北矿科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告|北京银行_新浪财经

原标题：北矿科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告

　　证券代码：600980 证券简称：北矿科技公告编号：2021-060

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：北京银行股份有限公司（以下简称“北京银行”）马家堡支行。

　　● 本次委托理财金额：共计10,200.00万元人民币。

　　● 委托理财产品名称：北京银行单位结构性存款（欧元/美元固定日观察看涨型）；北京银行单位结构性存款（欧元/美元固定日观察看跌型）；北京银行7天通知存款。

　　● 委托理财期限：2021年12月20日至2022年3月22日（92天）；无固定期限，可随时支取、但需要赎回前7天提出赎回申请。

　　● 履行的审议程序：北矿科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月7日召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。

　　一、理财产品到期赎回的情况

　　近日，公司前期使用部分闲置募集资金合计人民币13,600万元购买的银行理财产品到期赎回；截至本公告披露日，前述理财产品本金及收益已到账，与预期收益不存在重大差异。具体情况如下：

　　上述现金管理具体情况详见公司于2021年6月12日、2021年9月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《北矿科技关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-035）、《北矿科技关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-042）。

　　二、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　公司募投项目建设工作正在有序推进，为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响募投项目正常实施进度的情况下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取良好的投资回报。

　　（二）资金来源

　　1、资金来源的一般情况

　　本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置募集资金。

　　2、使用闲置募集资金委托理财的情况

　　经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北矿科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕597号）核准，公司非公开发行不超过19,702,964股新股，发行价格为9.63元/股，本次发行募集资金总额为人民币189,739,543.32元，扣除各项发行费用（不含税）人民币3,365,851.00元后，募集资金净额为人民币186,373,692.32元。上述募集资金到位情况已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大华验字〔2021〕000328 号《验资报告》。为规范募集资金管理，公司已按照相关规定，对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金存放银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

　　经公司第六届董事会第三十七次会议和2019年年度股东大会审议通过，公司本次非公开发行股票募集资金将用于以下募投项目：

　　单位：万元

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　1、北京银行单位结构性存款（欧元/美元固定日观察看涨型），产品编号PFJ2112038

　　2、北京银行单位结构性存款（欧元/美元固定日观察看跌型），产品编号PFJ2112039

　　3、北京银行7天通知存款

　　注：本次申购的银行7天通知存款产品无固定期限，可随时支取，但需于赎回日前7天提出赎回申请，故无法计算预计收益金额。

　　（四）风险控制分析

　　1、严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

　　2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　3、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期或不定期对所有理财产品投资项目进行全面检查或抽查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。

　　4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1、公司于2021年12月16日与北京银行马家堡支行签署了《北京银行单位结构性存款协议》（产品编号PFJ2112038），主要条款如下：

　　2、公司于2021年12月16日与北京银行马家堡支行签署了《北京银行单位结构性存款协议》（产品编号PFJ2112039），主要条款如下：

　　3、公司于2021年12月17日在北京银行马家堡支行购买了7天通知存款产品，主要条款如下：

　　（二）委托理财的资金投向

　　上述结构性存款主要投资于银行间市场、交易所及其他交易场所交易的各项固定收益类金融工具；7天通知存款为北京银行通知类存款产品。

　　公司对暂时闲置的募集资金进行现金管理，购买北京银行保本结构性存款和7天通知存款，其风险低、流动性好，不会影响募投项目建设，不会改变募集资金用途，不存在新增关联交易及同业竞争情况，可以提高募集资金使用效率，使公司获得投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　（三）风险控制分析

　　同“二、（四）风险控制分析”相关内容。

　　四、委托理财受托方的情况

　　公司本次购买理财产品的受托方北京银行股份有限公司为上海证券交易所上市的金融机构（证券代码：601169），受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在任何关联关系。

　　五、对公司的影响

　　（一）最近一年又一期主要财务指标

　　单位：万元

　　（二）公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

　　公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下实施的，不会影响公司日常资金正常周转需要和募集资金项目的正常运转，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对暂时闲置募集资金适时进行现金管理，能够提高暂时闲置资金使用效率并获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　截至2021年9月30日，公司货币资金为18,343.46万元，本次使用暂时闲置募集资金委托理财金额为10,200万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为55.61%，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大不利影响。

　　（三）会计处理

　　根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财（结构性存款）本金计入资产负债表中“交易性金融资产”，利息收入计入利润表中“投资收益”；7天通知存款本金计入资产负债表中“银行存款”，利息收入计入利润表中“财务费用”，具体以审计结果为准。

　　六、风险提示

　　尽管本次购买的产品为安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型结构性存款和保本保证收益的7天通知存款，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该投资受政策风险、市场风险、不可抗力及意外事件风险等因素影响，存在一定的投资风险。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

　　七、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

　　公司于2021年6月7日召开第七届董事会第四次会议及第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司、孙公司）使用不超过人民币19,000万元闲置募集资金进行现金管理。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，上述额度在使用期限内可以循环滚动使用。公司董事会授权总经理负责行使现金管理决策权并签署相关文件。该事项无需股东大会审议。

