山东天鹅棉业机械股份有限公司第六届董事会第六次会议决议公告|山东省_新浪财经

原标题：山东天鹅棉业机械股份有限公司第六届董事会第六次会议决议公告

证券代码：603029 证券简称：天鹅股份公告编号：临2021-020

山东天鹅棉业机械股份有限公司

第六届董事会第六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、会议召开情况

山东天鹅棉业机械股份有限公司（以下称“公司”或“天鹅股份”）第六届董事会第六次会议于2021年8月2日在公司会议室以现场与通讯相结合的形式召开，本次会议应到董事8名，实到8名，董事王友刚先生、蒋庆增先生、顾华先生、潘玉忠先生、韩伟先生、李法德先生因工作原因以通讯形式参加。会议由公司董事长王新亭先生主持。会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。公司部分监事、高级管理人员列席了会议。

二、会议审议情况

（一）会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务及内控审计机构，审计费用为74.20万元（含税）。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：临2021-022）。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

（二）会议审议通过了《关于向银行申请采棉机产品按揭贷款业务授信额度暨对外担保的议案》，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于为客户提供担保的公告》（公告编号：临2021-023）。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

（三）会议审议通过了《关于补选公司董事的议案》，会议同意提名马学军先生（简历附后）为第六届董事会非独立董事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第六届董事会届满之日止。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于董事、副总经理辞职暨补选董事的公告》（公告编号：临2021-024）。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

（四）会议审议通过了《关于提请召开公司2021年第一次临时股东大会的议案》，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于召开2021年第一次临时股东大会的通知》（临2021-025）。

表决结果：赞成8票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

山东天鹅棉业机械股份有限公司董事会

2021年8月3日

附件：马学军先生个人简历

马学军先生，1975 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，注册会计师、注册资产评估师；现任山东供销资本投资（集团）有限公司副总经理、山东省供销资产运营有限公司执行董事兼总经理、山东供销股权投资基金管理有限公司风控总监、山东鲁盛农牧科技股份有限公司董事、山东赛石花都商业发展有限公司监事，曾任瑞华会计师事务所（原齐鲁会计师事务所）项目经理、山东中祥投资管理有限公司投资部经理、山东华众沃赋股权投资管理有限公司副总经理、天鹅股份监事会主席等。

证券代码：603029 证券简称：天鹅股份公告编号：临2020-021

山东天鹅棉业机械股份有限公司

第六届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、会议召开情况

山东天鹅棉业机械股份有限公司（以下称“公司”或“天鹅股份”）第六届监事会第五次会议于2021年8月2日在公司会议室以现场的形式召开，应到监事3名，实到3名，会议由监事会主席石荣举先生召集并主持。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、会议审议情况

（一）会议审议通过了《关于补选公司监事的议案》，会议同意提名陈燕女士（简历附后）为第六届监事会非职工代表监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至第六届监事会届满之日止。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于监事会主席辞职暨补选监事的公告》（公告编号：临2021-025）。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案需提交股东大会审议。

（二）会议审议通过了《关于向银行申请采棉机产品按揭贷款业务授信额度暨对外担保的议案》，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司关于为客户提供担保的公告》（公告编号：临2021-023）。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票

本议案需提交股东大会审议。

特此公告。

山东天鹅棉业机械股份有限公司监事会

2021年8月3日

附件：陈燕女士简历

陈燕女士，1972年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历，现任山东供销资本投资（集团）有限公司副总经理及人力资源与综合管理部部长，曾在武警山东总队服兵役，曾任济南市高新开发区物业管理总公司拓展部经理及火炬大厦管理中心副总经理，山东金桥集团外服中心副主任、集团工会副主席、办公室副主任，山东省农业生产资料有限责任公司人力资源部部长、总经理助理兼办公室主任、副总经理，山东省供销合作社基建储运公司副总经理等。

证券代码：603029 证券简称：天鹅股份公告编号：临2021-024

山东天鹅棉业机械股份有限公司

关于董事、副总经理辞职暨补选董事的公告

山东天鹅棉业机械股份有限公司（以下简称“公司”或“天鹅股份”）董事会于近日收到董事、副总经理李学江先生的书面辞职报告，李学江先生因个人原因申请辞去公司董事、董事会薪酬与考核委员会委员及副总经理职务。

根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，李学江先生的辞职不会导致公司董事会人数低于法定最低人数，其辞职申请自送达董事会之日起生效。公司董事会对李学江先生在任职董事、副总经理期间的勤勉尽责和为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

