云南云投生态环境科技股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

原标题：云南云投生态环境科技股份有限公司关于召开2021年第二次临时股东大会的通知

　　证券代码：002200                证券简称：ST云投            公告编号：2021-018

　　云南云投生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）拟于2021年4月6日（星期二）下午14:00召开公司2021年第二次临时股东大会，现将本次会议的有关事项通知如下：

　　一、召开会议基本情况

　　1.股东大会届次：2021年第二次临时股东大会；

　　2.会议召集人：公司董事会；

　　公司第七届董事会第三次会议审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》，定于2021年4月6日召开公司2021年第二次临时股东大会。

　　3.会议召开的合法、合规性：

　　本次股东大会会议的召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

　　4.会议召开时间：

　　（1）现场会议召开时间：2021年4月6日（星期二）下午14:00时；

　　（2）网络投票时间为：

　　1.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年4月6日上午9:15-9:25；9:30-11:30,下午13:00-15:00；

　　2.通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年4月6日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　5.会议召开方式：本次临时股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准；

　　6.股权登记日：本次股东大会的股权登记日为2021年3月30日（星期二）。

　　7.出席对象：

　　（1）截止2021年3月30日（星期二）下午收盘时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会。股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东，公司控股股东云南省投资控股集团有限公司将在本次股东大会上对《关于转让参股公司20%股权暨关联交易的议案》回避表决。详见公司于2021年3月20日在《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网上披露的相关公告。

　　（2）公司董事、监事和高级管理人员；

　　（3）公司聘请的见证律师；

　　（4）董事会邀请的其他嘉宾。

　　8.现场会议地点：云南省昆明市西山区人民西路285号云投商务大厦A1座13楼会议室。

　　二、会议审议事项

　　1.审议《关于转让参股公司20%股权暨关联交易的议案》；

　　2.审议《关于选举张新晖先生为第七届董事会非独立董事的议案》；

　　3.审议《关于选举谢安荣先生第七届监事会非职工代表监事的议案》。

　　根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次股东大会审议的议案对中小投资者的表决单独计票，中小投资者是指持股5%（不含5%）以下的股东。

　　2021年第二次临时股东大会所有提案内容详见2021年3月20日刊登在《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》、《中国证券报》、巨潮资讯网上的《第七届董事会第三次会议决议公告》、《第七届监事会第二次会议决议公告》等相关公告。

　　三、提案编码

　　四、会议登记等事项

　　（一）登记方方法：

　　1.登记方式

　　（1）自然人股东须持本人身份证和证券账户卡进行登记；委托代理人出席会议的，须持本人身份证、授权委托书和委托人证券账户卡进行登记；

　　（2）法人股东由法定代表人出席会议的，需持营业执照复印件、法定代表人身份证明和持股凭证进行登记；由法定代表人委托的代理人出席会议的，需持本人身份证、营业执照复印件、授权委托书和持股凭证进行登记；

　　（3）异地股东可以书面信函或传真办理登记，以信函或传真抵达本公司的时间为准。

　　2.登记时间：2021年4月2日上午9:00-11:30、下午13:30-17:00

　　3.登记地点：公司董事会办公室

　　信函登记地址：公司董事会办公室，信函上请注明“股东大会”字样。

　　通讯地址：云南省昆明市西山区人民西路285号云投商务大厦A1座7楼。

　　邮政编码：650118

　　传真号码：0871-67279185

　　4.受托人在登记和表决时提交文件的要求。

　　（1）自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。

　　（2）法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

　　（3）委托人为法人的，由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。

　　授权委托书应当注明在委托人不作具体指示的情况下，委托人或代理人是否可以按自己的意思表决。

　　（二）会议联系方式

　　1.会务联系人：邱阳洋、覃流丹；

　　2.联系电话：0871-67279185；传真：0871-67125080；

　　3.与会股东的食宿及交通费用自理。

　　五、参与网络投票的具体操作流程

　　本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程见附件一。

　　六、备查文件

　　1.第七届董事会第三次会议决议。

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　董  事  会

　　二二一年三月二十日

　　附件一：

　　参加网络投票的具体操作流程

　　一、网络投票的程序

　　1.投票代码和投票简称：投票代码为：“362200”；投票简称为：“云投投票”。

　　2.填报意见

　　本次股东大会议案的表决意见为“同意”、“反对”或“弃权”。

　　3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。    二、通过深交所交易系统投票的程序

　　1.通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年4月6日上午9:15-9:25；9:30-11:30,下午13:00-15:00；

