保定天威保变电气股份有限公司 2021年第三季度报告

原标题：保定天威保变电气股份有限公司 2021年第三季度报告

　　证券代码：600550    证券简称：保变电气    公告编号：2021-044

　　保定天威保变电气股份有限公司关于

　　召开2021年第一次临时股东大会的通知

　　重要内容提示：

　　● 股东大会召开日期：2021年11月12日

　　● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、 召开会议的基本情况

　　(一) 股东大会类型和届次

　　2021年第一次临时股东大会

　　(二) 股东大会召集人：董事会

　　(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2021年11月12日   9点30分

　　召开地点：公司会议室

　　(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2021年11月12日

　　至2021年11月12日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

　　(七) 涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、 会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　1、 各议案已披露的时间和披露媒体

　　以上议案已分别于2021年10月26日经公司第七届董事会第四十二次会议和公司第七届监事会第二十一次会议审议通过，并于2021年10月28日披露于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn和《证券日报》。

　　2、 特别决议议案：无

　　3、 对中小投资者单独计票的议案：1-4

　　4、 涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、 涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、 股东大会投票注意事项

　　(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、 会议出席对象

　　(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三) 公司聘请的律师。

　　(四) 其他人员

　　五、 会议登记方法

　　（一）法人股股东持有法人单位证明、法人授权委托书和证券帐户卡办理登记手续。

　　（二）个人股东持本人身份证、证券帐户卡或证券商出具的持股证明办理登记手续。不能出席会议的股东，可书面委托他人出席会议并行使表决权。

　　（三）登记时间：2021年11月10日—11月11日（上午8：30-11：30下午14：00-17：00）。

　　（四）登记地址：公司资本运营部。

　　六、 其他事项

　　（一）现场会议会期半天，与会人员交通、食宿自理。

　　（二）公司地址：河北省保定市天威西路2222号。

　　（三）联系方式

　　联系人：张继承、张磊     电话： 0312-3252455

　　传真：0312-3309000        邮政编码：071056

　　保定天威保变电气股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　保定天威保变电气股份有限公司：

　　兹委托     先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年11月12日召开的贵公司2021年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：　　　　　　　　

　　委托人股东帐户号：

　　委托人签名（盖章）： 　　　　　　　　 受托人签名：

　　委托人身份证号： 　　　　　　　　　　 受托人身份证号：

　　委托日期：　　年   月   日

　　备注：

　　委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 　　如表所示：

　　证券代码：600550    证券简称：保变电气    公告编号：临2021-041

　　保定天威保变电气股份有限公司

　　第七届董事会第四十二次会议决议公告

　　一、董事会会议召开情况

　　保定天威保变电气股份有限公司(以下简称“公司”或“保变电气”)于2021年10月15日以邮件或送达方式发出了召开公司第七届董事会第四十二次会议的通知，于2021年10月26日以通讯表决的方式召开了第七届董事会第四十二次会议，公司现任8名董事全部参加了本次会议。本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　与会董事经过认真审议和表决，通过了以下议案：

　　（一）《关于的议案》（该项议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票）

　　《公司2021年第三季度报告》同日披露于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn 和《证券日报》。

　　（二）《关于续聘中兴华会计师事务所并确定其2021年度审计费用的议案》（该项议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票）

　　详见同日披露于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn 和《证券日报》的《保定天威保变电气股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

　　本议案尚需经公司2021年第一次临时股东大会审议通过。

　　（三）《关于公司董事会换届选举及提名第八届董事会董事候选人的议案》

　　公司第七届董事会任期已届满，根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，董事会需进行换届选举。

　　公司第八届董事会由九名董事组成，经控股股东中国兵器装备集团有限公司推荐，董事会提名委员会提名，拟提名文洪先生、刘淑娟女士、厉大成先生、魏喜福先生、孙伟先生、刘伟先生、张庆元先生、杨璐女士、高理迎先生为第八届董事会董事候选人，其中张庆元先生、杨璐女士、高理迎先生为独立董事候选人。公司第八届董事会董事任期3年，自股东大会通过之日起生效。

　　1.提名文洪先生为公司第八届董事会董事候选人（该项议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票）。

　　2.提名刘淑娟女士为公司第八届董事会董事候选人（该项议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票）。

　　3.提名厉大成先生为公司第八届董事会董事候选人（该项议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票）。

　　4.提名魏喜福先生为公司第八届董事会董事候选人（该项议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票）。

　　5.提名孙伟先生为公司第八届董事会董事候选人（该项议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票）。

