苏州禾盛新型材料股份有限公司2021第三季度报告|苏州市_新浪财经

原标题：苏州禾盛新型材料股份有限公司2021第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

□ 适用 √ 不适用

公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。

将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

■

注：公司控股股东深圳市中科创资产管理有限公司（以下简称“中科创资产”）持有本公司股份77,667,917股，占本公司总股份的32.00%。

1、质押情况：中科创资产累计质押的股份数为77,591,217股，占其所持有本公司股份数量比例的99.90%，占本公司总股份的31.97%；其中在长城证券股份有限公司质押44,824,000股，在江海证券有限公司质押32,767,217股，均已逾期。

2、冻结情况：中科创资产持有的77,667,917股股份被深圳市公安局龙岗分局冻结，冻结期限为2019年1月10日至2021年1月9日。2019年3月7日，中科创资产持有的77,667,917股公司股份被淄博市中级人民法院轮候冻结，轮候期限36个月；2020年4月20日，中科创资产持有的77,667,917股公司股份被浙江省杭州市中级人民法院轮候冻结，轮候期限36个月。

(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

√ 适用 □ 不适用

（一）2021年股权激励事项

公司于2021年7月30日召开的第五届董事会第十七次会议及2021年8月16日召开的2021年第一次临时股东大会审议通过了公司2021年限制性股票激励计划。2021年8月20日，公司召开的第五届董事会第十九次会议确定2021年限制性股票激励计划首次授予日为2021年8月20日；2021年9月17日，公司2021年限制性股票激励计划首次授予手续登记完成，首次授予限制性股票数量为510万股，首次授予对象67人，首次授予价格3.91元/股。详情参见2021年9月14日巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）上的《禾盛新材关于2021年限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》公告。

（二）实际控制人控制风险

2021年5月31日公司收到广东省深圳市中级人民法院关于公司实际控制人张伟的一审判决，详情参见2021年6月1日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于收到实际控制人刑事判决书的公告》；截止本公告日，上述案件二审正在审理中，公司控股股东深圳市中科创资产管理有限公司持有的公司股份全部被司法冻结。未来，若控股股东所持有的公司股份被司法处置，可能存在公司实际控制权的变动风险。

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：苏州禾盛新型材料股份有限公司

单位：元

■

法定代表人：梁旭主管会计工作负责人：周万民会计机构负责人：周万民

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

■

法定代表人：梁旭主管会计工作负责人：周万民会计机构负责人：周万民

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

■

(二)财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

■

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

(三)审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

苏州禾盛新型材料股份有限公司董事会

2021年10月27日

证券代码：002290 证券简称：禾盛新材公告编号：2021-055

苏州禾盛新型材料股份有限公司

第五届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、董事会会议召开情况

苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十一次会议于2021年10月15日以邮件形式通知全体董事，经全体董事同意，会议于2021年10月25日下午14:00以现场加通讯表决的方式召开，应出席董事9人，实际出席董事9人，本次会议出席人数符合召开董事会会议的法定人数。会议由公司董事长梁旭主持，公司监事、部分高级管理人员列席本次会议。会议程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

经与会董事审议，以现场加通讯表决的方式，通过了以下议案：

（一）审议通过了《苏州禾盛新型材料股份有限公司2021年第三季度报告》

表决结果:9票同意，0票反对，0票弃权。

详见2021年10月27日公告于《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《苏州禾盛新型材料股份有限公司2021年第三季度报告》。

（二）审议通过了《关于补选第五届董事会独立董事候选人的议案》

公司第五届董事会独立董事贾国华先生因个人原因辞去公司第五届董事会独立董事职务。经公司董事会提名委员会提名，董事会同意补选彭陈先生为公司第五届董事会独立董事候选人（彭陈先生简历附后），任期至第五届董事会任期届满之日止，自股东大会审议通过之日起生效。

彭陈先生担任独立董事之后，董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不会超过公司董事总数的二分之一。上述独立董事候选人经深圳证券交易所审核无异议后方可提交公司股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

（三）审议通过了《关于调整公司第五届董事会专门委员会人员组成的议案》

公司拟增补彭陈先生为第五届董事会独立董事，根据《上市公司治理准则》、《公司章程》等有关规定，公司拟对第五届董事会提名委员会、董事会审计委员会成员进行调整，调整后的成员情况如下：

董事会提名委员会成员拟为：彭陈、王文其、张志康，由彭陈担任主任委员；董事会审计委员会成员拟为：张志康、王智敏、彭陈，由张志康担任主任委员。

董事会战略委员会、薪酬与考核委员会两个专门委员会成员保持不变。本议案须经彭陈先生独立董事资格获得股东大会审议通过后生效。

表决结果:9票同意，0票反对，0票弃权。

（四）审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》

董事会同意公司向银行申请不超过20亿元或等值外币的综合授信额度,自公司董事会审议通过之日起一年内有效，并授权董事长代表公司签署上述融资授信额度及额度内一切有关的合同、协议等相关法律文件。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

