清算注销审批程序符合相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

五、备查文件

1、公司第十二届董事会 2021年度第四次会议决议

2、独立董事意见

特此公告。

四川九洲电器股份有限公司董事会

二○二二年一月四日

证券代码：000801 证券简称：四川九洲公告编号：2022008

四川九洲电器股份有限公司

关于预计2022年度使用自有闲置资金

购买理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川九洲电器股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年12月31日召开第十二届董事会2021年度第四次会议，审议通过了《关于预计2022年度使用闲置自有资金购买理财产品的议案》：公司及其子公司在保证日常经营资金需求和资金安全的前提下，2022年度拟利用不超过最高人民币7.6亿元额度的闲置自有资金购买银行、证券公司等其他金融机构的短期低风险的理财产品。该议案在董事会权限范围内，无需提交股东大会审议。

一、投资理财产品情况概述

1、投资额度

公司及控股子公司用于理财的资金总额度不超过7.6亿元，额度内可循环、滚动使用。

2、投资品种

理财配置方向主要是银行、证券公司的安全性高，短期低风险理财产品，包括但不限于银行结构性存款、证券保本收益凭证、国债逆回购、稳健雪球等产品，期限在12个月以内。

3、资金来源

此次投资资金为公司闲置自有资金，在保证公司及子公司资金使用计划和日常经营所需流动资金的前提下实施。

4、投资期限

投资期限自公司第十二届董事会2021年度第四次会议审议通过之日起至2022年12月31日有效。

5、实施方式

公司董事会授权公司管理层在上述额度内实施具体事宜。

二、投资风险分析及风险控制措施

（一）投资风险

1、市场风险：尽管“短期低风险+保本浮动收益”类产品属低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

2、收益风险：公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

3、操作风险：相关工作人员的操作风险。

（二）风险控制措施

1、遵守公司《对外投资管理制度》：严格遵守公司《对外投资管理制度》，控制投资理财风险。公司结合自身实际经营情况谨慎选择投资机会，在授权范围内动态调整投资额度，如发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施控制风险。

2、跟踪理财产品：公司安排专人对理财产品进行定期分析、评估，跟踪理财产品的最新动态，如若判断或发现存在不利情形，及时采取措施，最大限度控制投资风险，确保公司资金安全。

3、建立理财专账管理：对投资理财资金建立专账管理，并对投资资金进行定期核对。公司内部审计部门负责对理财产品的资金使用与保管情况进行内部审计与监督，每个季度末应对所有理财产品进行全面检查。

三、投资目的及对公司的影响

在保证公司及控股子公司日常经营周转所需资金的前提下，为提高资金使用效率，增加现金资产收益，结合公司经营计划，公司及其控股子公司拟利用自有闲置资金购买理财产品。

公司使用闲置资金购买理财产品是确保公司日常经营所需流动资金的前提下实施的，不影响公司主营业务的正常发展；通过适度的理财产品投资，能提高资金使用效率，获得一定的投资收益，增加股东回报。

四、独立董事意见

独立董事认为：在不影响公司正常经营活动的情况下，公司拟使用额度不超过7.6亿元人民币的闲置自有资金购买低风险的短期理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司收益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司全体股东利益；公司本次使用闲置自有资金购买理财产品的决策程序符合《公司章程》、《对外投资管理办法》等有关规定。因此，一致同意使用自有闲置资金购买理财产品事项。

五、备查文件

1.四川九洲电器股份有限公司第十二届董事会2021年度第四次会议决议。

2.独立董事关于第十二届董事会2021年度第四次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

四川九洲电器股份有限公司董事会

二○二二年一月四日

证券代码：000801 证券简称：四川九洲公告编号：2022002

四川九洲电器股份有限公司

第十一届监事会2021年度第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川九洲电器股份有限公司（以下简称“公司”）第十一届监事会2021年度第四次会议于2021年12月31日在公司会议室以现场方式召开，会议通知于2021年12月29日以专人、邮件或传真方式送达。会议应到监事3名，实到监事3名。会议由监事会主席郑洲主持。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

一、监事会会议审议情况

1、会议审议通过《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责

任险的议案》；

该议案需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

详见公司同日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的公告》（公告编号：2022004）。

2、审议通过《关于公司2022年度日常关联交易预计情况的议案》；

该议案需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

详见公司同日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《公司2022年度日常关联交易预计公告》（公告编号：2022005）。

3、审议通过《关于控股子公司参与设立投资基金暨关联交易的议案》；

表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

详见公司同日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《关于控股子公司

参与设立投资基金暨关联交易的公告》（公告编号：2022006）。

4、审议通过《关于公司为控股子公司提供担保额度的议案》；

表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

详见公司同日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《关于公司为控股

子公司提供担保额度的公告》（公告编号：2022007）。

5、审议通过《关于预计2022年度使用自有闲置资金购买理财产品的

议案》；

表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

详见公司同日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《关于预计2022年度使用自有闲置资金购买理财产品的公告》（公告编号：2022008）。

6、审议通过《关于控股子公司挂牌转让参股公司股权的议案》；

表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

详见公司同日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《关于控股子公司挂牌转让参股公司股权的公告》（公告编号：2022009）。

7、审议通过《关于控股子公司清算注销全资子公司及参股公司的议案》。

表决情况：3票同意、0票反对、0票弃权。

详见公司同日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《关于控股子公司清算注销全资子公司及参股公司的公告》（公告编号：2022010）。

二、备查文件：

四川九洲电器股份有限公司第十一届监事会2021年度第四次会议决议。

特此公告。

四川九洲电器股份有限公司监事会

二○二二年一月四日

证券代码：000801 证券简称：四川九洲公告编号：2022001

四川九洲电器股份有限公司

第十二届董事会2021年度第四次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

四川九洲电器股份有限公司第十二届董事会2021年度第四次会议于2021年12月31日在公司会议室以现场方式召开。会议通知于2021年12月29日以专人、邮件或传真方式送达。本次董事会应出席会议的董事6名，实际出席会议的董事6名（其中委托出席董事1名：董事程旗因公出差，书面授权委托董事袁红出席会议并行使表决权）。会议由董事长夏明主持，公司监事、高管人员列席会议。会议召集、召开及表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

一、董事会会议审议情况

1、审议通过《关于增补非独立董事的议案》；

公司同意提名兰盈杰先生为公司第十二届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满时止。

公司独立董事对兰盈杰先生非独立董事候选人的任职资格和提名程序发表了同意的独立意见。该议案需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

表决情况：6票同意、0票反对、0票弃权。

详见公司同日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《关于增补非独立董事的公告》（公告编号：2022003）。

2、审议通过《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的议案》；

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见，该议案需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。

表决情况：6票同意、0票反对、0票弃权。

详见公司同日在《证券时报》和巨潮资讯网披露的《关于为公司和董事、监事、高级管理人员购买责任险的公告》（公告编号：2022004）。

3、审议通过《关于公司2022年度日常关联交易预计情况的议案》；

公司独立董事对该议案予以事前认可并发表了同意的独立意见，该议案需提交公司2022年第一次临时股东大会审议。