　　6.提名刘伟先生为公司第八届董事会董事候选人（该项议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票）。

　　7.提名张庆元先生为公司第八届董事会独立董事候选人（该项议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票）。

　　8.提名杨璐女士为公司第八届董事会独立董事候选人（该项议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票）。

　　9.提名高理迎先生为公司第八届董事会独立董事候选人（该项议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票）。

　　公司独立董事发表独立意见如下：

　　我们作为公司董事会独立董事，在审阅上述候选人的声明、履历等相关文件后，根据公司章程和独立董事制度的有关规定，基于独立董事的独立判断，一致认为：

　　1.提名文洪、刘淑娟、厉大成、魏喜福、孙伟、刘伟为公司第八届董事会董事候选人，提名张庆元、杨璐、高理迎为公司第八届董事会独立董事候选人的相关程序符合《公司章程》的有关规定。

　　2. 文洪、刘淑娟、厉大成、魏喜福、孙伟、刘伟符合国家有关法律法规和《公司章程》中关于董事任职资格和条件的有关规定。

　　3.张庆元、杨璐、高理迎具有《中国证券监督管理委员会关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的任职资格和独立性。

　　4.同意将提名文洪、刘淑娟、厉大成、魏喜福、孙伟、刘伟为公司第八届董事会董事候选人以及提名张庆元、杨璐、高理迎为公司第八届董事会独立董事候选人的议案提交公司2021年第一次临时股东大会审议。

　　该议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议，股东大会在审议本议案时，实行累积投票制，即每一股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

　　公司第八届董事会董事候选人简历附后，独立董事提名人声明和独立董事候选人声明同日披露于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

　　公司第七届董事会董事在任期内勤勉尽责，为公司规范运作和发展发挥了重要作用。在此，公司对第七届董事会董事任职期间所做的贡献表示衷心感谢。

　　（四）《关于向部分子公司调整派出董事的议案》（该项议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票）

　　李新栋担任澳中能源开发有限公司董事，刘海明不再担任该公司董事。刘小飞担任保定天威新域科技发展有限公司董事，张彩勃不再担任该公司董事。

　　（五）《关于公司2022年度董事会工作计划的议案》（该项议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票）

　　（六）《关于的议案》（该项议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票）

　　（七）《关于召开公司二二一年第一次临时股东大会的议案》（该项议案同意票8票，反对票0票，弃权票0票）

　　鉴于本次董事会及第七届监事会第二十一次会议审议的有关议案需提交股东大会审议，决定召开公司二二一年第一次临时股东大会，具体事项详见同日披露于上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn 、《证券日报》的《保定天威保变电气股份有限公司关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》。

　　保定天威保变电气股份有限公司董事会

　　2021年10月27日

　　附件：

　　保定天威保变电气股份有限公司

　　第八届董事会董事候选人简历

　　1、文洪先生简历

　　文洪，男，汉族，1966年8月出生，研究生学历，高级工程师，中共党员。2012年7月至2015年5月任重庆建设摩托车股份有限公司党委副书记、纪委书记、副总经理；2015年5月至2015年11月任重庆建设摩托车股份有限公司党委副书记、副总经理；2015年11月至2015年12月任重庆建设摩托车股份有限公司党委副书记、副总经理、天威集团深化改革办公室副主任(挂职)；2015年12月至2018年2月任重庆建设机电有限责任公司党委副书记、副总经理、天威集团深化改革办公室副主任(挂职)；2018年2月至2018年9月任同为电气董事、总经理，保变电气党委副书记；2018年9月至今任保变电气党委书记，同为公司董事长。2018年10月至今任保变电气董事长。

　　2、刘淑娟女士简历：

　　刘淑娟，女，1968年10月出生，研究生学历，高级工程师，中共党员。2008年12月至2010年11月任保定保菱变压器有限公司党委书记、总经理；2010年11月至2011年12月任天威保变副总经理；2011年12月至2013年12月任保变电气总经理；2012年1月至2014年1月任保变电气董事；2014年1月至2015年2月任天威集团副总经理；2015年2月至今任保变电气公司董事、总经理。

　　3、厉大成先生简历

　　厉大成，男，1963年6月出生，研究生学历，研究员级高级工程师，中共党员。2004年12月至2018年10月任兵装集团发展计划部副主任，2018年10月至今任兵装集团战略发展部副主任；2010年9月至2015年2月任天威集团董事；2015年2月至今任保变电气董事。