详见2021年10月27日公告于《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于向银行申请综合授信额度的公告》。

（五）审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》

董事会决定于2021年11月12日下午14:30在公司会议室召开2021年第二次临时股东大会审议相关议案。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

详见2021年10月27日公告于《证券时报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》。

三、备查文件

1、经与会董事签署的公司第五届董事会第二十一次会议决议。

特此公告。

苏州禾盛新型材料股份有限公司董事会二〇二一年十月二十七日

附件：个人简历

彭陈，男，中国国籍，无境外永久居留权，1983年9月生，硕士。2005年7月至2011年9月任江苏海事学院轮机系团总支书记；2011年10月至2013年4月任江苏海事学院轮机系学生管理办公室主任；2013年5月至2015年12月任江苏海事学院航海学院综合办公室主任；2016年1月至今任江苏海事学院轮机学院辅机教研室主任。

彭陈先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会的行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。

彭陈先生未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份股东、公司实际控制人之间无关联关系。

证券代码：002290 证券简称：禾盛新材编号：2021-056

苏州禾盛新型材料股份有限公司

第五届监事会第十五次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、监事会会议召开情况

苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十五次会议于2021年10月25日15：00以现场表决方式召开。本次监事会会议通知已于2021年10月15日通过邮件方式发出。会议参会监事3名，实到3名。本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由监事会主席黄文瑞先生召集并主持。

二、监事会会议审议情况

经与会监事认真审议，以现场表决方式通过了以下决议：

（一）审议通过了《苏州禾盛新型材料股份有限公司2021年第三季度报告》

经审议，监事会认为董事会编制和审核的《公司2021年第三季度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过了《关于补选第五届监事会监事的议案》

鉴于公司第五届监事会非职工代表监事周小春先生因个人原因辞去监事职务，根据《公司法》等有关规定，周小春先生的辞职将导致公司监事会人数低于法定最低人数，周小春先生的辞职报告在公司股东大会选举新任监事后方可生效。

为保证公司监事会稳定、规范运作，监事会拟提名戴怡晨女士为第五届监事会非职工代表监事候选人（戴怡晨女士简历附后），并将此议案提交公司股东大会审议，任期自股东大会审议通过之日起至本届监事会任期届满之日止。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》

监事会同意公司向银行申请不超过20亿元或等值外币的融资综合授信额度,自公司董事会审议通过之日起一年内有效。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1、经与会监事签署的公司第五届监事会第十五次会议决议。

特此公告。

苏州禾盛新型材料股份有限公司监事会

2021年10月27日

附件：个人简历

戴怡晨，女，中国国籍，无永久境外居留权，1990年7月出生，本科学历，2012年3月至今在公司财务部门任职。

戴怡晨女士不存在《公司法》第一百四十六条规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施；未被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；最近三年内未受到中国证监会的行政处罚；最近三年内未受到证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；未因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查；不属于“失信被执行人”。

戴怡晨女士未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份股东、公司实际控制人之间无关联关系。

股票代码：002290 股票简称：禾盛新材公告编号：2021-060

苏州禾盛新型材料股份有限公司

关于召开2021年第二次

临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

一、召开会议基本情况

（一）股东会议届次：2021年第二次临时股东大会

（二）会议召集人：公司董事会。2021年10月25日，公司召开了第五届董事会第二十一次会议，会议决定召开公司2021年第二次临时股东大会。

（三）会议召开的合法合规性：本次股东大会的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

（四）会议召开时间：

1、现场会议召开时间：2021年11月12日（星期五）下午14:30

2、网络投票时间：2021年11月12日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为：2021年11月12日上午日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年11月12日9:15一15:00期间的任意时间。

（五）会议召开方式：现场投票与网络投票相结合的方式

本次股东大会将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统行使表决权。

（六）股权登记日：2021年11月5日（星期五）

（七）出席对象：

1、截止2021年11月5日15:00收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决，不能亲自出席会议的股东可书面授权他人代为出席（受托人不必是本公司股东）。

2、公司董事、监事、高级管理人员。

3、公司聘请的见证律师。

（八）现场会议地点：苏州工业园区旺墩路135号融盛商务中心1幢24楼会议室。

二、会议审议事项

1、《关于补选第五届董事会独立董事的议案》；

2、《关于补选第五届监事会监事的议案》；

根据公司章程规定，上述议案采取累积投票方式进行选举。

上述议案经公司2021年10月25日召开的第五届董事会第二十一次会议或第五届监事会第十五次会议审议通过，详见2021年10月27日披露于《证券时报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn)上的《公司第五届董事会第二十一次会议决议公告》、《公司第五届监事会第十五次会议决议公告》。

上述议案属于涉及影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者（中小投资者是指以下股东以外的其他股东：①上市公司的董事、监事、高级管理人员；②单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东）表决单独计票，并根据计票结果进行公开披露。

三、提案编码

本次股东大会提案编码:

■

注：议案1、2将采用累计投票制进行表决。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

四、现场会议登记事项

1、登记时间：2021年11月8日至2021年11月9日上午9:00至12:00；下午14:00至17:00。

2、登记方式

⑴ 自然人股东须持本人身份证和股东账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、授权委托书和股东账户卡进行登记；

⑵ 法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和股东账户卡进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，须持代理人本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和股东账户卡进行登记；

⑶异地股东可以采用书面信函或传真办理登记，传真或书面信函以抵达本公司的时间为准，不接受电话登记。

3、登记地点及信函邮寄地点：苏州工业园区旺墩路135号融盛商务中心1幢24楼2410室，信函上请注明“股东大会”字样。

邮政编码：215000

传真号码：0512-65073400

五、参与网络投票的具体操作流程

本次股东大会公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

1、与会股东食宿及交通等费用自理。

2、会议咨询：公司董事会办公室

联系人：王文其、陈洁

联系电话：0512-65073528、0512-65073880

传真：0512-65073400

电子邮箱：jie.chen@szhssm.com.cn

七、备查文件

1、公司第五届董事会第二十一次会议决议；

2、公司第五届监事会第十五次会议决议。

特此公告。

苏州禾盛新型材料股份有限公司董事会

2021年10月27日

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：2021年第二次临时股东大会授权委托书

附件一：

参加网络投票的具体流程

一、网络投票程序

1、投票代码：深市股东的投票代码为“362290”。

2、投票简称：“禾盛投票”。

3、议案设置及意见表决。

（1）议案设置

■

（2）本次会议全部议案均为累积投票议案，填报投给某候选人的选举票数。公司股东应当以本人拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

（3）在股东对同一议案出现重复投票时，以第一次有效投票为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年11月12日9:15-9:25、9:30-11:30和13:00-15:00；。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月12日9:15一15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登陆http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

委托书

委托人：

委托人身份证号码：

委托人证券帐户：

委托人持股数量：

受托人：

受托人身份证号码：

授权委托有效日期：

兹委托先生/女士代表本人（本公司）出席苏州禾盛新型材料股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并按以下投票指示代表本人(本公司)进行投票。

■

注：1、请在相对应的栏目中填写同意的选举票数。

2、如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决;

委托人签名（盖章）：

年月日

证券代码：002290 证券简称：禾盛新材编号：2021-059

苏州禾盛新型材料股份有限公司

关于向银行申请综合授信额度的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年10月25日召开的第五届董事会第二十一次会议审议通过了《关于向银行申请综合授信额度的议案》，董事会同意公司向银行申请不超过20亿元或等值外币的授信总额度，本次申请授信期限自公司董事会审议通过之日起一年内有效，且该融资授信额度可循环使用。

公司向银行申请的综合授信额度为不超过人民币20亿元或等值外币。在该额度范围内，公司根据实际需求，在履行公司内部和银行要求的相应审批程序后选择和操作各项业务品种，最终确定的金额及业务品种以银行的相关批复为准。公司申请的授信额度不代表公司实际向银行申请的贷款金额。公司董事会授权董事长在上述授信额度内，决定与各家银行申请具体的授信额度，并代表公司签署上述授信额度及额度内一切有关的合同、协议等相关法律文件。

特此公告。

苏州禾盛新型材料股份有限公司董事会

二〇二一年十月二十七日

股票代码：002290 股票简称：禾盛新材公告编号：2021-057

苏州禾盛新型材料股份有限公司

关于监事辞职及补选监事的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

苏州禾盛新型材料股份有限公司（以下简称“公司”）监事会近日收到公司非职工代表监事周小春先生的书面辞职报告。周小春先生因个人原因申请辞去公司第五届监事会监事职务，周小春先生辞职后仍将继续在公司财务部门任职。截至本公告日，周小春先生未持有公司股份。根据《公司法》、《公司章程》等相关文件规定，周小春先生的辞职将导致公司监事会成员人数低于法定人数，因此，周小春先生的离职将在公司股东大会选举出新任监事后生效。在此期间，周小春先生仍将继续履行监事职责。公司对周小春先生在任职期间为公司所做的贡献表示衷心的感谢。

为保证公司监事会正常运行，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司于2021年10月25日召开第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于补选第五届监事会监事的议案》，公司监事会提名戴怡晨女士（简历详见附件）为公司第五届监事会非职工代表监事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至第五届监事会届满之日止。本次选举完成后，不存在公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在公司董事、高级管理人员任职期间担任公司监事的情形。本事项尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

苏州禾盛新型材料股份有限公司董事会

二○二一年十月二十七日

附件：个人简历

戴怡晨，女，中国国籍，无永久境外居留权，1990年7月出生，本科学历，2012年3月至今在公司财务部门任职。

戴怡晨女士未持有本公司股份，与公司其他董事、监事、高级管理人员、持有公司百分之五以上股份股东、公司实际控制人之间无关联关系。

苏州禾盛新型材料股份有限公司

证券代码：002290 证券简称：禾盛新材公告编号：2021-058

2021

第三季度报告