中联重科股份有限公司关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票暨债权人通知的更正公告_新浪财经

原标题：中联重科股份有限公司关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票暨债权人通知的更正公告

　　证券代码：000157 证券简称：中联重科公告编号：2020-083号

　　证券代码：112805 证券简称：18中联 01

　　证券代码：112927 证券简称：19中联 01

　　证券代码：149054 证券简称：20中联 01

　　中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月19日披露了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票暨债权人通知的公告》，公告中激励计划预留部分第一个行权期内未行权的激励对象人数和股票期权数量披露有误，现将更正情况说明如下：

　　1、原公告中“由于6名激励对象合计持有的6.0120万份股票期权在预留授予第一个行权期内未行权，公司董事会拟注销该部分未行权的股票期权”，现更正为“由于5名激励对象合计持有的4.0530万份股票期权在预留授予第一个行权期内未行权，公司董事会拟注销该部分未行权的股票期权”。

　　原公告中“本次回购注销中公司董事会拟注销22名激励对象所持有的合计38.6983万份股票期权”，现更正为“本次回购注销中公司董事会拟注销21名激励对象所持有的合计36.7393万份股票期权”。

　　原公告中“本次回购注销完成后，股票期权计划授予数量由1782.4552万份调整为1743.7569万份”，现更正为“本次回购注销完成后，股票期权计划授予数量由1782.4552万份调整为1745.7159万份”。

　　2、更正公告全文如下：

　　中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月18日召开第六届董事会2020年度第四次临时会议审议通过了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。根据上述董事会决议，由于10名激励对象因离职等原因，不再符合激励对象条件，公司董事会拟按照《中联重科股份有限公司2017年股票期权及限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定，注销上述激励对象根据2017年股票期权及限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）已获授但尚未行权的合计29.7355万份股票期权，回购并注销上述激励对象根据激励计划已获授但尚未解除限售的合计29.7355万股限制性股票；由于6名考核等级为“称职”的激励对象所持有的合计2.9508万份股票期权不满足行权条件，公司董事会拟注销上述激励对象所持有的合计2.9508万份股票期权。以上不满足行权条件的股票期权合计32.6863万份，不满足解除限售条件的限制性股票合计29.7355万股。此外，由于5名激励对象合计持有的4.0530万份股票期权在预留授予第一个行权期内未行权，公司董事会拟注销该部分未行权的股票期权。基于上述，本次回购注销中公司董事会拟注销21名激励对象所持有的合计36.7393万份股票期权，拟回购并注销10名激励对象所持有的合计29.7355万股限制性股票。具体情况如下：

　　一、激励计划概况

　　1、2017年9月29日，公司召开第五届董事会2017年度第五次临时会议，审议通过了《关于<中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<中联重科股份有限公司股票期权与限制性股票激励考核办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》等相关议案。同日，公司第五届监事会2017年度第三次临时会议审议通过了《关于<中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<中联重科股份有限公司股票期权与限制性股票激励考核办法>的议案》。公司独立董事对《激励计划（草案）》进行了审核，发表了《关于中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划的独立意见》。

　　2、2017年10月24日，公司召开了第五届监事会2017年度第四次临时会议审议通过《关于核查<中联重科股份有限公司 2017 年股票期权及限制性股票激励计划激励对象人员名单>的议案》。

　　3、2017年11月1日，公司召开2017年度第一次临时股东大会、A股类别股东大会和H股类别股东大会（以下简称“临时股东大会”）审议通过了《公司关于<中联重科股份有限公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《公司关于<中联重科股份有限公司股票期权与限制性股票激励考核办法>的议案》及《公司关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划有关事项的议案》。

　　4、根据公司临时股东大会的授权，公司于2017年11月7日召开第五届董事会2017年度第七次临时会议，审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》。公司独立董事对激励计划所涉股票期权及限制性股票授予相关事项发表了独立意见。同日，公司第五届监事会2017年度第六次临时会议审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》、《关于核查<中联重科股份有限公司 2017 年股票期权及限制性股票激励计划激励对象人员名单>的议案》。

　　5、根据《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》，公司董事会拟授予1,231名激励对象17,156.8961万份股票期权和17,156.8961万股限制性股票，授予日为2017年11月7日。在实际实施授予过程中，39名激励对象因个人原因自愿放弃其全部获授的280.805万份股票期权和280.805万股限制性股票，公司在首次授予日实际授予1,192名激励对象16,876.0911万份股票期权和16,876.0911万股限制性股票。详情请见《中联重科股份有限公司关于2017年股票期权及限制性股票激励计划首次授予完成的公告》（公告编号：2017-076号）。