　　4、魏喜福先生简历

　　魏喜福，男，1964年2月出生，大学本科学历，正高级工程师，中共党员。2008年7月至2009年12月任兵装集团民品部新产业处处长；2009年12月至2010年12月任兵装集团民品部副巡视员兼新产业处处长；2010年12月至2011年3月任兵装集团民品事业部副巡视员兼投资管理处处长；2011年3月至2012年5月任兵装集团民品事业部副巡视员；2012年5月至2014年11月任兵装集团民品事业部副巡视员、107厂董事；2014年11月至2015年6月任兵装集团民品事业部副巡视员、107厂董事、5019厂董事长；2015年6月至2016年5月任兵装集团民品事业部副巡视员、107厂董事、5019厂、5087厂董事长；2016年5月至2017年12月任兵装集团民品部副巡视员、107厂董事；2017年12月至2019年5月任兵装集团民品部运营管理处副巡视员，107厂董事；2019年5月至2019年11月任兵装集团民品部运营管理处副巡视员，107厂、大江信达董事；2019年11月至2020年11月任兵装集团民品部运营管理处专务，107厂、大江信达董事；2020年11月至2021年5月任兵装集团董事会办公室专务，295厂、394厂、5727厂、809厂董事；2021年5月至2021年8月任兵装集团资本运营部专务，295厂、394厂、5727厂、809厂董事，2021年8月至今任兵装集团资本运营部中级专务，295厂、394厂、5727厂、809厂董事。

　　5、孙伟先生简历

　　孙伟，男，1966年4月出生，研究生学历，研究员级高级工程师，中共党员。1999年7月至2000年11月任中国兵器装备集团公司发展计划部固定资产投资处副处长；2000年11月至2003年2月任中国兵器装备集团公司发展计划部投资处副处长；2003年2月至2004年12 月任中国兵器装备集团公司发展计划部长远规划处处长；2004年12月至2006年3月任中国兵器装备集团公司发展计划部计划处处长；2006年3月至2008年1月任中国兵器装备集团公司发展计划部建设处处长；2008年1月至2014年7月任中国兵器装备集团公司资本运营部资产管理二处、资本运作处、资本处处长；2014年7月至2018年12月任中国兵器装备集团公司资本运营部副巡视员兼资本处处长；2018年2月至今任保变电气董事；2018年12月至今仼中国兵器装备集团有限公司副巡视员，外部专职董事。

　　6、刘伟先生简历

　　刘伟，男，汉族，1964车7月出生，大学本科学历，研究员级高级工程师。2008年1月至2016年4月任中国兵器装备集团有限公司科技质量与信息化部科技质量处处长；2016年4月至2018年12月仼中国兵器装备集团有限公司科技质量与信息化部副巡视员兼科技质量处处长；其间2015年4月至2017年3月挂职中国兵器工业第五九研究所任所长助理；2018年12月至今仼中国兵器装备集团有限公司副巡视员，外部专职董事；2019年2月至今任保变电气董事。

　　7、张庆元先生简历

　　张庆元，男，1973年10月出生，研究生学历，中共党员，南开大学经济学博士。现任南开大学金融学院副教授，金融学专业硕士生导师，发展中心副主任。2005年至今在南开大学经济学院和金融学院任教。2019年8月至今任保变电气独立董事。

　　8、杨璐女士简历

　　杨璐，女，1956年7月出生，大学本科学历，正高级会计师，中共党员。1998年12月至2000年12月任广西电力有限公司财务部副主任；2000年12月至2005年1月任广西电力有限公司、广西电网公司财务部主任；2005年1月至2005年9月任南方电网公司财务部副主任；2005年9月至2010年4月任南方电网财务有限公司副总经理、党委书记、总经理；2010年4月至2013年8月任南方电网财务有限公司党委书记、董事长，鼎和财产保险股份有限公司党委书记、董事长；2013年8月至2016年4月任南方电网财务有限公司党委书记、董事长；2016年4月至2016年8月任南方电网财务有限公司巡视员。

　　9、高理迎先生简历

　　高理迎，男，1962年7月出生，博士研究生学历，正高级工程师，中共党员，1996年7月至2011年2月任国家电网公司员工、副处长、处长；2011年2月至2015年7月任电网建设公司副总经理、党组成员；2015年7月至2019年8月任国家电网设备部副主任；2019年8月至2021年8月任国家电网设备部顾问。