　　2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

　　三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

　　1.通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年4月6日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。

　　2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资

　　者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取

　　得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

　　3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

　　附件二：

　　授权委托书

　　本人（本单位）作为云南云投生态环境科技股份有限公司的股东，兹委托　　　　　先生/女士代表出席云南云投生态环境科技股份有限公司2021年第二次临时股东大会，并于本次股东大会按照以下指示就下列议案投票，如没有做出指示，代理人有权按照自己的意愿表决。

　　委托人姓名（签字/盖章）：

　　委托人身份证号码或营业执照：

　　委托人股东账号：

　　委托人持股数量：

　　受托人（签字）：

　　受托人身份证号码：

　　委托日期： 　　　年　　　月　　　日

　　本委托有效期：自本委托书签署之日至本次股东大会结束。

　　说明：1.授权委托人为自然人股东由委托人本人签字，法人股东加盖单位公章并由法定代表人签字。

　　2.授权委托人对上述审议事项应在签署授权委托书时在相应表格内填写“同意”、“反对”、“弃权”，只能选其一，多选或未选择的，视为对该审议事项的授权委托无效。

　　3.授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

　　证券代码：002200               证券简称：ST云投              公告编号：2021-014

　　云南云投生态环境科技股份有限公司关于挂牌转让控股子公司100%股权的公告

　　一、交易概述

　　1.为盘活公司资产，收回资金，改善公司资金状况，增强主营经营能力，公司拟通过云南产权交易所有限公司挂牌方式，公开转让所持有的昆明美佳房地产开发有限公司（以下简称：“美佳公司”）100%股权。因美佳公司100%股权评估市场价值为0，本次挂牌价格为1元。交易对手方需在签署《资产转让合同》之日起30日内及时归还截至交易日美佳公司对公司所欠借款本金及利息，并清理与公司各项往来情况。

　　2.本次交易以公开挂牌转让的方式进行，存在交易成功与否的风险，且最终交易对方、交易价格等存在不确定性，尚无法判断是否构成关联交易，根据最终挂牌结果，若构成关联交易，公司将按照规定履行相应决策程序。

　　3.本次交易还需获得国资管理有权单位的批准。未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经过其他有关部门批准。

　　二、拟出售标的股权基本情况

　　（一）基本信息

　　此次挂牌转让的资产为公司持有的美佳公司100%股权，包含美佳公司100%控股的重庆云美房地产开发有限公司。基本情况如下：

　　1.昆明美佳房地产开发有限公司：

　　统一社会信用代码：91530100676557650U；

　　住所：昆明经开区经浦路6号；

　　法定代表人：杨剑；

　　注册资本：500万元；

　　成立日期：2008年6月6日；

　　经营范围：房地产开发及经营；房屋建筑工程；城市保障性住房建设；城市旧城改造；项目代建；建筑工程项目管理；建筑工程设计与技术咨询；物业管理；房屋经纪业务；以下范围限分公司经营：酒店客栈经营管理；旅游投资咨询业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　2.重庆云美房地产开发有限公司：

　　统一社会信用代码：915002403460358925；

　　住所：重庆市石柱土家族自治县南宾镇玉带南街19号1幢1单元401室；

　　法定代表人：陈国捷；

　　注册资本：2000万元；

　　成立日期：2015年7月23日；

　　经营范围：房地产开发；物业管理；房屋租赁；车位租赁。(须经审批的经营项目，取得审批后方可从事经营）。

　　经查询，美佳公司及重庆云美房地产开发有限公司均不属于“失信被执行人”。

　　（二）主要财务数据

　　经中审众环会计师事务所对美佳公司截至2020年10月31日资产负债表、2020年1月至10月利润表、现金流量表等财务报表开展审计，根据《昆明美佳房地产开发有限公司审计报告》【众环审字（2021）1600003】，美佳公司最近一年及最近一期的主要财务数据如下：

