上海华峰铝业股份有限公司2021第三季度报告

原标题：上海华峰铝业股份有限公司2021第三季度报告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

  公司负责人陈国桢、主管会计工作负责人阮海英及会计机构负责人孙洪妹（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

  第三季度财务报表是否经审计

  □是 √否

  一、 主要财务数据

  (一)主要会计数据和财务指标

  单位：元 币种：人民币

  ■

  注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

  (二)非经常性损益项目和金额

  单位：元 币种：人民币

  ■

  将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

  □适用 √不适用

  (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因

  √适用 □不适用

  ■

  二、 股东信息

  (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

  单位：股

  ■

  三、 其他提醒事项

  需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息

  □适用 √不适用

  四、 季度财务报表

  (一)审计意见类型

  □适用 √不适用

  (二)财务报表

  合并资产负债表

  2021年9月30日

  编制单位:上海华峰铝业股份有限公司

  单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

  ■

  ■

  公司负责人：陈国桢 主管会计工作负责人：阮海英 会计机构负责人：孙洪妹

  合并利润表

  2021年1一9月

  编制单位：上海华峰铝业股份有限公司

  单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

  ■

  本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。

  公司负责人：陈国桢 主管会计工作负责人：阮海英 会计机构负责人：孙洪妹

  合并现金流量表

  2021年1一9月

  编制单位：上海华峰铝业股份有限公司

  单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

  ■

  公司负责人：陈国桢 主管会计工作负责人：阮海英 会计机构负责人：孙洪妹

  (三)2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况

  √适用 □不适用

  合并资产负债表

  单位:元 币种:人民币

  ■

  ■

  各项目调整情况的说明：

  □适用 √不适用

  特此公告。

  上海华峰铝业股份有限公司董事会

  2021年10月27日

  证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2021-036

  上海华峰铝业股份有限公司

  第三届董事会第十三次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、董事会会议召开情况

  上海华峰铝业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会于2021年10月16日以邮件、电话等方式向全体董事发出第三届董事会第十三次会议（以下简称“本次会议”）通知，本次会议于 2021年10月27日上午9点在公司1号会议室以现场结合通讯方式召开。本次会议应到董事 5名，实到董事 5 名。本次会议由董事长陈国桢先生召集和主持。公司全体监事、高级管理人员列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司章程的规定，会议决议合法有效。

  二、董事会会议审议情况

  经与会董事审议表决，一致通过如下议案：

  1、审议通过《上海华峰铝业股份有限公司2021年第三季度报告》。

  具体内容详见公司刊登在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体上披露的《上海华峰铝业股份有限公司2021年第三季度报告》。

  表决情况：5 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

  2、审议通过《公司关于增加2021年度日常关联交易额度预计的议案》

  经与会董事审议表决，一致通过《公司关于增加2021年度日常关联交易额度预计的议案》。详情请见公司同日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体上披露的《上海华峰铝业股份有限公司关于增加2021年度日常关联交易额度预计的公告》（公告编号：2021-038）

  公司独立董事就上述议案发表了事前认可意见和同意的独立意见。

  关联董事陈国桢、You Ruojie（尤若洁）回避表决。

  表决情况：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

  三、会议附件

  独立董事《关于第三届董事会第十三次会议相关事项的事前认可意见》

  独立董事《关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》

  特此公告。

  上海华峰铝业股份有限公司董事会

  2021年10月27日

  证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2021-037

  上海华峰铝业股份有限公司

  第三届监事会第八次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、监事会会议召开情况

  上海华峰铝业股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）监事会于2021年10月16日以邮件、电话等方式向全体监事发出第三届监事会第八次会议（以下简称“本次会议”）通知，本次会议于 2021年10月 27日上午10点30分在公司1号会议室以现场方式召开。本次会议应到监事 3名，实到监事 3 名。本次会议由监事会主席蔡晓峰先生召集和主持。董事会秘书列席会议。本次会议的召集和召开程序符合《公司法》和公司章程的规定，会议决议合法有效。

  二、监事会会议审议情况

  经与会监事审议表决，一致通过如下议案：

  1、审议通过《上海华峰铝业股份有限公司2021年第三季度报告》。

  公司监事会审议通过了《上海华峰铝业股份有限公司2021年第三季度报告》，并发表书面审核意见如下：

  （1）公司 2021 年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

  （2）公司严格按照股份制公司财务制度规范运作，第三季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司 2021 年第三季度的经营管理和财务状况等事项；

  （3）在提出本意见前，未发现参与 2021年第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

  （4）监事会保证公司 2021 年第三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

  《上海华峰铝业股份有限公司2021年第三季度报告》详见上海证券交易所网站及公司指定信息披露媒体披露。

  表决情况：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

  2、审议通过《公司关于增加2021年度日常关联交易额度预计的议案》

  同意公司新增2021年度日常管理交易额度预计，预计新增的日常关联交易合同金额不超过人民币3000万元。超出预计情况的其他重大关联交易，公司将按照关联交易相关管理规定执行。监事会将加强对公司关联交易的监督监察工作。

