原标题:宁波乐惠国际工程装备股份有限公司 关于使用暂时闲置首次公开发行股票募集资金进行现金管理的进展公告
证券代码:603076 证券简称:乐惠国际 公告编号:2021-047
重要内容提示:
●委托理财受托方:中国银行股份有限公司
●本次委托理财金额:2,000万元
●委托理财产品名称:挂钩型结构性存款【CSDPY20210373】
●委托理财期限:自2021年7月2日至2021年10月8日
●履行的审议程序:宁波乐惠国际工程装备股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年10月27日,公司第二届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司及子公司宁波精酿谷使用最高不超过人民币8,000万元的闲置首次公开发行股票募集资金进行投资理财,用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品,本次议案在董事会审议权限范围内。本次现金管理期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效,购买理财产品的资金额度在期限内可根据募集资金闲置情况循环使用。
一、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
使用部分闲置首次公开发行股票募集资金进行现金管理,是为了进一步提高资金的使用效率,为公司和股东获得更高的回报。
(二)资金来源
本次委托理财的资金全部来源于公司暂时闲置首次公开发行股票募集资金。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]1876号”《关于核准宁波乐惠国际工程装备股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准,公司向社会公开发行普通股(A股)1,865万股,每股发行价为19.71元,募集资金总额为367,591,500元;扣除发行费用37,131,985.85元,募集资金净额为330,459,514.15元。众华会计师事务所(特殊普通合伙)于2017年11月7日对本次发行的资金到位情况进行了审验,并出具了众会字(2017)第6190号验资报告。
截至2020年12月31日,首次公开发行的募集资金使用情况,详见公司2021年4月16日发布于上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《募集资金存放与实际使用情况的专项报告》(公告编号2021-024)。
(三)委托理财产品的基本情况
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
公司本次计划购买的理财产品属于低风险、流动性较强的投资品种,本次委托理财符合公司内部资金管理的要求。公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查。
二、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
1、产品名称:挂钩型结构性存款【CSDPY20210373】
2、认购主体:宁波乐惠国际工程装备股份有限公司
3、起息日:2021 年7月2日
4、到期日:2021 年10月8日
5、理财金额: 2,000万元
6、收益说明:预期年化收益率为1.30%或3.42%。
7、产品投资对象:本产品募集资金由中国银行统一运作,按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管理,纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场,产品最终表现与衍生产品挂钩。投资期内,中国银行按收益法对本结构性存款内嵌期权价格进行估值。
(二)委托理财的资金投向
详见前述委托理财合同的主要条款。
(三)风险控制分析
为控制投资风险,公司拟采取如下措施:
1. 公司董事会授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合同,包括但不限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责具体实施。公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况,一旦发现或判断不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险。
2. 公司审计部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。
3. 公司财务部必须建立台账对理财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。
4. 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
5. 公司投资参与人员负有保密义务,不应将有关信息向任何第三方透露,公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。
6. 实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。
7. 公司将根据上海证券交易所的相关规定,履行信息披露义务,并在定期报告中披露报告期内低风险产品投资以及相应的损益情况。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方为中国银行股份有限公司,与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系。
四、对公司的影响
1. 公司及子公司运用部分闲置首次公开发行股票募集资金进行理财是在确保公司募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的,不影响首次公开发行股票募集资金投资项目开展。
2. 公司及子公司通过对暂时闲置的首次公开发行股票募集资金进行理财,可以提高资金使用效率,能获得一定的投资效益,为公司股东谋取更多的投资回报。
五、风险提示
公司及子公司购买的上述理财产品为保证收益型的理财产品,但仍不排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。
六、决策程序的履行
公司第二届董事会第十五次会议于2020年10月27审议通过了《关于公司使用闲置募集资金购买理财产品的议案》,同意公司及子公司宁波精酿谷使用最高不超过人民币8,000万元的闲置首次公开发行股票募集资金进行投资理财,用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。本次现金管理期限为自公司董事会审议通过之日起12个月内有效,购买理财产品的资金额度在期限内可根据首次公开发行股票募集资金闲置情况循环使用。公司独立董事、保荐机构均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司2020年10月28日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于公司使用闲置募集资金购买理财产品的公告》(公告编号:2020-070)。
