普元信息技术股份有限公司公告（系列）

原标题：普元信息技术股份有限公司公告（系列）

  证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-004

  普元信息技术股份有限公司

  关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月8日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》、《关于公司与本次重大资产重组交易方签署终止协议的议案》，同意公司终止本次重大资产重组事项。公司独立董事对此发表了事前认可及独立意见。现将相关情况公告如下：

  一、本次筹划重大资产重组的基本情况

  公司于2020年9月26日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金交易方案的议案》等相关议案，公司拟通过发行股份及支付现金方式购买上海音腾企业管理中心（有限合伙）、张力、深圳市达晨创通股权投资企业（有限合伙）、孙晓臻、杨明华、宁波赛诚企业管理服务合伙企业（有限合伙）、朱玉峰、王雪、王文韬、芜湖胜宾投资中心（有限合伙）、邓强勇、上海物联网二期创业投资基金合伙企业（有限合伙）、徐洁、上海临港松江股权投资基金合伙企业（有限合伙）、苏州优顺创业投资合伙企业（有限合伙）、上海旌齐企业管理中心（有限合伙）、李玉环和邵君良共计18名股东持有的上海音智达信息技术有限公司（以下简称“标的公司”）100%股权，并募集配套资金。

  二、公司在推进重大资产重组期间所做的主要工作

  在本次重大资产重组推进过程中，公司严格按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所的有关规定，积极组织各方推进本次重组相关工作，聘请独立财务顾问、审计机构、评估机构、律师事务所等中介机构开展对标的公司的尽职调查、审计、评估等工作，就重组方案中的各项事宜与交易对方进行充分沟通和协商。主要工作如下：

  2020年9月26日，公司召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金交易方案的议案》等相关议案，同日，公司与本次交易的各交易对方签署了《发行股份及支付现金购买资产框架协议》、《业绩承诺补偿框架协议》。具体内容详见公司于2020年9月28日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的相关公告。

  此后，公司于2020年10月28日、11月4日、11月28日、12月28日、2021年1月28日分别披露了《关于重大资产重组事项的进展公告》（公告编号：2020-022、2020-025、2020-027、2020-030、2021-003），对本次交易的进展情况进行了公告说明。

  三、终止本次重大资产重组的相关审议程序

  1、董事会审议情况

  2021年2月8日，公司召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》、《关于公司与本次重大资产重组交易方签署终止协议的议案》，同意公司终止本次重大资产重组事项。

  2、独立董事意见

  公司独立董事对于终止本次重大资产重组事项发表了明确同意的事前认可意见及独立意见。独立董事事前审核后认为，公司终止本次重大资产重组事项是基于审慎研究并与交易各方友好协商后做出的决定，不会对公司生产经营活动、财务状况产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意将终止本次重大资产重组事项的相关议案提交公司第三届董事会第十三次会议审议。

  公司独立董事认为，公司终止本次重大资产重组事项的审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不会对公司的经营情况和财务状况产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意公司终止本次交易并与交易对方签署重大资产重组事项终止协议。

  3、监事会审议情况

  2021年2月8日，公司召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》、《关于公司与本次重大资产重组交易方签署终止协议的议案》，同意公司终止本次重大资产重组事项。

  监事会认为，公司终止本次重大资产重组事项的审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不会对公司的经营情况和财务状况产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，同意关于终止本次重大资产重组的决定。

  四、终止本次重大资产重组的原因

  自重组预案披露以来，公司严格按照相关法律法规要求，积极组织交易各相关方、各中介机构推进本次重大资产重组各项工作。鉴于本次交易推进期间市场情况发生变化，交易各方经多次积极协商与沟通，未能就交易方案及核心条款达成一致意见。为充分维护和保障广大投资者利益，经公司审慎研究并与交易各方友好协商，决定终止本次重大资产重组事项。

  本次交易终止不影响公司与标的公司的现有业务合作关系，双方后续将依托各自优势，进一步加强在数据中台领域的技术与商业合作联系，共同拓展面向行业大中型客户数据中台综合解决方案。