　　6、2018年8月30日，公司召开第五届董事会第八次会议审议通过了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》、《关于调整股票期权行权价格的议案》。公司独立董事发表了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的独立意见》、《关于调整股票期权价格事项的独立意见》。同日，公司监事会审议通过了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。由于公司于2018年8月24日实施了2017年度权益分派方案，公司董事会按照《激励计划（草案）》的规定，将激励计划中首次授予部分的股票期权的行权价格调整为4.37元/股。

　　7、2018年9月10日，公司召开第五届董事会2018年度第六次临时会议审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的议案》。公司独立董事发表了《关于2017年股票期权及限制性股票计划预留部分授予相关事项的独立意见》。同日，公司监事会审议通过了审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的议案》、《关于核查<中联重科股份有限公司 2017 年股票期权及限制性股票激励计划预留部分授予激励对象名单>的议案》。

　　8、根据《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予相关事项的议案》，公司董事会拟授予405名激励对象1,906.3218万份股票期权和1,906.3218万股限制性股票，授予日为2018年9月10日。在实际实施授予过程中，16名激励对象因个人原因自愿放弃其全部获授的50.8360万份股票期权和50.8360万股限制性股票，公司在预留部分授予日实际授予389名激励对象1,855.4858万份股票期权和1,855.4858万股限制性股票。详情请见《中联重科股份有限公司关于2017年股票期权及限制性股票激励计划预留部分授予完成的公告》（公告编号：2018-054号）。

　　9、2018年11月6日，公司召开第五届董事会2018年度第八次临时会议审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售相关事项的议案》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。公司独立董事发表了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售的独立意见》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的独立意见》。同日，公司第五届监事会2018年度第四次临时会议审议通过了审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第一次行权并解除限售的议案》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。

　　10、2019年4月29日，公司召开第六届董事会2019年度第一次临时会议审议通过了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。公司独立董事发表了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的独立意见》。同日，公司第六届监事会2019年度第一次临时会议审议通过了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。

　　11、2019年8月30日，公司召开第六届董事会第三次会议审议通过了《关于调整股票期权行权价格的议案》。公司独立董事发表了《关于调整股票期权价格事项的独立意见》。由于公司于2019年8月5日实施了2018年度权益分派方案，公司董事会按照《激励计划（草案）》的规定，将激励计划中首次授予部分的股票期权的行权价格调整为 4.14 元/股，预留部分授予的股票期权的行权价格调整为3.73 元/股。

　　12、2019年9月10日，公司召开第六届董事会2019年度第四次临时会议审议通过了《关于公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划预留部分权益第一次行权并解除限售相关事项的议案》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。公司独立董事发表了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分权益第一次行权并解除限售的独立意见》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的独立意见》。同日，公司第六届监事会2019年度第三次临时会议审议通过了审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分权益第一次行权并解除限售的议案》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。

　　13、2019年11月7日，公司召开第六届董事会2019年度第六次临时会议审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第二次行权并解除限售相关事项的议案》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。公司独立董事发表了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第二次行权并解除限售的独立意见》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的独立意见》。同日，公司第六届监事会2019年度第五次临时会议审议通过了审议通过了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分权益第二次行权并解除限售的议案》、《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。二、本次回购、注销情况

　　1、回购、注销原因及数量

　　截至本公告发布之日，10名激励对象因离职等原因不再符合激励对象条件。基于上述，公司董事会拟根据《激励计划（草案）》“第六章公司、激励对象发生变化的处理”以及“第四章限制性股票计划的具体内容”之“七、限制性股票的回购注销”的规定，注销上述激励对象根据激励计划已获授但尚未行权的合计29.7355万份股票期权，回购并注销上述激励对象根据激励计划已获授但尚未解除限售的合计29.7355万股限制性股票。

　　截至本公告发布之日，6名考核等级为“称职”的激励对象所持有的合计2.9508万份股票期权不满足行权条件。基于上述，公司董事会拟根据《激励计划（草案）》“第三章股票期权计划的具体内容”之“四、股票期权的授予条件及行权条件”的规定，注销上述激励对象所持有的合计2.9508万份股票期权。

　　截至本公告发布之日，由于5名激励对象合计持有的4.0530万份股票期权在预留授予第一个行权期内未行权，公司董事会拟注销该部分未行权的股票期权。

　　基于上述，本次回购注销中公司董事会拟注销21名激励对象所持有的合计36.7393万份股票期权，拟回购并注销10名激励对象所持有的合计29.7355万股限制性股票。本次回购注销完成后，股票期权计划授予数量由1782.4552万份调整为1745.7159万份，限制性股票计划授予数量由1801.8138万股调整为1772.0783万股，授予激励对象人数由 372人调整为362人。

