上海大屯能源股份有限公司2021第三季度报告|上海市_新浪财经

原标题：上海大屯能源股份有限公司2021第三季度报告

上海大屯能源股份有限公司

证券代码：600508 证券简称：上海能源

2021

第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是 √否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：元币种：人民币

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注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

(二)非经常性损益项目和金额

单位：元币种：人民币

■

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□适用 √不适用

(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

√适用 □不适用

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

三、其他提醒事项

需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

√适用 □不适用

2021年前三季度公司自产煤炭572.64万吨（其中本部产量519.60万吨），洗精煤产量331.38万吨；发电量29.42亿度，铝材加工量8.09万吨，铁路货运量974.54万吨，设备制修量1.48万吨。

四、季度财务报表

(一)审计意见类型

□适用 √不适用

(二)财务报表

合并资产负债表

2021年9月30日

编制单位:上海大屯能源股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

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公司负责人：包正明主管会计工作负责人：潘文生会计机构负责人：齐玉平

合并利润表

2021年1一9月

编制单位：上海大屯能源股份有限公司

单位：元币种:人民币审计类型：未经审计

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公司负责人：包正明主管会计工作负责人：潘文生会计机构负责人：齐玉平

合并现金流量表

2021年1一9月

编制单位：上海大屯能源股份有限公司

单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

■

公司负责人：包正明主管会计工作负责人：潘文生会计机构负责人：齐玉平

(三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

□适用 √不适用

特此公告。

上海大屯能源股份有限公司董事会

2021年10月26日

A股代码：600508 A股简称：上海能源编号：临2021-027

上海大屯能源股份有限公司

关于增加2021年度煤炭采购

关联交易额度的公告

重要内容提示：

● 公司拟新增与中煤新集能源股份有限公司（以下简称：新集能源）、大屯煤电（集团）有限责任公司（以下简称：大屯煤电公司）龙东煤矿、中煤能源南京有限公司（以下简称：中煤南京公司）累计发生不超过4.81亿元的煤炭采购关联交易。

● 本日常关联交易为满足公司及控股企业的正常业务开展，不会对关联方形成依赖。

● 本日常关联交易事项已经公司第八届董事会第四次会议审议通过，不需提交公司股东大会审议。

一、关联交易的基本情况

（一）原煤炭采购关联交易预计情况

2021年3月23日召开的公司第七届董事会第十八次会议审议通过《关于公司2020年日常关联交易执行情况以及2021年日常关联交易安排的议案》，并报公司2020年年度股东大会批准实施。2021年度，预计自大屯煤电公司龙东煤矿、新集能源、中煤南京公司采购生产所需煤炭约6.5亿元。

（二）增加煤炭采购关联交易预计金额的情况

根据公司2021年度实际经营情况，拟新增与新集能源、大屯煤电公司龙东煤矿、中煤南京公司累计发生不超过4.81亿元的煤炭采购关联交易，关联交易预计情况如下表：

单位：亿元

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本次煤炭采购关联交易预算根据当前煤炭市场价格及需求量测算，鉴于煤炭市场价格变动幅度较大，另随着国家能源保供稳价工作的推进，关联交易预算可能会与实际完成情况存在差异。

（三）关联交易履行的审议程序

2021年10月26日召开的公司第八届董事会第四次会议审议并通过了《关于增加2021年度煤炭采购关联交易额度的议案》，公司目前共有6名董事，3名关联董事已回避对本议案的表决，3名非关联董事（包括独立董事）参与表决。表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票（其中：独立董事同意2票，反对0票，弃权0票）。

公司2名独立董事对本议案发表了独立意见，对本关联交易表示同意。

根据《上海证券交易所股票上市规则》及有关规定，上述关联交易议案需经公司董事会批准，无需提交公司股东大会审议批准。

二、关联方介绍

（一）关联方关系介绍

中国中煤能源股份有限公司（以下简称“中煤能源”）持有公司62.43%股权，为公司控股股东；中国中煤能源集团有限公司（以下简称“中煤集团”）持有中煤能源57.36%股权，为公司实际控制人。

中煤集团控制的除公司以及公司下属企业以外的其他企业均为公司的关联方：中煤集团全资子公司大屯煤电公司所属龙东煤矿，为公司关联方；中煤集团控股子公司新集能源为公司关联方；中煤能源全资子公司中国煤炭销售运输有限责任公司所属中煤南京公司为公司关联方。

（二）关联方基本情况

1、大屯煤电公司：1970年成立，系经国务院批准由上海市开发建设，前身为大屯煤矿工程指挥部；1983年由上海市属企业划为原煤炭工业部直属企业，更名为煤炭工业部大屯煤电公司；1997年改制为大屯煤电公司；1998年，划归原中国煤炭工业进出口集团公司（现为“中国中煤能源集团有限公司”）管理。现注册资本为人民币72109万元，主要经营范围为：原煤开采、煤炭洗选、铁路运输，煤炭销售的投资与管理，火力发电，发电设备检修，机械修造、地质勘探、勘察设计、金属冶炼及延压加工、土木建筑工程，计算机开发、应用、技术服务，通信工程安装，经济信息咨询服务，动物养殖，植物种植，信息服务等，（以下限分支机构经营）住宿和餐饮，公路运输等。