  详情请见公司同日在上海证券交易所网站及指定信息披露媒体上披露的《上海华峰铝业股份有限公司关于增加2021年度日常关联交易额度预计的公告》（公告编号：2021-038）

  表决情况：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

  特此公告。

  上海华峰铝业股份有限公司监事会

  2021年10月27日

  证券代码：601702 证券简称：华峰铝业 公告编号：2021-038

  上海华峰铝业股份有限公司关于

  增加2021年度日常关联

  交易额度预计的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本事项无需提交股东大会审议。

  ● 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计增加的 2021年度日常关联交易事项是公司正常生产经营需要，关联交易定价公允，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响；公司主要业务、收入、利润来源对关联交易无重大依赖，不会影响上市公司的独立性。

  一、日常关联交易基本情况

  （一）日常关联交易履行的审议程序

  2021年10月27日召开的公司第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第八次会议审议通过了《公司关于增加2021年度日常关联交额度预计的议案》, 同意公司新增2021年度日常管理交易额度预计，预计新增的日常关联交易合同金额不超过人民币3000万元。关联董事陈国桢先生、You Ruojie女士回避表决，公司其他非关联董事全票同意通过本议案。该事项涉及的日常关联交易金额在董事会审议权限内，无需提交股东大会审议。

  独立董事事前认可意见：公司此次新增的日常关联交易额度预计是根据日常生产经营活动实际需要进行的合理估计，属于正常和必要的交易行为，符合公司业务发展需要。有关协议所确定的条款公允、合理，关联交易双方参照行业价格、市场价格进行协商定价，定价客观、公允，不会对公司的独立性造成影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其他股东、特别是中小股东利益的情况。因此，我们同意将该事项提交公司第三届董事会第十三次会议进行审议，关联董事应回避表决。

  独立董事意见：公司此次新增的日常关联交易额度预计是根据日常生产经营活动实际需要进行的合理估计，属于正常和必要的交易行为，符合公司业务发展需要。关联交易双方参照行业价格、市场价格进行协商定价，定价客观、公允，遵循公平、公正、公开的原则，不存在损害公司及股东利益的情形，不会对公司财务状况、经营成果产生不利影响；公司主要业务、收入、利润来源对关联交易无重大依赖，不会影响上市公司的独立性。公司关联董事回避了表决，交易公平，表决程序合法有效。因此，我们同意董事会表决结果。

  （二）本次新增日常关联交易预计金额和类别

  单位：万元

  ■

  二、关联方介绍和关联关系

  (一)关联方的基本情况

  华峰集团上海贸易有限公司

  成立时间：2016年4月7日

  法定代表人：尤金明

  注册资本：3000万元

  注册地址：上海市闵行区沪青平公路277号5楼

  经营范围：销售铝锭、钢材、建材、隔热材料、保温材料、橡胶及制品、塑料及制品、化工原料及产品（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、化纤原料（除危险化学品、监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品）、针纺织品、橡塑制品、纸制品、食用农产品、五金交电、日用百货、仪器仪表、饲料、玻璃制品、煤炭、木制品、金属饰品，从事货物进出口及技术进出口业务，商务咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

  （二）与上市公司的关联关系

  华峰集团上海贸易有限公司系上市公司控股股东、实际控制人控制的企业。

  （三）履约能力分析

  上述关联法人系依法注册成立，合法存续且生产经营情况正常，具有一定的规模，具备较好的履约能力。

  三、关联交易主要内容和定价政策

  上述关联交易主要内容为采购散装铝块，以市场价格为依据，遵循公平、公正、公允的定价原则，由交易双方参照行业价格、市场价格进行协商定价，并在相关的关联交易协议中予以明确。具体市场价格以产品销售地或提供服务地的市场平均价格作为参考标准，在无市场价格参照时，以在交易的资产、商品或劳务的成本基础上加合理的利润作为交易价格及费率的定价依据。

  四、关联交易目的和对上市公司的影响

  公司与关联方发生的关联交易，可充分发挥关联方协同效应，实现优势互补和资源合理配置，有效的进一步提升公司的市场竞争力和可持续发展能力。关联交易均遵循公平、公正、公开的原则，依据市场价格定价、交易，建立于平等、互利基础之上，对公司财务状况和经营成果不会产生重大影响，不存在损害公司和全体股东利益的行为；公司及关联人在业务、人员、 资产、机构、财务等方面保持独立，上述关联交易不会对公司的独立性构成影响，公司主要业务也不会因此类交易而对关联方形成依赖。

  特此公告。

  上海华峰铝业股份有限公司董事会

  2021年10月27日

  上海华峰铝业股份有限公司

  证券代码：601702 证券简称：华峰铝业

  2021

  第三季度报告

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