公司于2021年8月2日召开第六届董事会第六次会议审议通过了《关于补选公司董事的议案》，会议同意提名马学军先生（简历详见附件）为公司第六届董事会非独立董事候选人，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会届满之日止。

特此公告。

山东天鹅棉业机械股份有限公司董事会

2021年8月3日

附件：马学军先生简历

证券代码：603029 证券简称：天鹅股份公告编号：临2021-025

山东天鹅棉业机械股份有限公司

关于监事会主席辞职暨补选监事的公告

山东天鹅棉业机械股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于近日收到监事会主席石荣举先生的书面辞职报告，石荣举先生因个人原因申请辞去公司监事会主席及监事职务，辞职后将不再担任公司任何职务。

由于石荣举先生的辞职将导致公司监事会的监事人数低于法定最低人数，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，石荣举先生的辞职申请将在股东大会选举出新任监事后生效。在此期间，石荣举先生将继续履行监事的相关职责。公司监事会对石荣举先生在任职监事期间的勤勉尽责和为公司发展做出的贡献表示衷心感谢！

公司于2021年8月2日召开第六届监事会第五次会议，审议通过了《关于补选公司监事的议案》，同意提名陈燕女士（简历详见附件）为公司第六届监事会监事候选人，任期自股东大会审议通过之日起至本届监事会届满之日止。

特此公告。

山东天鹅棉业机械股份有限公司监事会

2021年8月3日

附件：陈燕女士简历

证券代码：603029 证券简称：天鹅股份公告编号：临2021-023

山东天鹅棉业机械股份有限公司

关于为客户提供担保的公告

重要内容提示

● 被担保人：资信状况良好、符合融资条件的新疆区域内公司采棉机产品购机者。

● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次担保金额预计不超过20,000万元，截止本公告披露日，公司已实际为其提供的担保金额为0.00万元。

● 本次担保是否有反担保：无

● 对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

近年来，公司立足棉花加工机械制造主业的同时积极围绕棉花产业链前展后拓，结合我国新疆地区棉花种植特点，在三行箱式采棉机基础上消化吸收国际先进技术，研制了六行打包采棉机并经过两年的采收验证，并于2021年3月取得新疆维吾尔自治区农牧业机械产品质量监督管理站颁发的《农业机械试验鉴定证书》。目前公司采棉机系列产品主要包括三行箱式采棉机、三行打包采棉机及六行打包采棉机。鉴于采棉机产品价格较高，为解决公司采棉机产品销售过程客户的资金问题，公司拟与银行开展设备按揭贷款业务合作，为资信状况良好、符合融资条件的新疆区域内采棉机产品购机者提供按揭贷款服务。

银行按揭销售模式有利于解决客户短期资金问题，加快公司采棉机产品的销售推广，扩大市场份额；有利于加快公司资金回笼、提高资金使用效率。而且，银行按揭销售模式较原有的赊销模式更有优势。首先，银行作为金融机构对客户的信用及背景调查更为完善；其次，大部分按揭客户除购置采棉机外，还会在银行系统贷款购买农资等，若出现购机按揭违约，将会影响其在银行系统信用；最后，假如出现违约的情形，银行采取法律手段较公司更为便利。

因此，公司拟向新疆昌吉农村商业银行股份有限公司（以下简称“银行”）申请最高余额为人民币20,000万元的设备按揭贷款业务授信额度（最终以银行审批为准），该额度使用期限为一年，该额度可循环使用。在此额度和期限内，银行向购买公司采棉机产品的新疆区域内客户发放设备按揭贷款，单笔业务期限不超过三年。公司为符合条件的采棉机购机客户的设备按揭贷款向银行提供连带责任保证担保、设备回购担保、保证金质押担保。

公司于2021年8月2日召开了第六届董事会第六次会议，会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于向银行申请采棉机产品按揭贷款业务授信额度暨对外担保的议案》，同意公司向银行申请人民币20,000万元的设备按揭贷款业务授信额度（以银行最终审批为准），并为符合条件的采棉机用户按揭贷款向银行提供连带责任保证担保、设备回购担保、保证金质押担保，该额度有效期自公司股东大会审议通过之日起至12个月内有效，可循环使用，并提请股东大会授权公司经营层签署相关协议文件，并在银行批准额度和期限内决定为客户提供担保的具体事宜。

本次预计担保金额占公司最近一期经审计净资产27.86%，且公司需要提供担保的客户尚未确定，无法确定具体被担保对象及其资产负债率等情况。因此，本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、被担保人基本情况