2、中煤新集能源股份有限公司：系中煤集团所属子公司。由国投煤炭公司、国华能源有限公司和淮南市煤电总公司于1997年以发起方式设立。淮南市煤电总公司后更名为安徽新集煤电（集团）有限公司。新集能源的注册资本为人民币259,054.18万元，公司股份总数为259,054.18万股，均为普通股。公司主要经营范围有：煤炭开采及洗选加工；火力发电；煤炭铁路运输，矿区铁路专用线的运营、管理；煤炭购销业务；矿用设备的加工、销售、安装和维修；货物运输及仓储，集装箱装卸，车辆维修，建筑工程、路桥工程及绿化工程施工等。

3、中煤能源南京有限公司：系中煤能源全资子公司中国煤炭销售运输有限责任公司所属子公司，成立于2018年，现注册地址为南京市鼓楼区集庆门大街272号2幢2601-2607室，注册资本30,000.00万元。主要经营范围包括煤炭销售；煤炭企业管理；焦炭、煤炭制品、矿产品、化肥、化工产品（不含危险化学品、监控化学品及国家专营专控经营产品）、机电设备（不含汽车）、矿用产品销售等。

三、关联交易定价政策

公司与大屯煤电公司、新集能源、中煤南京公司之间的煤炭采购业务按照市场价格进行结算。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

为充分发挥各自资源优势，保障公司火力发电机组动力煤供应，同时为充分发挥各自资源优势，本着平等自愿、优势互补、互利互惠的原则，公司与大屯煤电公司、新集能源、中煤南京公司之间发生煤炭采购日常关联交易。上述煤炭采购业务符合有关法律、法规及规范性文件的规定，相关业务不存在依赖。

特此公告。

上海大屯能源股份有限公司董事会

2021年10月26日

A股代码：600508 A股简称：上海能源编号：临2021-026

上海大屯能源股份有限公司

第八届董事会第四次会议决议公告

上海大屯能源股份有限公司第八届董事会第四次会议于2021年10月26日在公司行政研发中心以视频+现场形式召开。应到董事6人，实到6人，董事长包正明先生、副董事长毛中华先生现场参加会议，董事张少平先生、董事朱家春先生、独立董事魏臻先生、独立董事吴娜女士以视频方式参加会议；公司全体监事及部分高管人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事长包正明先生主持会议。本次会议所审议的涉及关联交易的议案，事前已取得公司2名独立董事同意提交董事会审议的书面认可。

会议审议并通过以下决议：

一、审议通过了公司2021年第三季度报告的议案

表决结果：同意6票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了关于增加2021年度煤炭采购关联交易额度的议案

受煤炭价格持续上涨影响，为积极响应国家能源保供决策部署，保障公司火力发电机组动力煤供应，同时为充分发挥各自资源优势，本着平等自愿、优势互补、互利互惠的原则，公司拟增加与中煤新集能源股份有限公司、大屯煤电（集团）有限责任公司龙东煤矿、中煤能源南京有限公司的2021年度煤炭采购日常关联交易额度。

公司2名独立董事对本议案发表了独立意见，对本议案表示同意。

根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，公司6名董事中的3名关联董事对本议案的表决进行回避。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。（其中：独立董事同意2票，反对0票，弃权0票）。

详见公司[临2021-027]公告《上海大屯能源股份有限公司关于增加2021年度煤炭采购关联交易额度的公告》。

特此公告。

上海大屯能源股份有限公司

董事会

2021年10月26日

A股代码：600508 A股简称：上海能源编号：临2021-028

上海大屯能源股份有限公司

第八届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海大屯能源股份有限公司第八届监事会第三次会议，于2021年10月26日在公司行政研发中心以现场+视频方式召开。会议应到监事5人，实到5人，监事会主席王文章先生、监事季文博先生通过视频参加会议，监事向开满先生、袁辉先生、罗彩云女士现场参加会议，公司董事会秘书、财务部部长、证券事务代表列席了会议。公司监事会主席王文章先生主持本次会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

会议审议通过以下议案并形成决议：

一、审议通过了《关于公司2021年第三季度报告审核意见的议案》

监事会认为：公司2021年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及上市监管机构的规定；报告的内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况；在提出本意见前，未发现参与2021年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密和内幕信息知情人登记管理规定及其他违规性操作行为。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了《关于增加2021年度煤炭采购关联交易额度审核意见的议案》

监事会认为：公司根据经营发展的需要，增加与关联方2021年度日常关联交易预计额度，属于公司正常生产经营活动所需，遵循市场公允定价原则，不存在损害公司及中小股东利益的情况，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

上海大屯能源股份有限公司监事会

2021年10月26日