　　（三）与公司往来情况说明

　　经审计，截至2020年10月31日，美佳公司与公司往来情况如下：

　　1.借款情况说明

　　美佳公司作为公司全资子公司，其日常经营性资金由公司提供支持,截至2020年10月31日，借款余额为11,983.00万元，借款利息余额为412.11万元。借款主要为2018年、2019年参与竞拍景东县JD113号、JD162号、JD163号三块国有建设用地使用权事项，用于支付土地成交价及各项交易费用所致。挂牌转让后，美佳公司将不再作为公司全资子公司，此笔债务将由交易对手方承担。公司将与最终确定的交易对手方约定，在签署《资产转让合同》之日起30日内，清偿截至交易日美佳公司对本公司的全部借款本金及利息。清偿后，公司将不存在向美佳公司提供财务资助情形。

　　2.经营往来情况说明

　　截至2020年10月31日，美佳公司账面存在与公司经营往来余额为2,181.91万元，公司尚存在与美佳公司经营往来余额340万元。在挂牌并确定交易对手方后，公司将与交易对手方约定，在签署《资产转让合同》之日起30日内，清理截至交易日美佳公司与公司各项往来款项，清理完成后，公司将不存在与美佳公司经营往来情况。

　　3.其他情况说明

　　本次挂牌转让的美佳公司100%股权，不存在质押、抵押等限制交易的情形，不存在第三人权利；不存在涉及诉讼等情形。除上述借款及经营往来情况外，公司对美佳公司不存在提供担保、委托理财等情况。

　　（四）评估情况

　　公司已聘请中和资产评估有限公司对此次挂牌出售的美佳公司100%股权以2020年10月31日为评估基准日进行了评估，并出具了《昆明美佳房地产开发有限公司股权所涉及的昆明美佳房地产开发有限公司股东全部权益评估项目资产评估报告》（中和评报字（2020）第KMV1103号）。经采用资产基础法评估，美佳公司股东全部权益账面价值为-2,039.31万元，股东全部权益评估价值为-137.08万元，增值额为1,902.24万元，增值率为93.28%。美佳公司股东全部权益在评估基准日2020年10月31日所表现的市场价值为0。

　　本次评估结果尚需经过国资备案程序，最终的评估结果以国资备案的评估结果为准。

　　三、转让美佳公司原因

　　（一）美佳公司近三年经营状况

　　（二）转让原因

　　1.转让非主营业务资产，聚焦主业。美佳公司是公司为盘活土地资产而设立的房地产开发公司，虽然成立了重庆云美房地产开发有限公司投资开发了重庆石柱县黄水“森林时光”地产项目，取得了一定的效益，但公司主营业务非房地产开发，近年来美佳公司未有新的开发项目，2018年以来连续两年净利润亏损。公司计划转让非主营业务的资产，更好地聚焦主营业务。

　　2.转让资产收回投入，改善公司资金状况。美佳公司为获得景东县三块国有建设用地使用权，公司借予大量资金，对公司资金形成一定的占用。转让资产收回资金，有利于改善公司资金状况，提高经营效益。

　　四、交易对手方及交易协议主要内容

　　因本次转让美佳公司100%的股权采取公开挂牌转让方式进行，目前对交易对方、交易价格、支付方式、交付时间等内容尚不确定，公司将根据该交易的进展情况及时履行信息披露义务。

　　五、出售美佳公司的其他安排

　　本次转让美佳公司100%股权事项，不涉及人员安置和土地租赁转移等情况。

　　六、出售美佳公司的目的及对公司的影响

　　1.本次转让持有的美佳公司100%股权，有利于盘活公司资产，优化公司资产结构。同时，通过转让收回借款资金及往来款项，有助于改善公司资金状况。对公司损益影响的具体金额以最终成交价格及财务部门测算后为准。

　　2.本次转让事项不会影响公司的独立性，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，也不存在违反相关法律法规的情形。

　　七、备查文件

　　1.第七届董事会第三次会议决议；

　　2.独立董事意见；

　　3.审议报告；

　　4.评估报告；

　　5.交易情况概述表。

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　董 事 会

　　二二一年三月二十日

　　证券代码：002200                证券简称：ST云投            公告编号：2021-017

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　关于提名监事候选人的公告

　　一、提名监事情况

　　鉴于张静女士因工作调整，申请辞去公司监事、监事会主席职务，为保证公司第七届监事会工作的正常开展，根据《公司法》、《公司章程》的规定，经广泛征询股东意见，提名谢安荣先生为公司第七届监事会监事候选人，并提交公司股东大会审议。