公司本次拟提供担保的被担保人应为经公司及银行资信审核的资信状况良好、符合融资条件且与公司不存在关联关系的新疆区域内采棉机产品购机者。

三、担保协议的主要内容

（一）担保方式：连带责任保证担保、回购担保、保证金质押担保。

1、连带责任保证担保。公司为符合条件的采棉机购机者向银行申请的按揭贷款提供连带责任担保，担保范围为购机者所应承担的全部债务本金、利息及罚息，以及银行实现债权的相关费用。

2、回购担保。购机户以所购买的采棉机向银行提供抵押担保的，公司承担回购责任。

3、保证金质押担保。保证金金额为贷款总额的10%且不低于100万元。

（二）担保额度

公司拟为资信状况良好且符合融资条件的新疆区域内采棉机购机者提供不超过人民币20,000万元，单笔业务期限不超过三年的担保，该担保额度有效期自公司股东大会审议通过之日起一年内有效，并在该额度内可循环使用。

（三）协议签署：本次担保事项尚未签署相关协议，将在业务实际发生时，按公司相关规定流程进行审核后再行签署。

四、担保的风险管控措施

公司建立了严格的按揭担保风险管控措施。提供担保前对被担保方即客户的资信状况、运营能力等进行详细的调查，并获取客户个人资信、银行流水，资产证明等，对经济实力较好且具备采棉机运营能力的客户在支付购机首付款（不低于合同总价款的30%）后同意其采用按揭贷款方式购买采棉机并为其提供担保。同时协助客户提交银行资料进行银行贷款审批，银行审批通过后，公司协助银行办理客户所购公司采棉机产品银行抵押登记或公证手续。

提供担保后，公司对采棉机按揭贷款客户进行还款追踪。按照客户同银行签订的借款合同中按揭贷款金额、到期日、还款时间及还款金额，登记台账，做好信息记录；在每期还款日，同银行确认客户的还款情况，是否有逾期，是否欠款欠息情形；公司业务人员对被担保方每季度一次进行售后回访随时掌握借款人的生产经营状况，并反馈客户经济情况信息，如客户因意外变故产生的经济困难状况，及时上报公司处理。

公司采棉机配备GPS定位装置，可以随时获取到采棉机的位置、行驶轨迹等数据信息，并且拥有通过 GPS 管理账号对采棉机进行锁机及解锁的权限。若有客户出现逾期欠款欠息情况，公司催促其在三日之内付清，如三日之内未还清，公司将进行锁机处理，如其仍不配合银行及公司解决其欠款欠息行为，公司将终止为其提供服务（包括免费服务和收费服务），同时配合银行采取法律手段予以解决。

五、董事会意见

公司第六届董事会第六次会议审议通过了《关于向银行申请采棉机产品按揭贷款业务授信额度暨对外担保的议案》，董事会认为本次担保主要是为满足采棉机业务的需要，为客户在购买公司采棉机产品的过程中提供融资支持，拓展了客户的融资渠道，有利于促进公司采棉机产品的销售，有利于加速资金回笼、提高资金使用效率，符合上市公司整体利益。在风险控制上，公司将严格把控客户的资质，从资信调查、业务审批手续完备性等各方面严格控制风险。而且通过金融机构的介入，客户的资金信用得到明显强化，该担保事项风险较小并可控，符合相关法律、法规以及公司章程的规定，其决策程序合法、有效，不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。因此董事会同意上述担保事项，并同意提交公司股东大会审议。

公司独立董事潘玉忠先生、李法德先生、韩伟先生对本次担保发表如下意见：本次担保系为满足公司采棉机业务发展的需要，有利于促进公司采棉机产品的销售，加快资金回笼，提高资金使用效率。同时公司建立了相关风险防控措施，本次担保风险较小并可控，决策程序合法，符合相关法律、法规以及公司章程的规定，符合公司的发展需要，符合公司全体股东的利益，不会损害广大股东特别是中小股东的利益。因此，我们同意本次担保事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告日，公司累计对外担保总额为0.00万元，不存在逾期担保的情形。

七、风险提示

（一）上述担保额度仅为预计最高担保额度，最终以实际业务发生为准，并且不构成公司对采棉机产品的销售预测和承诺。

（二）虽然公司及银行均对购机者进行了严格的资信审查，并采取了严格的风险防控措施，但仍不能排除未来存在部分购机者延期偿还贷款或者无法偿还贷款进而导致公司回购采棉机、代为履行清偿义务等担保责任的风险，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

