西藏奇正藏药股份有限公司2021年度前三季度业绩预告|奇正藏药_新浪财经

原标题：西藏奇正藏药股份有限公司2021年度前三季度业绩预告

股票代码：002287 股票简称：奇正藏药公告编号：2021-086

债券代码：128133 债券简称：奇正转债

西藏奇正藏药股份有限公司

2021年度前三季度业绩预告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、本期业绩预计情况

1、业绩预告期间：2021年1月1日一2021年9月30日

2、预计的经营业绩：

（1）2021年度前三季度

□ 亏损 □扭亏为盈 √同向上升 □同向下降

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（2）2021年度第三季度

√ 亏损 □扭亏为盈 □同向上升 □同向下降

■

二、业绩预告预审计情况

本次业绩预告未经注册会计师审计。

三、业绩变动原因说明

1、西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度前三季度业绩较上年同期增加的主要原因为：青岛百洋医药股份有限公司（以下简称“百洋医药”，股票代码：301015）上市后，公司参与设立的并购基金西藏群英投资中心（有限合伙）（以下简称“群英投资”）以公开市场的价格确认公允价值变动损益增加收益，公司对此投资按照权益法进行核算，按照协议约定增加公司2021年前三季度净利润约25,699.13万元，该事项属于非经常性损益。

2、公司2021年第三季度公司业绩亏损的主要原因为：百洋医药第三季度股价走低，群英投资确认的公允价值变动收益降低，致使公司权益法核算下对此投资的投资收益减少，剔除群英投资影响因素，公司第三季度扣非净利润为盈利。由于群英投资公允价值变动损益受百洋医药二级市场股价波动影响较大，间接影响公司投资收益，可能会导致公司业绩存在一定的波动。

四、其他相关说明

本次业绩预告是公司财务部门的初步核算结果，具体财务数据将在2021年第三季度报告中详细披露。敬请广大投资者审慎决策，注意投资风险。

特此公告

西藏奇正藏药股份有限公司

董事会

二〇二一年十月十五日

证券代码：002287 证券简称：奇正藏药公告编号：2021-087

债券代码：128133 债券简称：奇正转债

西藏奇正藏药股份有限公司

关于2021年限制性股票激励计划

内幕信息知情人及激励对象买卖公司

股票情况的自查报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司业务办理指南9号一一股权激励》（以下简称“《股权激励办理指南》”）等法律、法规、规范性文件的要求，西藏奇正藏药股份有限公司（以下简称“公司”）针对2021年限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）采取了充分的保密措施，严控内幕信息知情人范围，对内幕信息知情人进行登记管理。

2021年9月24日，公司召开第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议，审议通过了《〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要》、《2021年限制性股票激励计划考核管理办法》等相关议案，公司独立董事对此发表了独立意见，相关公告已于2021年9月25日刊登在《证券时报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

根据《管理办法》、《股权激励办理指南》的有关规定，公司对激励计划内幕信息知情人及本激励计划的激励对象（以下简称“核查对象”）在激励计划公开披露前6个月内（即2021年3月24日一一2021年9月24日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

一、本次核查的范围与程序

1、本次核查对象的范围为公司2021年限制性股票激励计划的内幕信息知情人及本激励计划的激励对象。

2、本激励计划的内幕信息知情人均已填报《内幕信息知情人登记表》。

3、公司向中国证券登记结算有限公司深圳分公司（以下简称“中国结算”）就核查对象在激励计划自查期间买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国结算出具了查询证明。

二、核查对象买卖公司股票情况说明

根据中国结算2021年9月29日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》及《股东股份变更明细清单》，在自查期间，共7名核查对象在自查期间存在买卖公司股票的行为，详细情况如下：

■

经公司自查，上述7名核查对象在自查期间进行的股票交易系基于个人对二级市场交易情况的独立判断而进行的操作，与本次激励计划内幕信息无关，其在买卖公司股票前，并未知悉本次股权激励计划的具体方案要素等相关信息，未通过内幕信息知情人处获知公司本次激励计划的信息，不存在利用本次激励计划相关内幕信息进行公司股票交易的情形。

