江苏中天科技股份有限公司公告（系列）

原标题：江苏中天科技股份有限公司公告（系列）

  证券代码：600522 证券简称：中天科技 公告编号：临2021-025

  转债代码：110051 转债简称：中天转债

  转股代码：190051 转股简称：中天转股

  江苏中天科技股份有限公司

  关于相关内幕信息知情人买卖公司

  股票情况查询结果的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  江苏中天科技股份有限公司（以下简称“中天科技”、“上市公司”或“公司”）于2021年3月3日召开第七届董事会第十六次会议，审议并通过了《〈关于分拆所属子公司中天科技海缆股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在上海证券交易所科创板上市方案〉的议案》、《〈关于分拆所属子公司中天科技海缆股份有限公司至科创板上市的预案〉的议案》等相关议案。

  根据《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第26号一一上市公司重大资产重组》及《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题与解答》等法律、法规的规定，公司对本次分拆上市相关内幕信息知情人买卖股票情况依据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股票买卖查询结果进行了核查，具体如下：

  一、本次分拆上市的内幕信息知情人自查期间

  本次分拆的内幕信息知情人自查期间为中天科技就本次分拆首次作出董事会决议前6个月（2020年9月3日）至《江苏中天科技股份有限公司关于分拆所属子公司中天科技海缆股份有限公司至科创板上市的预案》披露日前一交易日（即2021年3月4日）。

  二、本次分拆上市的内幕信息知情人核查范围

  本次自查范围包括：中天科技及其董事、监事、高级管理人员、中天海缆及其董事、监事、高级管理人员、中天科技实际控制人、为本次分拆提供服务的相关中介机构及具体业务经办人员及前述自然人的直系亲属，包括配偶、父母及成年子女。

  三、核查对象在核查期间内买卖上市公司股票的情况及说明

  根据中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的股票买卖查询结果，本次分拆上市的内幕信息知情人在自查期间买卖中天科技股票的情况如下：

  （一）自然人买卖上市公司股票的情况

  ■

  缪淑云、张华、胡明、张建民、蔡剑、陈美娟、吴晓伟、王建琳已就其在自查期间买卖上市公司股票的行为分别出具了《声明函》：

  “本人股票交易账户在上述期间买卖中天科技股票的行为是基于对二级市场中天科技股票投资价值和交易情况自行分析和判断而作出的，确属偶然、独立和正常的股票交易行为，与本次分拆上市不存在关联关系，本人未透漏任何未公开信息。本人不存在公开或泄漏本次分拆上市未披露信息的情形，也不存在利用本次分拆上市进行内幕交易或操纵市场的情形。”

  除上述相关自然人外，其他内幕信息知情自然人在自查期间不存在买卖上市公司股票的情形。

  （二）法人买卖上市公司股票情况

  ■

  根据中信建投出具的情况说明，“中信建投买卖中天科技股票基于中天科技已公开披露的信息以及自身对证券市场、行业发展趋势和中天科技股票投资价值的分析和判断，出于合理安排和资金需求筹划而进行，从未知悉、探知、获取或利用任何有关本次分拆上市的内幕信息，也从未有任何人员向中信建投泄漏相关信息或建议中信建投买卖中天科技股票。中信建投已经制定并执行信息隔离管理制度，在存在利益冲突的业务之间设置了隔离墙，符合中国证券业协会《证券公司信息隔离墙制度指引》等规定。中信建投的股票交易行为与本次分拆上市不存在任何关系，不构成内幕交易行为。”

  除上述情况外，不存在其他内幕知情人核查范围内的法人在自查期间买卖上市公司股票的情况。

  四、结论性意见

  自查期间内，除上述相关人员和机构外，其他内幕信息知情人在自查期间不存在买卖上市公司股票的情形。根据核查范围内相关人员和机构出具的相关说明和承诺，上述人员和机构在自查期间内买卖公司股票不存在利用内幕信息进行交易的情形。

  特此公告。

  江苏中天科技股份有限公司董事会

  二〇二一年三月二十五日

  证券代码：600522 证券简称：中天科技 公告编号：2021-026

  转债代码：110051 转债简称：中天转债

  转股代码：190051 转股简称：中天转股

  江苏中天科技股份有限公司

  2020年年度股东大会决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  重要内容提示：

  ● 本次会议是否有否决议案：无

  一、 会议召开和出席情况

  (一) 股东大会召开的时间：2021年3月25日

  (二) 股东大会召开的地点：江苏省南通经济技术开发区中天路三号中天黄海宾馆会议室

  (三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

  ■

  (四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

  本次股东大会由公司第七届董事会召集。公司董事长薛济萍先生主持了本次股东大会现场会议。会议采用现场投票表决和网络投票表决相结合的表决方式。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