　　谢安荣先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得被提名担任监事的情形；不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的情形；不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事，期限尚未届满的情形。

　　二、备查文件

　　1.公司第七届监事会第二次会议决议；

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　监 事 会

　　二二一年三月二十日

　　附件：监事候选人简历

　　谢安荣先生，1969年9月生，1990年7月毕业于华东师范大学，本科，律师。1990年7月至1994年12月任石家庄陆军学院图书馆馆员（专业技术13级）；1994年12月至1997年12月任西藏军区总医院政治部干部科正连职干事；1997年12月至1999年7月任西藏军区政治部干部处副营职干事；1999年7月至2000年12月任昆明陆军学院图书馆助理馆员；2001年8月至2008年11月在云南省开发投资有限公司工作，先后任云南省开发投资有限公司法律审计部副经理、审计监察部主任；2008年11月至2017年3月先后任云南省投资控股集团有限公司法律审计部部长，纪律委员、资深业务经理；2017年3月至2019年12月，先后任云南省资产管理有限公司副总经理、党支部委员、纪检员；2019年12月至2020年12月任云南省投资控股集团有限公司国际业务事业部副总经理，云投国际（香港）公司董事局主席，吴哥国际机场（柬埔寨）投资有公司董事；2020年12月至今，任云南省投资控股集团有限公司风险管控部总经理，云投国际（香港）有限公司董事局主席，吴哥国际机场（柬埔寨）投资有限公司董事。谢安荣先生自2012年3月至2017年11月，曾担任公司监事、监事会主席职务。

　　因云南省投资控股集团有限公司为公司控股股东，云投国际（香港）有限公司、吴哥国际机场（柬埔寨）投资有限公司为公司关联方，谢安荣先生与云南省投资控股集团有限公司、云投国际（香港）有限公司、吴哥国际机场（柬埔寨）投资有限公司存在关联关系。谢安荣先生未持有本公司股份，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不属于最高人民法院网公布的“失信被执行人”。

　　证券代码：002200                证券简称：ST云投            公告编号：2021-016

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　关于提名董事候选人的公告

　　一、提名董事情况

　　鉴于付键先生因工作调整，申请辞去公司董事职务，为保证公司第七届董事会工作的正常开展，根据《公司法》、《公司章程》的规定，经广泛征询股东意见，提名张新晖先生为公司第七届董事会非独立董事候选人，并提交公司股东大会审议。公司第七届董事会董事中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

　　张新晖先生不存在《公司法》第一百四十六条规定的不得被提名担任董事的情形；不存在被中国证监会采取证券市场禁入措施，期限尚未届满的情形；不存在被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事，期限尚未届满的情形。

　　二、备查文件

　　1.公司第七届董事会第三次会议决议；

　　2.独立董事意见。

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　董 事 会

　　二二一年三月二十日

　　附件：董事候选人简历

　　张新晖先生，1976年4月生，工商管理硕士，注册会计师、会计师。1997年8月至2000年4月在昆明重工(集团)股份有限公司工作。2000年7月至2008年1月在亚太中汇会计师事务所有限公司，先后任项目经理、高级项目经理、部门主任。2008年1月至今，在云南省投资控股集团有限公司工作，其中：于2008年1月至2010年5月，担任云南省投资控股集团有限公司计划财务部副总经理（期间自2008年6月至2010年7月兼任曲靖市燃气有限公司总会计师；自2009年5月至2010年5月兼任大理旅游集团有限责任公司常务副总经理、财务总监）；于2010年5月至2013年7月担任云南省旅游投资有限公司副总经理、大理旅游集团有限责任公司总经理；于2013年7月至2015年10月担任云南省投资控股集团有限公司经营管理部副总经理；于2015年10月至2016年11月担任云南省投资控股集团有限公司资深业务经理、云南石化燃气有限公司党委副书记、总经理；于2016年11月至2018年6月担任云南石化燃气有限公司党委副书记、副董事长、总经理；于2018年6月至2019年8月担任云南省投资控股集团有限公司财务管理部常务副总经理；于2019年8月至2020年12月先后担任中科云投科技股份有限公司党委书记、董事长，中视云投文化旅游产业投资有限公司党支部书记、董事长、总经理，云投文化发展（北京）有限公司董事长职务。