三、核查结论

经核查，公司在本次激励计划公告前，采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记管理；在本次激励计划首次公开披露前6个月内，未发生内幕信息泄漏的情形；上述人员买卖公司股票系基于对二级市场交易情况的自行判断而进行的操作，不存在内幕信息知情人及激励对象通过内幕信息买卖公司股票牟利情形。

四、备查文件

1、中国结算出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》；

2、中国结算出具的《股东股份变更明细清单》。

特此公告

西藏奇正藏药股份有限公司

董事会

二○二一年十月十五日

证券代码：002287 证券简称：奇正藏药公告编号：2021-088

债券代码：128133 债券简称：奇正转债

西藏奇正藏药股份有限公司

2021年第三次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示

1、本次股东大会无否决或修改议案的情况；

2、本次股东大会不涉及变更前次股东大会决议的情况。

一、会议召开情况和出席情况

1、会议召集人：西藏奇正藏药股份有限公司(以下简称“公司”或“奇正藏药”)第五届董事会；

2、表决方式：现场投票与网络投票相结合方式；

3、会议时间

3.1 现场会议时间：2021年10月14日（星期四）下午14:30；

3.2 网络投票时间：2021年10月14日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年10月14日9:15－9:25、9:30－11:30、13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年10月14日9:15－15:00。

4、现场会议召开地点：北京市朝阳区望京北路9号叶青大厦D座7层公司会议室；

5、会议主持人：董事长雷菊芳女士；

6、会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定；

7、会议出席情况

7.1 股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的股东及股东代理人10人，代表股份463,339,066股，占上市公司总股份的87.3636％。其中：通过现场投票的股东及股东代理人3人，代表股份463,098,735股，占上市公司总股份的87.3183％；通过网络投票的股东7人，代表股份240,331股，占上市公司总股份的0.0453％。

7.2 中小股东出席的总体情况：通过现场和网络投票的中小股东及股东代理人8人，代表股份397,378股，占上市公司总股份的0.0749％。其中：通过现场投票的中小股东及股东代理人1人，代表股份157,047股，占上市公司总股份的0.0296％；通过网络投票的中小股东7人，代表股份240,331股，占上市公司总股份的0.0453％。

7.3 公司董事、监事出席了会议，高级管理人员和见证律师列席了本次会议。

二、议案审议表决情况

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式进行表决，审议通过了如下议案：

1、审议通过了《关于回购注销部分已获授但尚未解锁的2019年限制性股票的议案》；

股东大会无本议案关联股东出席。

总表决情况：同意463,339,033股，占出席会议所有股东所持股份的100.0000％；反对0股，占出席会议所有股东所持股份的0.0000％；弃权33股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东表决情况：同意397,345股，占出席会议中小股东所持股份的99.9917％；反对0股，占出席会议中小股东所持股份的0.0000％；弃权33股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0083％。

该议案为特别决议事项，已获得出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

2、审议通过了《〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及摘要》；

股东大会无本议案关联股东出席。

总表决情况：同意463,314,133股，占出席会议所有股东所持股份的99.9946％；反对24,900股，占出席会议所有股东所持股份的0.0054％；弃权33股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。

中小股东表决情况：同意372,445股，占出席会议中小股东所持股份的93.7256％；反对24,900股，占出席会议中小股东所持股份的6.2661％；弃权33股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0083％。

该议案为特别决议事项，已获得出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

3、审议通过了《2021年限制性股票激励计划考核管理办法》；

股东大会无本议案关联股东出席。

该议案为特别决议事项，已获得出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

4、审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理公司激励计划有关事宜的议案》；

该议案为特别决议事项，已获得出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

5、审议通过了《关于对全资子公司提供担保的议案》。

三、律师见证情况

本次股东大会经北京海润天睿律师事务所吴团结、杜羽田律师现场见证，并出具了法律意见书，认为公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格、召集人资格、本次股东大会的表决方式、表决程序及表决结果均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定。详见2021年10月15日刊登于巨潮资讯网的《北京海润天睿律师事务所关于西藏奇正藏药股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书》。

四、备查文件

1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、北京海润天睿律师事务所出具的《关于西藏奇正藏药股份有限公司2021年第三次临时股东大会的法律意见书》。

特此公告

西藏奇正藏药股份有限公司

董事会

二○二一年十月十五日