　　2、回购、注销的审批程序

　　根据公司2017年度第一次临时股东大会、A股类别股东大会和H股类别股东大会的授权，公司于2020年9月18日召开第六届董事会2020年度第四次临时会议审议通过了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》，公司独立董事发表了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的独立意见》。同日，公司监事会审议通过了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》。

　　三、关于回购限制性股票的特别说明

　　1、回购数量、价格和资金来源

　　（1）回购数量

　　本次拟回购的限制性股票合计29.7355万股，均为A股普通股，占激励计划授予权益的1.65%、占本公司总股本的0.0038%。

　　（2）回购价格

　　根据《激励计划（草案）》“第四章限制性股票计划的具体内容”之“七、限制性股票的回购注销”的规定，本次限制性股票的回购价格为授予价格加上同期银行存款利息之和。根据《激励计划（草案）》“第四章限制性股票计划的具体内容”之“七、限制性股票的回购注销”之“（三）限制性股票回购价格的调整方法”的规定，若限制性股票授予后，公司发生派送股票红利事项，应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格进行相应的调整，调整后价格应为授予价格减去每股派息额。

　　2018年9月10日，公司董事会向预留部分激励对象授予限制性股票的授予价格为1.98元/股。2019年8月5日，公司实施2018年度权益分派方案，以实施2018年度利润分配时股权登记日的总股本扣除回购专用账户中的股份数为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币2.5元。基于上述，公司回购上述29.7355万股限制性股票的价格为1.73元/股加上同期银行存款利息之和。

　　（3）资金来源

　　本次拟用于回购限制性股票的资金来源为公司自有资金。

　　2、上市公司股份变动情况

　　本次回购注销完成后，公司总股本将由791,614.3550万股变更为791,584.6195万股，具体股份变动情况如下：

　　3、对公司业绩的影响

　　本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

　　4、回购限制性股票有关的债权人通知

　　根据有关规定，公司将依法注销回购的A股股份，公司注册资本将相应减少。公司根据《中华人民共和国公司法》及《中联重科股份有限公司章程》等相关规定，公告如下：

　　凡公司债权人均有权于本公告刊登之日（2020年9月19日）起45日内，凭有效债权证明文件及凭证向公司申报债权，并向公司主张相关法定权利。债权人如逾期未向公司申报债权，不会因此影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。

　　（1）债权申报所需材料

　　公司债权人可持证明债权债务关系存在的合同、协议及其他凭证的原件及复印件到公司申报债权。债权人为法人的，需同时携带法人营业执照副本原件及复印件、法定代表人身份证明文件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带法定代表人授权委托书和代理人有效身份证的原件及复印件。债权人为自然人的，需同时携带有效身份证的原件及复印件；委托他人申报的，除上述文件外，还需携带授权委托书和代理人有效身份证件的原件及复印件。

　　（2）债权申报具体方式

　　债权人可采用信函或传真的方式申报，具体方式如下：

　　（a）申报时间：2020年9月19日至2020年11月3日之工作日9:30-11:30；14:00-17:00

　　（b）债权申报登记地点及申报材料送达地点：长沙市银盆南路361号中联重科股份有限公司董秘办公室

　　（c）联系人：胡昊，联系电话：0731-88788432，传真：0731-85651157，邮编：410013

　　（3）其他

　　以邮寄方式申报的，申报日以基础邮戳日为准，以传真或邮件方式申报的，请注明“申报债权”字样。

　　四、独立董事意见

　　经核查，公司独立董事对本次回购、注销事项发表如下独立意见：

　　由于10名激励对象因离职等原因，不再符合激励对象条件，公司董事会拟注销上述激励对象根据激励计划已获授但尚未行权的合计29.7355万份股票期权，回购并注销上述激励对象根据激励计划已获授但尚未解除限售的合计29.7355万股限制性股票；由于6名考核等级为“称职”的激励对象所持有的合计2.9508万份股票期权不满足行权条件，公司董事会拟注销上述激励对象所持有的合计2.9508万份股票期权；由于5名激励对象合计持有的4.0530万份股票期权在预留授予第一个行权期内未行权，公司董事会拟注销该部分未行权的股票期权。上述回购、注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《激励计划（草案）》和《中联重科股份有限公司章程》的相关规定，同意公司回购、注销该部分股票期权及限制性股票。