　　公司独立董事、监事会、保荐机构均就该议案发表了同意意见，具体详见公司于2021年6月8日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北矿科技关于使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-031）。

　　八、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况

　　单位：万元

　　截至本公告日，公司使用闲置募集资金进行现金管理未到期余额为人民币15,200万元，未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。

　　特此公告。

　　北矿科技股份有限公司董事会

　　2021年12月18日

　　证券代码：600980 证券简称：北矿科技公告编号：2021-061

　　北矿科技股份有限公司关于使用

　　暂时闲置自有资金进行现金管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告

　　重要内容提示：

　　● 委托理财受托方：北京银行股份有限公司（以下简称“北京银行”）马家堡支行。

　　● 本次委托理财金额：共计8,200.00万元人民币。

　　● 委托理财产品名称：北京银行单位结构性存款（欧元/美元固定日观察看涨型）；北京银行单位结构性存款（欧元/美元固定日观察看跌型）。

　　● 委托理财期限：2021年12月20日至2022年3月22日（92天）。

　　● 履行的审议程序：北矿科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年6月7日召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》。

　　一、理财产品到期赎回的情况

　　近日，公司前期使用部分闲置自有资金合计人民币8,200万元购买的银行理财产品到期赎回；截至本公告披露日，前述理财产品本金及收益已到账，与预期收益不存在重大差异。具体情况如下：

　　上述现金管理具体情况详见公司于2021年9月18日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《北矿科技关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的进展公告》（公告编号：2021-043）。

　　二、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　为提高公司暂时闲置自有资金的使用效率，进一步提高资金收益，更好的实

　　现公司资金的保值增值，增加公司收益和股东回报，在确保不影响公司正常经营，

　　保证运营资金需求和风险可控的前提下，公司使用暂时闲置自有资金进行现金管

　　理。

　　（二）资金来源

　　本次委托理财的资金来源为公司暂时闲置自有资金。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　1、北京银行单位结构性存款（欧元/美元固定日观察看涨型），产品编号PFJ2112038）

　　2、北京银行单位结构性存款（欧元/美元固定日观察看跌型），产品编号PFJ2112039）

　　（四）风险控制分析

　　公司使用闲置自有资金购买理财产品的风险内部控制如下：

　　1、严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。

　　2、公司将根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　3、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，定期或不定期对所有理财产品投资项目进行全面检查或抽查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委

　　员会报告。

　　4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　三、本次使用部分闲置自有资金进行现金管理的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1、公司于2021年12月16日与北京银行马家堡支行签署了《北京银行单位结构性存款协议》（产品编号PFJ2112038），主要条款如下：

　　2、公司于2021年12月16日与北京银行马家堡支行签署了《北京银行单位结构性存款协议》（产品编号PFJ2112039），主要条款如下：

　　（二）委托理财的资金投向

　　上述结构性存款主要投资于银行间市场、交易所及其他交易场所交易的各项固定收益类金融工具。

　　公司对暂时闲置的自有资金购买北京银行保本结构性存款，其风险低、流动性好，不会影响公司正常生产经营，不存在新增关联交易及同业竞争情况，可以使公司获得投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　（三）风险控制分析

　　同“二、（四）风险控制分析”相关内容。

　　四、委托理财受托方的情况

　　五、对公司的影响

　　（一）最近一年又一期主要财务指标

　　单位：万元

　　（二）公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

　　公司本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理，不会影响公司日常资金正常周转需要，亦不会影响公司主营业务的正常发展。与此同时，对暂时闲置自有资金适时进行现金管理，能够提高暂时闲置资金使用效率并获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　截至2021年9月30日，公司货币资金为18,343.46万元，本次使用暂时闲置自有资金委托理财金额为8,200万元，占公司最近一期期末货币资金的比例为44.70%，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等不会造成重大不利影响。

　　（三）会计处理

　　根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债表中“交易性金融资产”，利息收入计入利润表中“投资收益”（具体以审计结果为准）。

　　六、风险提示

　　尽管本次购买的产品为安全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机构销售的保本型结构性存款，但金融市场受宏观经济影响较大，不排除该投资受政策风险、市场风险、不可抗力及意外事件风险等因素影响，存在一定的投资风险。敬请广大投资者谨慎决策，注意防范投资风险。

　　七、决策程序的履行及监事会、独立董事意见

　　公司于2021年6月7日召开第七届董事会第四次会议及第七届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含子公司、孙公司）使用不超过人民币8,200万元闲置自有资金进行现金管理。使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，上述额度在使用期限内可以循环滚动使用。公司董事会授权总经理负责行使现金管理决策权并签署相关文件。该事项无需股东大会审议。

　　公司独立董事、监事会就该议案发表了同意意见，具体详见公司于2021年6月8日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《北矿科技关于使用暂时闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-031）。

　　八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　单位：万元

　　截至本公告日，公司使用闲置自有资金进行现金管理未到期余额为人民币8,200万元，未超过公司董事会对使用闲置自有资金进行现金管理的授权额度。

　　特此公告。

　　北矿科技股份有限公司董事会

　　2021年12月18日