  (五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

  1、 公司在任董事9人，出席6人，独立董事吴大卫先生、郑杭斌先生，董事何金良先生因工作原因未能出席本次会议；

  2、 公司在任监事3人，出席1人，监事薛如根先生、林峰先生因工作原因未能出席本次会议；

  3、 董事会秘书杨栋云女士出席了本次会议；部分高管列席了本次会议。

  二、 议案审议情况

  (一) 非累积投票议案

  1、 议案名称：江苏中天科技股份有限公司2020年度董事会工作报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  2、 议案名称：江苏中天科技股份有限公司2020年度监事会工作报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  3、 议案名称：江苏中天科技股份有限公司2020年年度报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  4、 议案名称：江苏中天科技股份有限公司2020年年度报告摘要

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  5、 议案名称：江苏中天科技股份有限公司关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告（2020年度）

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  6、 议案名称：江苏中天科技股份有限公司2020年度独立董事述职报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  7、 议案名称：江苏中天科技股份有限公司2020年度内部控制评价报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  8、 议案名称：江苏中天科技股份有限公司2020年度财务决算报告

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  9、 议案名称：江苏中天科技股份有限公司2020年度利润分配方案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  10、 议案名称：关于续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  11、 议案名称：关于公司董事、监事、高级管理人员2020年薪酬方案的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  12、 议案名称：关于2020年度日常关联交易及2021年预计发生日常关联交易的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  13、 议案名称：关于为控股子公司2021年银行综合授信提供担保的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  14、 议案名称：关于分拆所属子公司上市符合相关法律、法规规定的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  15.00议案名称：《关于分拆所属子公司中天科技海缆股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在上海证券交易所科创板上市方案》的议案

  15.01议案名称：上市地点

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  15.02议案名称：发行股票种类

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  15.03议案名称：股票面值

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  15.04议案名称：发行数量和上限

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  15.05议案名称：发行对象

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  15.06议案名称：发行上市时间

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  15.07议案名称：发行方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  15.08议案名称：定价方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  15.09议案名称：承销方式

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  15.10议案名称：募集资金用途

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  15.11议案名称：与发行有关的其他事项

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  16、议案名称：《关于分拆所属子公司中天科技海缆股份有限公司至科创板上市的预案》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  17、议案名称：关于中天科技海缆股份有限公司分拆上市符合《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  18、议案名称：关于分拆中天科技海缆股份有限公司在科创板上市有利于维护股东和债权人合法权益的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  19、议案名称：关于公司保持独立性及持续经营能力的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  20、议案名称：关于中天科技海缆股份有限公司具备相应的规范运作能力的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  21、议案名称：关于本次分拆履行法定程序的完备性、合规性及提交的法律文件的有效性的说明的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  22、议案名称：关于本次分拆目的、商业合理性、必要性及可行性分析的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  23、议案名称：关于提请股东大会授权董事会及其授权人士办理本次分拆上市有关事宜的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  24、议案名称：关于变更公司注册资本的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  25、议案名称：关于修订《公司章程》的议案

  审议结果：通过

  表决情况：

  ■

  (二) 现金分红分段表决情况

  ■

  (三) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

  ■

  (四) 关于议案表决的有关情况说明

  1、 出席本次股东大会的股东和股东代理人人数为55人；

  2、 出席本次股东大会有表决权的股份数为1,094,927,766股，占公司有表决权股份总数的比例为35.7101%；

  3、 本次股东大会第1-12项议案为普通决议议案，由出席会议股东或股东代表所持有效表决权1/2以上表决通过；第13-25项议案为特别决议议案，由出席会议股东或股东代表所持有效表决权的2/3以上表决通过。

  4、 第9项关于利润分配方案的议案，进行现金分红分段表决统计，并单独披露。

  5、 第7项、第9-25项议案对中小投资者单独计票，并单独披露。

  6、 第12项议案为涉及关联股东回避表决的议案，关联股东中天科技集团有限公司回避表决。

  7、全部议案均表决通过。

  三、 律师见证情况

  1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市盈科（南通）律师事务所

  律师：喻显梅、李诗琦

  2、 律师见证结论意见：

  本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、法规及《股东大会规则》的规定，符合中天科技股份的《公司章程》；本次股东大会的召集人的资格和出席会议人员的资格合法、有效；提交本次股东大会审议的提案均已在股东大会通知中列明，无新增或临时提案；本次股东大会的表决程序及表决结果合法、有效。

  四、 备查文件目录

  1、 《江苏中天科技股份有限公司2020年年度股东大会决议》；

  2、 《北京市盈科（南通）律师事务所关于江苏中天科技股份有限公司2020年年度股东大会所涉相关问题之法律意见书》。

  江苏中天科技股份有限公司

  2021年3月25日

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