　　五、监事会意见

　　经核查，公司监事会对本次回购、注销事项发表如下意见：

　　由于10名激励对象因离职等原因，不再符合激励对象条件，公司董事会拟注销上述激励对象根据激励计划已获授但尚未行权的合计29.7355万份股票期权，回购并注销上述激励对象根据激励计划已获授但尚未解除限售的合计29.7355万股限制性股票；由于6名考核等级为“称职”的激励对象所持有的合计2.9508万份股票期权不满足行权条件，公司董事会拟注销上述激励对象所持有的合计2.9508万份股票期权；由于5名激励对象合计持有的4.0530万份股票期权在预留授予第一个行权期内未行权，公司董事会拟注销该部分未行权的股票期权。上述回购、注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《中联重科股份有限公司2017年股票期权及限制性股票激励计划（草案）》和《中联重科股份有限公司章程》的相关规定；已获授但尚未行权的股票期权及已获授但尚未解除限售的限制性股票涉及的人员名单准确，应回购、注销已获授但尚未行权的股票期权及已获授但尚未解除限售的限制性股票数量无误、价格准确。同意公司回购、注销该部分股票期权及限制性股票。

　　六、律师意见

　　经核查，上海市方达律师事务所就本次回购、注销事项发表如下意见：

　　公司本次回购注销符合《公司法》、《管理办法》、《公司章程》以及《激励计划》的有关规定。公司应就本次回购注销及时履行信息披露义务并按照《公司法》等法律、法规和规范性文件办理减少注册资本和股份注销登记等手续。

　　七、备查文件

　　1、公司第六届董事会2020年度第四次临时会议决议；

　　2、公司第六届监事会2020年度第三次临时会议决议；

　　3、公司独立董事《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的独立意见》；

　　4、上海市方达律师事务所《关于中联重科股份有限公司2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分权益第二次行权并解除限售以及回购注销部分期权、限制性股票相关事项的法律意见书》。

　　中联重科股份有限公司

　　董事会

　　二○二○年十月三十日

　　证券代码：000157 证券简称：中联重科公告编号：2020-082号

　　证券代码：112805 证券简称：18中联 01

　　证券代码：112927 证券简称：19中联 01

　　证券代码：149054 证券简称：20中联 01

　　中联重科股份有限公司

　　第六届监事会2020年度

　　第三次临时会议决议更正公告

　　中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月19日披露了《第六届监事会2020年度第三次临时会议决议公告》，公告中在首次授予第一个行权期内未行权的激励对象人数和股票期权数量披露有误，现将更正情况说明如下：

　　2、更正公告全文如下：

　　一、监事会会议召开情况

　　1、中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会2020年度第三次临时会议（以下简称“本次会议”）通知已于2020年9月11日以电子邮件方式向全体监事发出。

　　2、本次会议于2020年9月18日以通讯表决的方式召开。

　　3、公司监事会主席王明华先生、监事何建明先生、职工监事刘小平先生对本次会议全部议案进行了表决。

　　4、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　1、审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分权益第二次行权并解除限售相关事项的议案》

　　经审核，公司监事会认为：公司2017年度股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）预留部分行权条件/解除限售条件均已成就，本次行权/解除限售符合《激励计划（草案）》中的有关规定，激励对象符合行权/解除限售的资格条件，其作为本次可行权/解除限售的激励对象主体资格合法、有效，不存在损害公司及全体股东利益的情形。同意公司为362名激励对象办理第二个行权期的868.2207万份股票期权的行权手续，为362名激励对象办理第二个解除限售期的871.1715万股限制性股票的解除限售手续。

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2020年9月19日披露的《2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分权益第二个行权期股票期权行权条件及限制性股票解锁条件成就的公告》（公告编号：2020-065）。

