青岛蔚蓝生物股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　　证券代码：603739      证券简称：蔚蓝生物    公告编号：2021-002

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金进行现金管理的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方：中国银行股份有限公司青岛高科技工业园支行

　　●理财产品名称：中国银行挂钩型结构性存款（机构客户）

　　●本次委托理财金额：4,500.00万元

　　●委托理财期限：

　　2021年1月4日—2021年7月5日（产品代码CSDV202007191H）

　　2021年1月4日—2021年7月6日（产品代码CSDV202007192H）

　　●履行的审议程序：青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年2月10日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用不超过人民币18,100万元的闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品。自第三届董事会第十六次会议审议通过之日起一年内，公司可根据产品期限在可用资金额度内滚动使用，同时授权公司管理层负责办理使用闲置募集资金购买理财产品或存款类产品等相关事宜，具体事项由财务部门负责组织实施。具体内容详见公司在上海证券交易所官方网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛蔚蓝生物股份有限公司关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（    公告编号：2020-009）。

　　一、 本次委托理财概述

　　(一) 委托理财目的

　　为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的前提下，对闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，更好的实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。

　　(二) 资金来源

　　1. 委托理财资金来源为公司闲置募集资金。

　　2. 募集资金的基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1961号文核准，本公司由主承销商广发证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股(A股)股票3,866.70万股，发行价为每股人民币10.19元，共计募集资金394,016,730.00元，扣除各项发行费用后，实际募集资金净额为人民币347,440,291.00元。上述募集资金到位情况由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审验，并由其出具了《验资报告》(瑞华验字[2019]37110002号)。

　　公司已与保荐机构、募集资金专户开户银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，开设了募集资金专项账户，对募集资金实行专户存储。

　　截至2020年12月31日，募集资金使用情况如下：

　　单位：万元

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　　(三) 委托理财产品的基本情况

　　公司于2020年12月31日与中国银行股份有限公司青岛高科技工业园支行签署了《中国银行挂钩型结构性存款认购委托书（机构客户）》，具体情况如下：

　　1、中国银行挂钩型结构性存款【CSDV202007191H】（机构客户）

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　　2、中国银行挂钩型结构性存款【CSDV202007192H】（机构客户）

　　■

　　(四) 公司对委托理财相关风险的内部控制

　　公司购买标的为安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品，风险可控。

　　公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全购买理财产品或存款类产品的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　二、 本次委托理财的具体情况

　　(一) 委托理财合同的主要条款

　　1、中国银行挂钩型结构性存款【CSDV202007191H】（机构客户）

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　　2、中国银行挂钩型结构性存款【CSDV202007192H】（机构客户）

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　　(二) 委托理财的资金投向

　　本次委托理财的资金投向：本产品募集资金由中国银行统一运作，按照基础存款与衍生交易相分离的原则进行业务管理。募集的本金部分纳入中国银行内部资金统一运作管理，纳入存款准备金和存款保险费的缴纳范围。产品内嵌衍生品部分投资于汇率、利率、商品、指数等衍生产品市场，产品最终表现与衍生产品挂钩。投资期内，中国银行按收益法对本结构性存款内嵌期权价格进行估值。

　　(三) 本次公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，额度为人民币4,500.00万元，该产品为保本保最低收益型银行理财产品，符合安全性高、流动性好的条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会对公司主营业务和日常经营产生不良影响。

　　(四) 风险控制分析

　　公司将严格按照《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，选择安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品。公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品的投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险。

　　公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全购买理财产品或存款类产品的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，公司将及时采取相应措施，控制投资风险。

　　三、 本次委托理财受托方的情况

　　本次委托理财受托方为中国银行股份有限公司青岛高科技工业园支行，中国银行股份有限公司为已上市金融机构（股票代码：601988），与公司、公司控股股东、实际控制人之间不存在关联关系。

　　四、 对公司的影响

　　公司最近一年又一期的财务状况如下：

　　单位：万元

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　　公司使用闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，履行了必要的审批程序，有助于提高募集资金使用效率，不影响募集资金投资项目的正常进行，不会影响公司主营业务的正常发展。

　　通过对闲置募集资金进行合理的现金管理，能获得一定的投资收益，有利于进一步提升公司整体业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。

　　公司本次委托理财支付总额4,500.00万元，占最近一期期末货币资金的29.62%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。

　　根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益（具体以审计结果为准）。

　　五、 风险提示

　　尽管本次理财产品属于保本保最低收益型理财产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。

　　六、 决策履行的程序

　　公司于2020年2月10日召开第三届董事会第十六次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用不超过人民币18,100万元的闲置募集资金用于投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过12个月的理财产品或存款类产品。自第三届董事会第十六次会议审议通过之日起一年内，公司可根据产品期限在可用资金额度内滚动使用，同时授权公司管理层负责办理使用闲置募集资金购买理财产品或存款类产品等相关事宜，具体事项由财务部门负责组织实施。公司独立董事、保荐机构已分别对理财事项发表了同意的意见。