七、截至本公告日,公司及子公司最近十二个月使用首次公开发行股票募集资金委托理财的情况
八、备查文件
1.中国银行象山支行出具的业务回单
宁波乐惠国际工程装备股份有限公司董事会
二二一年七月二日
证券代码:603076 证券简称:乐惠国际 公告编号:2021-046
宁波乐惠国际工程装备股份有限公司
关于使用暂时闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理的公告
重要内容提示:
●委托理财受托方: 中信银行股份有限公司宁波分行
●本次委托理财金额:10,000万元
●委托理财产品名称:共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款04948期
●委托理财期限:自 2021 年 06 月30日至 2021 年 07月30日
●履行的审议程序:宁波乐惠国际工程装备股份有限公司(以下简称“公司”)于2021年4月28日、2021年5月18日分别召开了第二届董事会第二十次会议和2020年年度股东大会,审议通过了《关于使用暂时闲置非公开发行股票募集资金购买理财产品的议案》,同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下,使用最高不超过人民币40,000万元的暂时闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理,用来购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。本次现金管理期限自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效,购买理财产品的资金额度在期限内可循环使用。
一、本次委托理财概况
(一)委托理财目的
使用暂时闲置非公开发行股票募集资金进行现金管理,是为了进一步提高资金的使用效率,为公司和股东获得更高的回报。
(二)资金来源
本次委托理财的资金全部来源于公司暂时闲置非公开发行股票募集资金。
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2020]2505号”《 关于核准宁波乐惠国际工程装备股份有限公司非公开发行股票的批复》核准,公司非公开发行普通股(A股)11,715,246股,每股发行价为35.68元,募集资金总额为417,999,977.28元;扣除发行费用13,809,194.11元,募集资金净额为404,190,783.17元。众华会计师事务所(特殊普通合伙)于2021年2月24日对本次发行的资金到位情况进行了审验,并出具了众会字(2021)第00831号验资报告。
(三)委托理财产品的基本情况
(四)公司对委托理财相关风险的内部控制
公司本次计划购买的理财产品属于低风险、流动性较强的投资品种,本次委托理财符合公司内部资金管理的要求。公司董事会审计委员会、独立董事、监事会有权对资金管理使用情况进行监督与检查。
二、本次委托理财的具体情况
(一)委托理财合同主要条款
1、产品名称:共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款04984期
2、认购主体:宁波乐惠国际工程装备股份有限公司
3、起息日: 2021年6月30日
4、到期日: 2021年7月30日
5、理财金额: 10,000万元
6、收益说明: 预计年化收益1.48%-3.50%
(二)委托理财的资金投向
通过与利率、汇率、指数等金融市场标的物的波动挂钩,使投资者在承担一定风险的基础上获得相应的收益。
(三)风险控制分析
为控制投资风险,公司拟采取如下措施:
1. 公司董事会授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合同,包括但不限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责具体实施。公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况,一旦发现或判断不利因素,将及时采取相应的保全措施,控制投资风险。
2. 公司审计部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。
3. 公司财务部必须建立台账对理财产品进行管理,建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。
4. 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
5. 公司投资参与人员负有保密义务,不应将有关信息向任何第三方透露,公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。
6. 实行岗位分离操作:投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。
7. 公司将根据上海证券交易所的相关规定,履行信息披露义务,并在定期报告中披露报告期内低风险产品投资以及相应的损益情况。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方为中信银行股份有限公司宁波分行,与公司、公司控股股东及实际控制人之间无关联关系。
四、对公司的影响
1. 公司运用暂时闲置非公开发行股票募集资金进行理财是在确保公司募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下进行的,不影响募集资金投资项目开展。
2. 公司通过对暂时闲置非公开发行股票募集资金进行理财,可以提高资金使用效率,能获得一定的投资效益,为公司股东谋取更多的投资回报。
五、风险提示
公司购买的上述理财产品为保证收益型的理财产品,但仍不排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。
六、决策程序的履行
公司于2021年4月28日、2021年5月18日分别召开了第二届董事会第二十次会议和2020年年度股东大会,审议通过《关于使用暂时闲置非公开发行股票募集资金购买理财产品的议案》,同意公司使用最高额度不超过40,000万元的暂时闲置非公开发行股票募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。本次现金管理期限为自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效,购买理财产品的资金额度在期限内根据募集资金闲置情况循环使用。公司独立董事、保荐机构均发表了明确同意的意见。具体内容详见公司2021年4月29日披露于《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《关于使用暂时闲置非公开发行股票募集资金购买理财产品的公告》(公告编号:2021-035)。
七、截至本公告日,公司最近十二个月使用非公开发行股票募集资金委托理财的情况
无
八、备查文件
1. 《中信银行结构性存款产品说明书》
宁波乐惠国际工程装备股份有限公司
董事会
二二一年七月二日
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