罚没2亿元并终身禁入 基金大佬江作良两次上诉被驳回

罚没2亿元并终身禁入 基金大佬江作良两次上诉被驳回
2021年06月14日 22:16 每日经济新闻

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  原标题:罚没2亿元并终身禁入 基金大佬两次上诉被驳回

  此前因入股鱼跃医疗(38.200, 0.73, 1.95%)并被证监会处以终身证券市场禁入的基金大佬江作良,又有了新的消息。

  近日,北京法院披露了两则行政判决书,主要就是涉及证监会在2019年对江作良作出的处罚决定,江作良因不认可证监会的处罚决定,两次向法院提起诉讼,不过在一审和二审之后,其诉求均被驳回。

  2006年12月25日,深圳世方联创业投资有限公司(以下简称深圳世方联)在深圳成立,股东为彭某嫦、刘某、朱某年、胡某娟,持股比例分别为30%、30%、30%、10%。胡某娟配偶施某伟担任深圳世方联经理职务。刘某担任深圳世方联监事职务,为江作良配偶李某之姐。

  2007年3月21日,鱼跃医疗股东会通过股权转让议案,其中同意公司实际控制人吴某明将其个人所持的鱼跃医疗3.89%的股权以600万元的价格转让给深圳世方联,上述股权受让方及转让方于2007年3月21日签订了《股权受让协议》。在上述转让协议中,深圳世方联受让股权的价格为每股2元。

  2008年4月18日,鱼跃医疗在深圳证券交易所上市。2013年10月14日至2015年3月6日期间,深圳世方联在二级市场减持所持全部“鱼跃医疗”,卖出清算金额共计约4.4亿元。此外,在深圳世方联证券账户持有“鱼跃医疗”期间,共获得6次现金分红,分红金额总计约553万元。2015年3月6日之后,深圳世方联的证券账户再无证券交易记录。

  深圳世方联卖出“鱼跃医疗”股票所得与所获分红款项,在扣缴个人所得税约5269万元,并通过彭某嫦账户缴纳个人所得税约3473万元后;剩余资金共计约3.58亿元,全部按持股比例向4名股东进行了分配。其中,向刘某分配约1.08亿元。该笔资金绝大部分流向江作良、李某名下账户或实际控制账户,用于证券投资、股权投资、购买江作良创设公司发行的产品、缴纳注册资本等。

  证监会认为,江作良出资与其他股东共同设立深圳世方联并进而交易“鱼跃医疗”的行为,与江作良社会关系存在高度关联,与江作良所任发审委兼职委员身份存在重大利益冲突。深圳世方联按照鱼跃医疗净资产价格入股,其价格与鱼跃医疗重要员工入股价格一致,显著低于市场合理水平。该行为违反了《证券法》第四十三条的相关规定,对江作良作出了没收违法借用他人名义持有、买卖股票的违法所得约1.03亿元,并处约1.03亿元罚款。同时,对江作良采取终身证券市场禁入措施。

  《每日经济新闻》记者注意到,该处罚决定出来之后,江作良因不服证监会的处罚决定,向北京市第一中级人民法院提起行政诉讼,请求予以撤销,并于2020年9月7日开庭审理。在此次审理中,江作良列出了6点理由,但在一审判决中,法院驳回了江作良的诉讼请求。在被驳回之后,江作良向北京市高级人民法院再次提起诉讼,并于2021年4月7日开庭审理。在此次诉讼中,江作良再次抛出7点理由,不过,二审法院认为,一审法院认定事实清楚,适用法律正确,程序合法,驳回了江作良的上诉,维持一审判决。

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责任编辑:彭佳兵

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