　　七、 截止本公告日，公司最近十二月使用闲置募集资金委托理财的情况

　　单位：万元

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　　特此公告。

　　青岛蔚蓝生物股份有限公司董事会

　　2021年1月5日

　　广发证券股份有限公司

　　关于青岛蔚蓝生物股份有限公司

　　2020年度持续督导现场检查报告

　　根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规和规范性文件的要求，广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为青岛蔚蓝生物股份有限公司（以下简称“蔚蓝生物”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，对蔚蓝生物进行了2020年度持续督导现场检查，现将本次现场检查情况汇报如下：

　　一、本次现场检查的基本情况

　　保荐机构于2020年12月29日至12月30日期间对蔚蓝生物进行了2020年度定期现场检查，参加人员为保荐代表人郑成龙、持续督导专员冯婧。现场检查过程中，保荐机构通过查看公司主要生产经营场所、与公司管理层进行访谈、查阅公司三会决议及会议记录、信息披露文件、与募集资金使用相关凭证等资料，对公司治理、三会运作和内部控制情况，信息披露，独立性及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况，公司募集资金管理和使用情况，关联交易、对外担保、重大对外投资情况，公司经营状况等其他相关事宜进行核查，并在前述工作基础上完成了本次现场检查报告。

　　二、对现场检查事项逐项发表的意见

　　（一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况

　　保荐机构查阅了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则等规则的执行情况；核查公司内部控制相关制度；查阅了股东大会、董事会、监事会的会议通知、签到簿、议案及有关资料、会议决议、会议记录等文件。

　　经现场检查，保荐机构认为：蔚蓝生物董事、监事、高级管理人员能够按照法律法规、上海证券交易所的相关规则以及公司章程等规定履行相应的职责；公司的公司章程、三会议事规则以及其他公司治理的相关制度能够被有效执行；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部控制制度能够有效执行；公司2020年三会运作情况良好，历次会议的召集、召开和表决程序符合法律法规、上海证券交易所的相关规则以及公司章程的相关规定。

　　（二）信息披露情况

　　保荐机构查阅了公司2020年的信息披露文件，与公司管理层沟通访谈；核查公司自上市以来是否按照《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会及上海证券交易所的相关法律法规的要求，履行信息披露义务。

　　经现场检查，保荐机构认为：蔚蓝生物已经真实、准确、完整地履行了信息披露义务，不存在应披露而未披露的事宜。

　　（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

　　保荐机构与公司财务部门进行沟通，查阅公司报告期内的关联交易资料，并结合公司经营情况，核查公司与控股股东之间在业务、人员、资产、机构以及财务等方面是否保持独立；核查公司与控股股东及其关联方之间是否存在非经营性资金往来等情形。

　　经现场检查，保荐机构认为：公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，公司控股股东、实际控制人及其他关联方不存在违规占用公司资金的情况。

　　（四）募集资金使用情况

　　保荐机构与公司管理层沟通，查阅公司与募集资金使用相关的凭证、合同、银行对账单、三方监管协议等，核查与公司募集资金的使用、存放相关的三会记录和公告。

　　经现场检查，保荐机构认为：蔚蓝生物分别与保荐机构、专户开设银行签订了三方监管协议；公司募集资金的存放和使用符合《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律规定；公司不存在变相改变募集资金用途或募集资金被控股股东、实际控制及其关联方占用的情形。

　　（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

　　保荐机构与公司管理层沟通，并查阅与关联交易、对外担保、重大对外投资相关的协议、三会决议、信息披露文件，进而核查公司自上市以来发生的关联交易、对外担保、重大对外投资情况，并核查上述决策及执行中，公司是否存在违法违规的情况。

　　经现场检查，保荐机构认为：2020年度，公司发生的关联交易、对外担保、重大对外投资情况均履行了相应的决策程序和信息披露义务；公司关联交易、对外担保、重大对外投资等不存在重大违法违规和损害中小股东利益的情况。

　　（六）整体经营情况

　　保荐机构与公司管理层、相关业务部门沟通，并结合公司财务状况、了解公司2020年生产经营情况及公司主营业务所处市场环境变化情况。

　　经核查，保荐机构认为：2020年度，公司经营情况正常，公司及所在行业未发生重大不利变化。

　　（七）保荐机构认为应予以现场检查的其他事项。

　　无。

　　三、提请上市公司注意的事项及建议

　　无。

　　四、向证监会或证券交易所报告的事项

　　无。

　　五、上市公司及其他中介机构的配合情况

　　保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。本次现场检查为保荐机构独立进行，未安排其他中介机构配合工作。

　　六、本次现场检查的结论

　　保荐机构按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等的有关要求，对蔚蓝生物认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，保荐机构认为：2020年以来，公司的内部控制制度以及公司治理较为完善且被有效执行，公司“三会”运行情况良好；公司按照规定真实、准确、完整地履行了信息披露义务；公司资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在被控股股东、实际控制人及其关联方违规占用资金的情况；公司募集资金使用和存放符合法律法规的规定；公司发生的关联交易、对外担保、重大对外投资情况均履行了相应的决策程序和信息披露义务；公司经营状况正常，未发生重大不利变化。

　　保荐代表人签名：

　　郑成龙  金坤明

　　广发证券股份有限公司

　　2021年1月4日