　　证券代码：600550     证券简称：保变电气   公告编号：临2021-042

　　保定天威保变电气股份有限公司

　　第七届监事会第二十一次会议决议公告

　　一、监事会会议召开情况

　　保定天威保变电气股份有限公司（以下简称公司、本公司或保变电气）于2021年10月15日以邮件或送达方式发出召开公司第七届监事会第二十一次会议的通知，于2021年10月26日以通讯表决方式召开了第七届监事会第二十一次会议。公司现任4名监事全部出席了会议，本次会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　与会监事经过认真审议，通过了以下议案：

　　（一）《关于的议案》（该项议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票）。

　　公司监事会根据《证券法》第八十二条的规定、《上市公司信息披露管理办法》中定期报告相关规定和《上海证券交易所股票上市规则》（2020年12月修订）、《上海证券交易所上市公司定期报告业务指南》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第1号——公告格式》中《第一百零一号 上市公司季度报告》的有关要求，对董事会编制的公司2021年第三季度报告进行了认真严格的审核，并提出了如下的书面审核意见，与会监事一致认为：

　　1.公司2021年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

　　2.公司2021年第三季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2021年第三季度的经营管理和财务状况等事项。

　　3.公司监事会提出本意见前，我们没有发现参与2021年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

　　4.公司监事会全体成员保证公司2021年第三季度报告披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　（二）《关于公司监事会换届选举及提名第八届监事会监事候选人的议案》

　　公司第七届监事会任期已届满，根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，监事会需进行换届选举。公司第八届监事会监事任期3年，自股东大会审议通过之日起生效。

　　公司第八届监事会由五名监事组成，其中股东派出监事3名 ，职工监事2名。控股股东中国兵器装备集团有限公司推荐刘波先生、栾健先生、吕春晓先生为第八届监事会监事候选人（简历附后）。职工监事将由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生或更换。

　　1.提名刘波先生为公司第八届监事会监事候选人（该项议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票）

　　2.提名栾健先生为公司第八届监事会监事候选人（该项议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票）

　　3.提名吕春晓先生为公司第八届监事会监事候选人（该项议案同意票4票，反对票0票，弃权票0票）。

　　该议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议，股东大会在审议本议案时，实行累积投票制，即每一股份拥有与应选监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。

　　公司第八届监事会职工代表监事将在选举产生后另行公告。

　　公司第七届监事会监事在任期内勤勉尽责，为公司规范运作和发展发挥了重要作用。在此，公司对第七届监事会监事任职期间所做的贡献表示衷心感谢。

　　保定天威保变电气股份有限公司监事会

　　2021年10月27日

　　附件：

　　保定天威保变电气股份有限公司

　　第八届监事会监事候选人简历

　　1、刘波先生简历

　　刘波，男，汉族，1962年8月出生，研究生学历，研究员级高级工程师、高级经济师，中共党员。1987年1月至1990年10月国家机械委发展规划司经济师，1990年10月至1992年2月国家机械电子工业部综合计划司经济师，1992年2月至1999年2月河南省机械电子工业办公室主任科员，1999年2月至1999年4月任河南省机械工业供销总公司副总经理，1999年4月至2000年1月任中信中原汽车（集团）有限公司总经理办公室主任、郑州日产汽车有限公司董事长办公室主任，2000年1月至2002年10月任5127厂常务副厂长，2002年10月至2005年5 月任5127厂厂长，2005年5月至2011年9月任洛阳北方企业集团有限公司总经理，2011年9月至2011年12月任济南轻骑摩托车股份有限公司董事长、总经理，2011年12月至2012年10月任嘉陵股份公司董事长，2011年9月至2013年10月任济南轻骑摩托车有限公司董事长，2012年11月至2013年10月任洛阳北方企业集团有限公司董事长，洛阳北方易初摩托车有限公司董事长，2011年12月至2013年10月任南方摩托车公司董事长、总经理，2013年10月至2016年11月任南方科贸总经理、党委副书记，2016年11月至2019年12月任394厂监事会主席,2016年11月至2017年11月任508厂监事会监事、中原特钢监事，2017年11月至2019年12月任济南轻骑、南方科贸监事，2018年2月至2019年12月任保变电气监事，2019年12月至今任兵装集团片区监事会第九工作组组长、保变电气监事会主席、济南轻骑监事会主席。