  五、上市公司控股股东、交易对方及其他内幕信息知情人自重组方案首次披露至终止重大资产重组期间买卖上市公司股票及其（或）衍生品种的情况

  根据《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》（证监公司字[2017]128号）等法律法规的要求，公司将针对本次交易进行内幕信息知情人登记及自查工作，自查期间为本次重组方案首次披露之日（2020年9月28日）至终止重大资产重组之日，自查范围包括控股股东、交易对方及其他内幕信息知情人。公司就自查内容向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提起查询申请，待完成相关自查并取得查询结果后，公司将及时披露。

  六、本次终止重大资产重组对公司影响的分析、相关违约责任

  鉴于本次重组事项尚未通过公司股东大会审议，本次重组方案、《发行股份及支付现金购买资产框架协议》、《业绩承诺补偿框架协议》未正式生效，公司未向交易对方支付任何交易款项，本次交易的终止不存在需要公司承担相关违约责任的情形，对公司没有实质性影响，不会对公司现有生产经营活动和财务状况造成不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  未来公司将继续围绕主营业务和既定的战略目标有序开展各项经营管理工作，在深耕软件基础平台领域的同时，积极关注在推动企业数字化转型服务领域的投资与合作机遇，通过并购等多种举措完善业务布局，持续提升公司综合竞争力，为公司和股东创造更大价值。

  七、承诺事项

  根据相关规定，公司承诺自终止本次重大资产重组公告之日起一个月内不再筹划重大资产重组事项。

  根据《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第1号一一重大资产重组》、《上市公司重大资产重组管理办法》等有关规定，公司将于近日通过上海证券交易所“上证e互动”网络平台召开关于终止本次重大资产重组事项的投资者说明会，与投资者进行互动交流和沟通，就投资者普遍关注的问题进行回答。详情请查阅公司同日于上海证券交易所网站披露的《普元信息技术股份有限公司关于召开终止重大资产重组投资者说明会的公告》（公告编号：2021-005）。

  八、风险提示及其他事项

  公司董事会对终止本次重大资产重组事项给广大投资者造成的不便深表歉意，并对长期以来关注和支持公司发展的各位投资者表示衷心的感谢。有关信息公司将在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）和指定的信息披露媒体上公告。敬请广大投资者关注公司公告，注意投资风险。

  特此公告。

  普元信息技术股份有限公司董事会

  2021年2月9日

  证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-006

  普元信息技术股份有限公司

  第三届董事会第十三次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  一、董事会会议召开情况

  普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十三次会议（以下简称“本次会议”）通知于2021年2月7日以电话、电子邮件、传真等方式发出，会议于2021年2月8日在上海市张江高科技园区碧波路456号4楼会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开。本次会议为紧急会议，召集人已在会议上作出相关说明。本次会议由董事长刘亚东先生主持，应出席会议董事6人，实际出席会议董事6人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  二、董事会会议审议情况

  （一）审议通过《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》

  自本次重组预案披露以来，公司严格按照相关法律法规要求，积极组织交易各相关方、各中介机构推进本次重大资产重组各项工作。鉴于本次交易推进期间市场情况发生变化，交易各方经多次积极协商与沟通，未能就交易方案及核心条款达成一致意见。为充分维护和保障广大投资者利益，经公司审慎研究并与交易各方友好协商，决定终止本次重大资产重组事项。

  本次交易终止不影响公司与标的公司上海音智达信息技术有限公司的现有业务合作关系，双方后续将依托各自优势，进一步加强在数据中台领域的技术与商业合作联系，共同拓展面向行业大中型客户数据中台综合解决方案。

  表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的公告》（公告编号：2021-004）。

  （二）审议通过《关于公司与本次重大资产重组交易方签署终止协议的议案》

  经公司审慎研究并与交易各方友好协商，决定终止本次重大资产重组事项。董事会同意公司与交易对方签署《〈发行股份及支付现金购买资产框架协议〉之终止协议》，鉴于本次重大资产重组事项尚未提交公司股东大会审议，本次交易方案未正式生效，终止本次交易不会产生相关违约责任。