山东天鹅棉业机械股份有限公司董事会

2021年8月3日

证券代码：603029 证券简称：天鹅股份公告编号：临2021-022

山东天鹅棉业机械股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

重要内容提示：拟聘任的会计师事务所名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“信永中和”）

成立日期：2012年3月2日（京财会许可【2011】0056号）

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦A座8层

首席合伙人：谭小青先生

截止2020年12月31日，信永中和合伙人（股东）229人，注册会计师1,750人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数超过600人。

信永中和2020年度业务收入为31.74亿元，其中，审计业务收入为22.67亿元，证券业务收入为7.24亿元。

2020年度，信永中和上市公司年报审计项目346家，收费总额3.83亿元，涉及的主要行业包括制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，交通运输、仓储和邮政业，金融业，批发和零售业，房地产业，采矿业等。公司同行业上市公司审计客户家数为205家。

2.投资者保护能力

信永中和已购买职业保险符合相关规定并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，2020年度所投的职业保险，累计赔偿限额1.5亿元。

近三年在执业中无相关民事诉讼承担民事责任的情况。

3.诚信记录

信永中和近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施8次、自律监管措施0次和纪律处分0次。17名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施19次和自律监管措施0次。

（二）项目信息

1.基本信息

拟签字项目合伙人：树新先生，1995年获得中国注册会计师资质，1996年开始从事上市公司审计，2006年开始在信永中和执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

拟担任独立复核合伙人：王贡勇先生，2001年获得中国注册会计师资质，2002年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年签署和复核的上市公司超过10家。

拟签字注册会计师：唐守东先生，2007年获得中国注册会计师资质，2006年开始从事上市公司审计，2009年开始在信永中和执业，2021年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司5家。

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，无受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。

3.独立性

信永中和及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

审计收费定价原则：按照会计师事务所提供审计服务所需的专业技能、工作性质、承担的工作量，以所需工作人、日数和每个工作人日收费标准确定。

2021年度审计费用为人民币74.20万元，其中财务报告审计费用53.00万元，内部控制审计费用21.20万元，与2020年度审计费用相同。

二、续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会审核意见

公司董事会审计委员会对信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的基本情况、执业资质相关证明文件、业务规模、人员信息、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，并对2020年的审计工作进行了评估，认为信永中和具备相关业务审计从业资格，能够满足公司审计工作需求，在对公司2020年度财务报告进行审计的过程中，恪守执业准则、勤勉尽职，按时提交年度审计报告，体现出较高的执业水准和良好的职业操守。因此，公司董事会审计委员会同意续聘信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

（二）独立董事事前认可及独立意见

公司独立董事对公司续聘会计师事务所的议案进行了事前认可，并发表独立意见如下：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的执业资质和专业胜任能力、投资者保护能力，独立性和诚信状况符合相关规定；信永中和参与了公司上市审计及上市以来的相关业务工作，在为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，所出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况、经营成果，从会计专业角度维护了公司和全体股东的利益；本次续聘会计师事务所决策程序合法、有效，符合有关法律法规和《公司章程》等有关的规定。因此，我们同意公司继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年审计机构，并同意提交公司股东大会审议。

（三）董事会审议和表决情况

公司于2021年8月2日召开第六届董事会第六次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘请信永中和为公司2021年度财务审计机构和内部控制审计机构。表决情况为：8票赞成，0票反对，0票弃权。

（四）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

山东天鹅棉业机械股份有限公司董事会

2021年8月3日

证券代码：603029 证券简称：天鹅股份公告编号：临2021-026

山东天鹅棉业机械股份有限公司

关于召开2021年第一次临时

股东大会的通知

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年8月18日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2021年第一次临时股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年8月18日 14点00分

召开地点：山东天鹅棉业机械股份有限公司办公楼三楼会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年8月18日至2021年8月18日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经第六届董事会第六次会议及第六届监事会第五次会议审议通过，具体内容详见《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：临2021-022）、《关于为客户提供担保的公告》（公告编号：临2021-023）、《关于董事、副总经理辞职暨补选董事的公告》（公告编号：临2021-024）、《关于监事会主席辞职暨补选监事的公告》（公告编号：2021-025）。

2、特别决议议案：2

3、对中小投资者单独计票的议案：1、2、3、4

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二) 公司董事、监事和高级管理人员。

(三) 公司聘请的律师。

(四) 其他人员。

五、会议登记方法

自然人股东持本人身份证、证券账户卡进行登记及参会；法人股东由法定代表人出席会议的，应持法人证券账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人本人身份证（或身份证明）进行登记及参会。委托他人代理出席会议的，代理人持本人身份证、相应人依法出具的书面授权委托书（详见附件）及前述相关对应证件进行登记及参会。

（二）登记办法