　　2、栾健先生简历

　　栾健，男，汉族，1963年2月出生，大学本科学历，高级经济师，中共党员。2001年12月至2008年9月任济南轻骑副总经理；2008年9月至2009年11月任济南轻骑董事、副总经理、党委副书记、纪委书记；2009年11月至2011年9月任济南轻骑董事、总经理；2011年9月至2012年4月任济南轻骑董事、党委书记、纪委书记、工会主席；2012年4月至2019年9月任济南轻骑董事、党委书记、纪委书记、工会主席；2019年9月至2021年9月任济南轻骑董事、党委书记、工会主席；2021年9至今任121厂监事会主席、东安动力监事。

　　3、吕春晓先生简历

　　吕春晓，男，汉族，1963年3月出生，大学本科学历，高级会计师，中共党员。2003年3月至2005年9月任中国兵器装备集团公司财务与审计部审计处副处长；2005年9月至2008年2月任中国兵器装备集团公司审计部副处长、调研员；2008年2月至2014年9月任中国兵器装备集团兵器装备研究所总会计师；2014年10月至2016年11月任中国北方设备公司监事；2014年10月至2017年10月任黑龙江北方工具有限公司监事；2014年10月至今任南方工业科技贸易有限公司监事会主席；2017年11月至2019年12月任394厂监事，2017年11月至今任济南轻骑监事，2018年2月至今任保变电气监事。

　　证券代码：600550                               证券简称：保变电气

　　重要内容提示：

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

　　第三季度财务报表是否经审计

　　□是     √否

　　一、 主要财务数据

　　(一) 主要会计数据和财务指标

　　单位：元  币种：人民币

　　注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

　　(二) 非经常性损益项目和金额

　　单位：元  币种：人民币

　　将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

　　□适用     √不适用

　　(三) 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

　　√适用     □不适用

　　二、 股东信息

　　(一) 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

　　单位：股

　　三、 其他提醒事项

　　需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

　　□适用     √不适用

　　四、 季度财务报表

　　(一) 审计意见类型

　　□适用     √不适用

　　(二) 财务报表

　　合并资产负债表

　　2021年9月30日

　　编制单位:保定天威保变电气股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：文洪              主管会计工作负责人：周鹏        会计机构负责人：肖春华

　　合并利润表

　　2021年1—9月

　　编制单位：保定天威保变电气股份有限公司

　　单位：元  币种:人民币  审计类型：未经审计

　　本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：/元, 上期被合并方实现的净利润为： / 元。

　　公司负责人：文洪            主管会计工作负责人：周鹏      会计机构负责人：肖春华

　　合并现金流量表

　　2021年1—9月

　　编制单位：保定天威保变电气股份有限公司

　　单位：元  币种：人民币  审计类型：未经审计

　　公司负责人：文洪           主管会计工作负责人：周鹏          会计机构负责人：肖春华

　　(三) 2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

　　√适用     □不适用

　　合并资产负债表

　　单位:元  币种:人民币

　　各项目调整情况的说明：

　　□适用     √不适用

　　保定天威保变电气股份有限公司董事会

　　2021年10月26日

　　证券代码：600550    证券简称：保变电气    公告编号：临2021-043

　　保定天威保变电气股份有限公司

　　关于续聘会计师事务所的公告

　　重要内容提示：

　　● 拟聘任的会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中兴华”）

　　保定天威保变电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月26日召开第七届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于续聘中兴华会计师事务所并确定其2021年度审计费用的议案》，公司拟续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）作为2021年度财务报告及内部控制审计机构。该议案尚需提交公司2021年第一次临时股东大会审议。现将具体情况公告如下：

　　一、拟聘任会计师事务所的基本情况

　　（一）机构信息

　　1.基本信息

　　中兴华会计师事务所成立于1993年，2000年由国家工商管理总局核准，改制为“中兴华会计师事务所有限责任公司”。2009年吸收合并江苏富华会计师事务所，更名为“中兴华富华会计师事务所有限责任公司”。2013年公司进行合伙制转制，转制后的事务所名称为“中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）”。注册地址：北京市丰台区丽泽路20号院1号楼南楼20层。

　　中兴华具备会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格。

　　2.人员信息

　　首席合伙人李尊农。上年度末合伙人数量150人、注册会计师人数920人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数509人。

　　3.业务规模

　　中兴华2020年度经审计的业务收入152,351.00万元，其中审计业务收入133,493.00万元，证券业务收入35,715.93万元，净资产16,134.29万元；上年度上市公司年报审计80家，上市公司涉及的行业包括制造业；信息传输软件和信息技术与服务；房地产业；农、林、牧、渔业；水利、环境和公共设施管理业等，审计收费总额8,386.30万元。