　　因云南省投资控股集团有限公司为公司控股股东，中视云投文化旅游产业投资有限公司、中科云投科技股份有限公司、云投文化发展（北京）有限公司为公司关联方，张新晖先生与云南省投资控股集团有限公司、中视云投文化旅游产业投资有限公司、中科云投科技股份有限公司、云投文化发展（北京）有限公司存在关联关系。张新晖先生未持有本公司股份，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒的情形，不属于最高人民法院网公布的“失信被执行人”。

　　证券代码：002200               证券简称：ST云投              公告编号：2021-015

　　云南云投生态环境科技股份有限公司关于转让参股公司20%股权暨关联交易的公告

　　一、关联交易概述

　　1.为提高资产效率，改善公司资金状况，公司拟按评估价值3,027.66万元（以最终评估备案结果为准）通过协议方式，向云南云投建设有限公司（以下称“云投建设”）转让所持有的昆明正城房地产开发有限公司（以下称“正城房地产”）20%股权。

　　2.云投建设为公司控股股东云投集团的控股子公司，为公司关联方，本次交易构成关联交易，关联交易金额为交易价格3,027.66万元（以最终评估备案结果为准），根据《股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号——交易与关联交易》、《公司章程》等规定，本次关联交易经公司第七届董事会第三次会议审议通过，公司董事王东、申毅、谭仁力通过已回避表决。此项交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将回避表决。

　　3.本次关联交易未构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组，不需经过其他有关部门批准。

　　二、关联方基本情况

　　公司名称：云南云投建设有限公司

　　统一社会信用代码：91530000719472973D；

　　住所：云南省昆明市西山区人民西路285号云投中心A1座28楼；

　　法定代表人：王玉峰；

　　注册资本：50,000万元；

　　成立日期：2000年4月10日；

　　经营范围：城市道路以及基础设施的投资，城市旧城改造和房地产开发及房地产咨询服务，城市保障性住房建设，城市公共设施和市政工程的投资，房屋建筑工程施工总承包，园林绿化工程，建筑材料、装饰材料及金属材料的销售；企业管理咨询服务，房地产经纪服务；工程项目管理咨询服务；商业运营管理，房屋租赁，广告设计、制作、发布、代理，会议及展览服务，企业形象策划，日用百货及服装鞋帽销售；矿产品、建材及化工产品批发（不含危化品）；货物及技术进出口；汽车租赁与销售，汽车修理与维护，汽车零配件销售，汽车装饰，充电设施租赁及充电服务；充电设备建设及管理，普通货运，通用仓储（不含危化品）；停车场服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　云投集团持有云投建设股权比例为91%，云投建设为云投集团的控股子公司，与公司构成关联关系，经查询，云投建设不属于“失信被执行人”。

　　经审计，截至2019年12月31日，云投建设资产总额为414,204.93万元，所有者权益78,995.79万元，2019年营业总收入26,730.56万元。

　　三、拟转让股权基本情况

　　（一）公司基本情况

　　1.公司名称：昆明正城房地产开发有限公司

　　2.统一社会信用代码：91530102316368039U；

　　3.住所：云南省昆明市五华区学府路690号金鼎科技园内二号平台B1幢146号；

　　4.法定代表人：唐留钧；

　　5.注册资本：11,764.7万元；

　　6.成立日期：2014年10月11日；

　　7.经营范围：房地产开发与经营；自有房屋租赁；项目投资及对所投资的项目进行管理（未经金融等监管部门批准，不得从事向公众融资存款、融资担保、代理理财等金融服务）；商务信息咨询；承办会议及商品展览展示活动；国内贸易、物资供销（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

　　（二）股权情况说明

　　正城房地产股权情况如下：

　　昆明市城市建设综合开发有限公司持有正城房地产42.50%股权，为正城房地产第一股东；云投建设持有正城房地产37.50%股权，为第二股东。公司持有正城房地产20%股权，为第三股东。