　　2、审议通过了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》

　　经核查，公司监事会认为：由于10名激励对象因离职等原因，不再符合激励对象条件，公司董事会拟注销上述激励对象根据激励计划已获授但尚未行权的股票期权合计29.7355万份，回购并注销上述激励对象根据激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票合计29.7355万股；由于6名考核等级为“称职”的激励对象所持有的合计2.9508万份股票期权不满足行权条件，公司董事会拟注销上述激励对象所持有的合计2.9508万份股票期权。以上不满足行权条件的股票期权合计32.6863万份，不满足解除限售条件的限制性股票合计29.7355万股。此外，由于5名激励对象合计持有的4.0530万份股票期权在预留授予第一个行权期内未行权，公司董事会拟注销该部分未行权的股票期权。基于上述，本次回购注销中公司董事会拟注销21名激励对象所持有的合计36.7393万份股票期权，拟回购并注销10名激励对象所持有的合计29.7355万股限制性股票。上述回购、注销事项符合《上市公司股权激励管理办法》、《中联重科股份有限公司2017年股票期权及限制性股票激励计划（草案）》和《中联重科股份有限公司章程》的相关规定；已获授但尚未行权的股票期权及已获授但尚未解除限售的限制性股票涉及的人员名单准确，应回购、注销已获授但尚未行权的股票期权及已获授但尚未解除限售的限制性股票数量无误、价格准确。同意公司回购、注销该部分股票期权及限制性股票。

　　审议结果：表决票3票，赞成票3票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2020年10月30日披露的《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票暨债权人通知的更正公告》（公告编号：2020-083）

　　三、备查文件

　　1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

　　2、监事会关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分权益第二次行权并解除限售的审核意见；

　　3、监事会关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的审核意见。

　　中联重科股份有限公司

　　监事会

　　二○二○年十月三十日

　　证券代码：000157 证券简称：中联重科公告编号：2020-081号

　　证券代码：112805 证券简称：18中联 01

　　证券代码：112927 证券简称：19中联 01

　　证券代码：149054 证券简称：20中联 01

　　中联重科股份有限公司第六届董事会

　　2020年度第四次临时会议决议更正公告

　　中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年9月19日披露了《第六届董事会2020年度第四次临时会议决议公告》，公告中激励计划预留部分第一个行权期内未行权的激励对象人数和股票期权数量披露有误，现将更正情况说明如下：

　　2、更正公告全文如下：

　　一、董事会会议召开情况

　　1、中联重科股份有限公司（以下简称“公司”）第六届董事会2020年度第四次临时会议（以下简称“本次会议”）通知已于2020年9月11日以电子邮件方式向全体董事发出。

　　2、本次会议于2020年9月18日以通讯表决的方式召开。

　　3、公司董事詹纯新先生、贺柳先生、赵令欢先生、黎建强先生、赵嵩正先生、杨昌伯先生、刘桂良女士对本次会议全部议案进行了表决。

　　4、本次会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　二、董事会审议通过情况

　　1、审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分权益第二次行权并解除限售相关事项的议案》

　　根据公司2017年度股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）根的相关规定，董事会认为公司激励计划预留部分第二次行权条件/解除限售条件均已成就，根据公司2017年度第一次临时股东大会的授权，同意公司按照激励计划的相关规定为362名激励对象办理预留部分第二次行权并解除限售。激励计划预留部分第二个行权期合计可行权股票期权数量为868.2207万份，第二个解除限售期合计可解除限售的限制性股票数量为871.1715万股。

　　公司董事会薪酬与考核委员会对本议案进行了审议，并一致同意提交董事会表决；公司全体独立董事对本议案发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　2、审议通过了《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票的议案》

　　由于10名激励对象因离职等原因，不再符合激励对象条件，公司董事会拟按照《中联重科股份有限公司2017年股票期权及限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）的规定，注销上述激励对象根据2017年股票期权及限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）已获授但尚未行权的股票期权合计29.7355万份，回购并注销上述激励对象根据激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票合计29.7355万股；由于6名考核等级为“称职”的激励对象所持有的合计2.9508万份股票期权不满足行权条件，公司董事会拟注销上述激励对象所持有的合计2.9508万份股票期权。以上不满足行权条件的股票期权合计32.6863万份，不满足解除限售条件的限制性股票合计29.7355万股。此外，由于5名激励对象合计持有的4.0530万份股票期权在预留授予第一个行权期内未行权，公司董事会拟注销该部分未行权的股票期权。基于上述，本次回购注销中公司董事会拟注销21名激励对象所持有的合计36.7393万份股票期权，拟回购并注销10名激励对象所持有的合计29.7355万股限制性股票。

　　公司全体独立董事对本议案发表了独立意见。

　　审议结果：表决票7票，赞成票7票，反对票0票，弃权票0票

　　内容详见公司于2020年10月30日披露的《关于回购、注销部分激励对象所持股票期权及限制性股票暨债权人通知的更正公告》（公告编号：2020-083）

　　三、备查文件

　　1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

　　2、独立董事关于第六届董事会2020年度第四次临时会议相关事项的独立意见；

　　3、薪酬与考核委员会2020年度第一次会议决议。

　　中联重科股份有限公司

　　董事会

　　二○二○年十月三十日