  表决结果：同意票6票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

  特此公告。

  普元信息技术股份有限公司董事会

  2021年2月9日

  证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-007

  普元信息技术股份有限公司

  第三届监事会第十二次会议决议公告

  本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  一、监事会会议召开情况

  普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十二次会议（以下简称“本次会议”）通知于2021年2月7日以电话、电子邮件、传真等方式发出，会议于2021年2月8日在上海市张江高科技园区碧波路456号4楼会议室以现场会议结合通讯表决的方式召开。本次会议为紧急会议，召集人已在会议上作出相关说明。本次会议由监事会主席陈凌女士主持，应出席会议监事3人，实际出席会议监事3人。本次会议的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

  二、监事会会议审议情况

  经与会监事投票表决，审议通过了如下议案：

  （一）审议通过《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》

  经审核，监事会认为：

  自本次重组预案披露以来，公司严格按照相关法律法规要求，积极组织交易各相关方、各中介机构推进本次重大资产重组各项工作。鉴于本次交易推进期间市场情况发生变化，交易各方经多次积极协商与沟通，未能就交易方案及核心条款达成一致意见。为充分维护和保障广大投资者利益，经公司审慎研究并与交易各方友好协商，决定终止本次重大资产重组事项。

  本次交易终止不影响公司与标的公司上海音智达信息技术有限公司的现有业务合作关系，双方后续将依托各自优势，进一步加强在数据中台领域的技术与商业合作联系，共同拓展面向行业大中型客户数据中台综合解决方案。

  公司终止本次重大资产重组事项的审议程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不会对公司的经营情况和财务状况产生重大不利影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

  表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

  具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《普元信息技术股份有限公司关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的公告》（公告编号：2021-004）。

  （二）审议通过《关于公司与本次重大资产重组交易方签署终止协议的议案》

  经公司审慎研究并与交易各方友好协商，决定终止本次重大资产重组事项。监事会同意公司与交易对方签署《〈发行股份及支付现金购买资产框架协议〉之终止协议》，鉴于本次重大资产重组事项尚未提交公司股东大会审议，本次交易方案未正式生效，终止本次交易不会产生相关违约责任。

  表决结果：同意票3票，反对票0票，弃权票0票，议案通过。

  特此公告。

  普元信息技术股份有限公司监事会

  2021年2月9日

  证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-009

  普元信息技术股份有限公司

  关于获得政府补助的公告

  本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  一、获得补助的基本情况

  普元信息技术股份有限公司（以下简称“普元信息”或“公司”）自2020年10月10日至2021年2月8日，累计获得政府补助款项人民币5,079,126.92元。其中，与收益相关的政府补助为人民币5,079,126.92元，与资产相关的政府补助为人民币0元。具体情况如下：

  ■

  二、补助的类型及对上市公司的影响

  根据《企业会计准则第16号-政府补助》的有关规定，上述获得的政府补助5,079,126.92元均为与收益相关的政府补助。

  上述收到的政府补助将对公司利润产生一定影响，具体影响金额以审计机构审计确认后的结果为准，请广大投资者注意投资风险。

  特此公告。

  普元信息技术股份有限公司董事会

  2021年2月9日

  证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-005

  普元信息技术股份有限公司

  关于召开终止重大资产重组投资者

  说明会的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

  重要内容提示：

  ● 会议召开时间：2021年2月10日（星期三）15:30-16:30

  ● 会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（http://sns.sseinfo.com）

  ● 会议召开方式：网络平台在线交流

  一、说明会类型

  普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年2月8日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于终止发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项的议案》、《关于公司与本次重大资产重组交易方签署终止协议的议案》，具体内容详见同日披露的相关公告。为便于广大投资者全面了解公司终止本次重大资产重组事项的情况，根据《上海证券交易所上市公司自律监管规则适用指引第1号一一重大资产重组》等有关规定，公司决定召开终止本次重大资产重组事项的投资者说明会，在信息披露允许的范围内对投资者普遍关注的问题进行回答。

  二、说明会召开的时间、地点

  1、会议召开时间：2021年2月10日（星期三）15:30-16:30

  2、会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（http://sns.sseinfo.com）

  3、会议召开方式：网络平台在线交流

  三、参加人员

  出席本次投资者说明会的人员包括：公司董事兼总经理司建伟先生，公司董事、副总经理兼财务总监杨玉宝先生，公司副总经理兼董事会秘书逯亚娟女士及其他相关人员。

  四、投资者参加方式

  投资者可以在2021年2月9日（星期二）17:00前通过电子邮件（info@primeton.com）向公司提出所关注的问题，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