　　4.投资者保护能力

　　中兴华计提职业风险基金13,489.26万元，购买的职业保险累计赔偿限额15,000万元，计提职业风险基金和购买职业保险符合相关规定。近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

　　因涉及博元投资股份有限公司虚假陈述，高玉良、高源等9人对博元投资股份有限公司及中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）提起诉讼，一审法院判决认定理据不足，应予驳回。2019年二审法院终审判决维持一审判决，中兴华不承担任何责任。

　　因为江苏中显集团有限公司2011-2013年财务情况出具了无保留意见的审计报告。江苏省信用再担保集团对江苏中显集团有限公司、袁长胜、夏宝龙、江海证券有限公司、中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）、江苏石塔律师事务所等提起诉讼，中兴华于2018年9月27日收到江苏省扬州市中级人民法院应诉通知书【（2018）苏10民初125号】。2019年12月25日收到扬州市邗江区人民法院传票，案号为（2019）苏1003民初9692号，传唤2020年2月20日开庭，因疫情原因，电话通知开庭取消。2021年6月28日，经江苏省扬州市邗江区人民法院（2019）苏1003民初9692号民事判决书判决，中兴华无需承担侵权损害赔偿责任。又于2021年7月23日收到江苏省信用再担保集团的《民事上诉状》，要求撤销江苏省扬州市邗江区人民法院（2019）苏1003民初9692号民事判决书的判决。

　　5.独立性和诚信记录

　　近三年中兴华因执业行为受到监督管理措施5次、自律监管措施0次。中兴华从业人员18名从业人员因执业行为受到监督管理措施18次和自律监管措施0次。

　　（二）项目成员信息

　　1.人员信息

　　拟签字注册会计师：张文雪（项目合伙人）：自2006年起从事审计工作，从事证券服务业务超过15年，先后为多家公司提供IPO审计或年度审计及内控审计服务，无兼职，具备相应专业胜任能力。

　　拟签字注册会计师：李旭，自 1993 年开始从事审计工作，从事证券服务业务超过 20 年，至今参与过 IPO 审计、上市公司年度审计等工作，有证券服务业务从业经验，无兼职，具备相应专业胜任能力。

　　项目质量控制复核人：武晓景，注册会计师，从 2003 年起从事审计工作，从事证券服务业务超过18年，目前任职事务所项目质量复核岗位，负责过多个证券业务项目的质量复核，包括上市公司年报及并购重组审计、IPO 审计和新三板挂牌企业审计等，具备相应的专业胜任能力。

　　2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。项目签字合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。

　　（三）审计收费

　　本期审计费用106.5万元（不含审计期间交通食宿费用），与上年度持平，其中财务报表审计费用83.5万元，内部控制审计费用23万元。审计费用系参考市场定价原则，综合考虑公司业务规模、所处行业、审计需配备的审计人员情况和投入的工作量协商确定。

　　二、拟续聘会计事务所履行的程序

　　（一）公司审计委员会意见

　　公司董事会审计委员会对中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其在执业过程中能够满足为公司提供审计服务的资质要求，同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

　　（二）独立董事关于本次聘请会计师事务所的事前认可及独立意见

　　1.独立董事事前认可意见

　　中兴华会计师事务所在对公司2020年年度报告及内部控制进行审计过程中，能够勤勉尽责，按照中国注册会计师执业准则的规定进行审计，并能积极主动与公司独立董事和审计委员会成员沟通、交流，使公司的财务报告符合企业会计准则的规定，保证公司按期及时、准确披露年报。我们认为，中兴华会计师事务所有能力担任公司2021年度财务报告和内控审计机构。同意将此议案提交公司第七届董事会第四十二次会议审议。

　　2.独立董事意见

　　公司聘请中兴华会计师事务所对公司2020年年度报告及内部控制进行审计过程中，该事务所人员能够勤勉尽责，按照中国注册会计师执业准则的规定进行审计，并能积极主动与公司独立董事和审计委员会成员沟通、交流，使公司的财务报告符合企业会计准则的规定，保证公司按期及时、准确的披露年报。

　　同意续聘中兴华会计师事务所作为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，本期审计费用106.5万元（不含审计期间交通食宿费用），其中财务报表审计费用83.5万元，内部控制审计费用23万元。并同意提交公司股东大会审议。

　　（三）董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况。

　　公司于2021年10月26日召开了第七届董事会第四十二次会议，以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘中兴华会计师事务所并确定其2021年度审计费用的议案》，拟聘任中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构。

　　（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

　　保定天威保变电气股份有限公司

　　董事会

　　2021年10月27日

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