　　本次公司向云投建设转让正城房地产20%股权，已经过正城房地产其他股东同意，第一大股东昆明市城市建设综合开发有限公司不行使优先购买权。

　　（三）主要财务数据

　　经中审众环会计师事务所对正城房地产截至2020年10月31日资产负债表、2020年1月至10月利润表、现金流量表等财务报表开展审计，根据《昆明正城房地产开发有限公司审计报告》【众环审字（2021）1600017】，正城房地产最近一年及最近一期的主要财务数据如下：

　　（四）与公司往来情况说明

　　经审计，截至2020年10月31日，正城房地产与公司经营往来情况如下：

　　1.经营往来情况说明

　　截至2020年10月31日，正城房地产账面存在应付公司应付款余额为96万元，系公司参与棚户区改造工程项目实施，与正城房地产发生的经营往来。公司将与云投建设协商，在转让合同签署后10日内，请其帮助协调正城房地产支付与公司各项往来款项。支付完成后，公司将不存在与正城房地产经营往来情况。

　　2.借款情况说明

　　截至2020年10月31日，公司与正城房地产未发生财务资助情形。2020年11月，经公司第六届董事会第五十六次会议和2020年第七次临时股东大会审议，同意公司向昆明正城房地产开发有限公司申请1,200万元借款，借款期限一年，利率按 4.35%执行。本次转让股权后，此项债务公司与正城房地产和云投建设协商解决。

　　3.其他情况说明

　　本次转让的正城房地产20%股权，不存在质押、抵押等限制交易的情形，不存在第三人权利；不存在涉及诉讼等情形。除上述借款及经营往来情况外，公司对正城房地产不存在提供担保、委托理财等情况。

　　四、关联交易的定价政策及定价依据

　　公司已聘请中和资产评估有限公司对此次转让的正城房地产20%股权已2020年10月31日为评估基准日进行了评估，并出具了《昆明正城房地产开发有限公司股东部分权益评估项目资产评估报告》（中和评报字（2021）第KMV1010号）。经资产基础法评估，正城房地产股东全部权益账面价值为15,134.93万元，股东全部权益账面价值为15,134.93万元，股东全部权益评估价值为15,138.28万元，增值额为3.35万元，增值率为0.02%。正城房地产20%股权在评估基准日2020年10月31日所表现的市场价值为3,027.66万元。

　　本次评估结果尚需经过国资备案程序，最终的评估结果以国资备案的评估结果为准。

　　五、关联交易协议的主要内容

　　1.经甲乙双方协商，甲方（云投生态）将其拥有的昆明正城房地产开发有限公司20%股权以协议方式转让给乙方（云投建设）。

　　2.转让价款。本合同资产转让金额大写：人民币叁仟零贰柒万陆仟陆佰元整（小写：人民币30,276,600元）（以最终评估备案结果为准）。

　　3.付款方式。本合同付款方式如下：自合同签订生效之日起，乙方于10个工作日内一次性向甲方支付全额转让价款。

　　4.受让方承诺。乙方承诺协调目标公司清理与甲方各项往来款项。目标公司如涉及对甲方资金占用，将及时予以归还。

　　5.转让方承诺。甲方在签署本协议后，及时配合乙方完成工商登记变更等各项手续。

　　6.本合同经双方签章后生效。

　　六、涉及关联交易的其他安排

　　本次关联交易不涉及人员安置、土地租赁及其他安排情况。

　　七、交易目的和对上市公司的影响

　　1.公司参股正城房地产主要为参与棚户区改造项目建设，目前该项目已完工，公司未参与正城房地产共同拓展其他项目。同时，正城房地产为专业地产公司，房地产开发不是公司主营业务，转让正城房地产20%股权，将收回投入资金，有利于提高公司资产使用效率，改善公司资金状况。对公司损益影响的具体金额以最终成交价格及财务部门测算后为准。

　　2.本次转让事项不会影响公司的独立性，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，也不存在违反相关法律法规的情形。