  投资者可以在2021年2月10日（星期三）15:30-16:30通过上证e互动平台“上证e访谈”栏目（网址：http://sns.sseinfo.com）,与公司进行互动交流和沟通。

  五、联系人及咨询方法

  上市公司投资者说明会的负责人及联系方式。

  联系部门：公司董事会办公室

  电话：021-58331900

  邮箱：info@primeton.com

  特此公告。

  普元信息技术股份有限公司董事会

  2021年2月9日

  证券代码：688118 证券简称：普元信息 公告编号：2021-008

  普元信息技术股份有限公司持股5%

  以上股东大宗交易减持股份计划公告

  本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

  重要内容提示：

  ● 大股东持股的基本情况

  截至本公告披露日，王岚女士持有普元信息技术股份有限公司（以下简称“公司”或“普元信息”）股份5,402,597股，占公司总股本的5.66%。上述股份来源为公司首次公开发行前取得的股份，且已于2020年12月4日起解除限售并上市流通。

  ● 大宗交易减持计划的主要内容

  因个人资金需求，王岚女士拟自本次减持计划公告之日起三个交易日后的六个月内，以大宗交易方式减持其持有的公司股份不超过1,900,000股，即不超过公司总股本的1.99%。减持价格按市场价格确定。

  若公司在前述减持期间内，发生派息、送股、资本公积金转增股本、配股等股本除权除息事项，则上述减持计划将作相应调整。

  一、减持主体的基本情况

  ■

  上述减持主体无一致行动人。

  大股东自公司上市以来未减持股份。

  二、减持计划的主要内容

  ■

  （一）相关股东是否有其他安排 □是 √否

  （二）大股东此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、减持数量、减持价格等是否作出承诺 √是 □否

  根据《普元信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，王岚承诺：

  （1）自普元信息股票在上海证券交易所上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人在上市前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。

  （2）普元信息上市后，本人将严格遵守本人所作出的关于本人持有的普元信息股份锁定的承诺。

  （3）在本人所持普元信息之股份的锁定期届满后，本人在遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告[2017]9号）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、中国证监会规章、规范性文件以及证券交易所规则中关于股份减持的规定并切实履行本次发行其他各项承诺的前提下，本人将根据届时证券市场情况、本人资金需求、投资安排等各方面因素确定是否减持本人持有的普元信息的股份。

  （4）在普元信息上市后，且本人作为普元信息主要股东期间，如本人确定减持所持普元信息股份的，将提前将拟减持数量和减持原因等信息以书面方式通知普元信息，并由普元信息按照相关法律法规及监管规则的规定履行信息披露义务，自普元信息披露本人减持意向之日起3个交易日后，本人方可实施减持。

  （5）在本人所持普元信息股份锁定期届满后，如本人确定减持所持普元信息股份的，将通过二级市场集中竞价交易方式、大宗交易、协议转让等方式等相关法律法规及证券交易所规则允许的方式进行。

  本次拟减持事项与此前已披露的承诺是否一致 √是 □否

  （三）是否属于上市时未盈利的公司，其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员拟减持首发前股份的情况 □是 √否

  （四）上海证券交易所要求的其他事项

  无。

  三、控股股东或者实际控制人减持首发前股份

  是否是控股股东或者实际控制人拟减持首发前股份的情况 □是 √否

  四、相关风险提示

  （一）减持计划实施的不确定性风险，如计划实施的前提条件、限制性条件以及相关条件成就或消除的具体情形等

  本次股份减持计划系公司股东王岚女士因个人资金需求进行的正常减持行为，不会对公司治理结构、股权结构及未来持续经营情况产生重大影响。在减持期间内，王岚女士将根据市场情况、公司股价等因素选择是否实施及如何实施减持计划，本次减持计划的实施存在减持时间、减持数量、减持价格等不确定性。

  （二）减持计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险 □是 √否

  （三）其他风险提示

  本次减持计划符合《中华人民共和国证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规及规范性文件的规定。在减持计划实施期间，公司股东王岚女士将严格按照法律法规及相关监管要求实施减持，并及时履行信息披露义务。

  特此公告。

  普元信息技术股份有限公司董事会

  2021年2月9日

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