　　八、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况

　　年初至本公告披露日，公司与云投建设累计已发生的各项关联交易金额为35,465.83元。

　　九、独立董事事前认可和独立意见

　　根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》的有关规定，独立董事对本次《关于转让参股公司20%股权暨关联交易的议案》进行了事前审查。经认真的审查、核对，独立董事认为本次关联交易遵循了公平、公正、公允的原则，不存在损害公司及中小股东利益的情形。并发表如下独立意见：公司拟通过协议转让方式向云南云投建设有限公司转让正城房地产20%股权，有利于公司提高资产效率，收回投资成本，改善公司资金状况。本次交易标的资产价值经评估机构评估，定价公允、合理，不存在损害公司及广大股东特别是中小股东利益的情形。该关联交易的决策程序符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，公司董事会在审议此项关联交易时，关联董事王东、申毅、谭仁力已回避表决，表决程序符合有关法律法规的规定。我们一致同意此事项，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　十、备查文件

　　1.第七届董事会第三次会议决议；

　　2.独立董事事前认可意见及独立意见；

　　3.审议报告；

　　4.评估报告。

　　5.关联交易情况概述表

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　董 事 会

　　二二一年三月二十日

　　证券代码：002200               证券简称：ST云投           公告编号：2021-013

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　第七届监事会第二次会议决议公告

　　一、监事会会议召开情况

　　云南云投生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第二次会议于2021年3月18日以通讯方式召开，鉴于张静女士因工作调整，申请辞去公司监事、监事会主席职务，公司于2021年3月15日紧急以电子邮件方式发出会议通知。本次会议应参加表决监事3名，实际参加表决监事3名。会议的召集、召开程序及出席会议的监事人数符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　审议通过了《关于提名监事候选人的议案》

　　鉴于张静女士提出《辞职申请》，为保证公司第七届监事会工作的正常开展，根据《公司法》、《公司章程》的规定，经广泛征询股东意见，提名谢安荣先生为公司第七届监事会监事候选人，并提交公司股东大会审议。具体内容详见刊登于2021年3月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。

　　表决结果：3票赞成，0票弃权，0票反对。

　　三、备查文件

　　1.经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　监  事  会

　　二二一年三月二十日

　　证券代码：002200               证券简称：ST云投           公告编号：2021-012

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　第七届董事会第三次会议决议公告

　　一、董事会会议召开情况

　　云南云投生态环境科技股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第三次会议于2021年3月18日以通讯方式召开，公司已于2021年3月12日以电子邮件方式发出了会议通知。本次会议应参加会议董事8名，实际参加会议董事8名，会议由董事长王东先生主持，会议的召集、召开程序及出席会议的董事人数符合《公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过了《关于挂牌转让控股子公司100%股权的议案》

　　为盘活公司资产，改善公司资金状况，增强主营经营能力，同意公司通过云南产权交易所有限公司挂牌方式，公开转让所持有的昆明美佳房地产开发有限公司100%股权。具体内容详见刊登于2021年3月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。

　　表决结果：8票同意，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　（二）审议通过了《关于转让参股公司20%股权暨关联交易的议案》

　　为提高资产效率，改善公司资金状况，增强主营经营能力，同意公司按评估价值向云南云投建设有限公司转让所持有的昆明正城房地产开发有限公司20%股权。具体内容详见刊登于2021年3月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。

　　表决结果：5票赞成，0票弃权，0票反对，3票回避。

　　本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　（三）审议通过了《关于提名董事候选人的议案》

　　鉴于付键先生因工作调整，向公司董事会申请辞去公司董事职务。为确保公司第七届董事会工作的正常开展，提名张新晖先生为公司第七届董事会非独立董事候选人，并提交公司股东大会审议。公司第七届董事会董事中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。具体内容详见刊登于2021年3月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。

　　表决结果：8票赞成，0票弃权，0票反对，0票回避。

　　本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议。

　　（四）审议通过了《关于召开2021年第二次临时股东大会的通知》

　　公司董事会定于2021年4月6日（星期二）召开2021年第二次临时股东大会，具体内容详见刊登于2021年3月20日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上披露的相关公告。

　　表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。

　　三、备查文件

　　1.经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2.独立董事对相关事项的独立意见；

　　3.独立董事对相关事项的事前认可意见。

　　云南云投生态环境科技股份有限公司

　　董  事  会

　　二二一年三月二十日

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