中国铁路通信信号股份有限公司

　　一、 重要提示

　　1.1  公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　1.2  公司全体董事出席董事会审议季度报告。

　　1.3  公司负责人周志亮、主管会计工作负责人胡少峰及会计机构负责人（会计主管人员）张世虎保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　1.4  本公司第三季度报告未经审计。

　　二、 公司主要财务数据和股东变化

　　2.1 主要财务数据

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　非经常性损益项目和金额

　　√适用 □不适用

　　单位：元  币种：人民币

　　■

　　2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表

　　单位：股

　　■

　　■

　　■

　　注1：报告期末，公司A股股东户数为126,118户，H股登记股东户数为236户。

　　注2：HKSCC NOMINEES LIMITED（香港中央结算（代理人）有限公司）持有的H股乃代表多个客户所持有。

　　2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　三、 重要事项

　　3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

　　√适用 □不适用

　　1、预付账款增长33.04%，主要为本期预付材料采购及劳务款增加所致。

　　2、开发支出增长413.60%，主要为公司本期加大研发投入以及部分研发支出达到开发阶段标准进行资本化所致。

　　3、在建工程增长744.33%，主要为进一步满足在沪企业技术创新需求，子企业上海工程局、卡斯柯本期新购置研发基地，目前未达到可使用状态，预计装修完工后转入固定资产。

　　4、其他非流动资产减少77.31%，主要为期初预付固定资产购置款本期开始构建转在建工程所致。

　　5、短期借款增长101.24%，主要为公司增加低息政策性贷款所致。

　　6、投资收益减少88.60%，主要为上年同期数中包含剥离房地产业务收益。

　　7、信用减值损失减少71.33%，主要为加大长账龄应收账款清理力度所致。

　　8、资产处置收益增长2035.89%，主要为收到政府拆迁补偿款所致。

　　9、经营活动现金净流量为净流出6.68亿元，上年同期为净流入3.39亿元，主要为本期受疫情影响，结算较慢，而采购商品、接受劳务支付的现金较多所致。

　　10、投资活动现金净流量为净流入3.74亿元，上年同期为净流出9.40亿元，主要为本期三个月以上定期存款的投资金额减少所致。

　　11、筹资活动现金净流量为净流出23.18亿元，上年同期为净流入80.72亿元，主要为上期科创板上市收到募集资金所致。

　　各终端市场前三季度营业收入情况如下表所示：

　　■

　　1-9月，累计新签合同总额445.61亿元，较上年同期减少6.2%。其中:铁路领域新签合同额189.17亿元，较上年同期减少10.7%；城市轨道交通领域新签合同额82.03亿元，较上年同期增长2.3%；海外领域新签合同额8.00亿元，较上年同期减少13.2%；工程总承包及其他领域新签合同额166.41亿元，较上年同期减少4.3%。

　　在铁路控制系统领域，公司中标郑济高铁濮段、中兰铁路、鲁南高铁二期、赣深高铁广东段、黄黄高铁、张吉怀高铁、大瑞铁路、新建城际铁路联络线一期工程、宣绩高铁、宜昌至郑万高铁联络线等重点项目，继续保持市场领先地位。在城市轨道交通控制系统领域，公司CBTC系统中标杭州8号线、深圳16号线、武汉16号线、郑许市域（郑州段）、深圳20号线、南通2号线、长春3号线、郑州10号线等重点项目，市场份额稳步提升。在海外领域，承揽孟加拉帕德玛大桥铁路连接线项目通信信号EPC工程等项目。在工程总承包及其他领域，公司围绕高质量发展要求，合理控制工程总承包项目承揽。

　　3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　□适用 √不适用

　　3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□适用 √不适用

　　3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

　　□适用 √不适用

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　　证券代码：688009             证券简称：中国通号             公告编号：2020-033

　　中国铁路通信信号股份有限公司

　　第三届监事会第十一次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、 监事会会议召开情况

　　中国铁路通信信号股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十一次会议（以下简称“本次会议”）于2020年10月29日下午以现场方式在公司会议室召开，本次会议通知及相关材料已于2020年10月19日以邮件方式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席孔宁主持，会议应到3人，实到3人。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《中国铁路通信信号股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事认真审议，以记名投票方式一致通过以下议案：

　　（一）审议通过《关于公司2020年三季度报告及正文的议案》

　　公司监事会同意《中国铁路通信信号股份有限公司2020年三季度报告》及其正文，监事会认为：

　　1.公司2020年三季度报告的编制和审议程序规范合法，符合法律、法规、《公司章程》及监管机构的规定。

　　2.公司2020年三季度报告公允反映了公司报告期内的财务状况和经营成果，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期内的经营管理和财务状况等事项。公司2020年三季度报告所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　3.未发现参与公司2020年三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定及损害公司利益的行为。

　　表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

　　有关具体内容详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《中国铁路通信信号股份有限公司2020年三季度报告》及其正文。

　　特此公告。

　　中国铁路通信信号股份有限公司

　　监事会

　　2020年10月30日

　　证券代码：688009        证券简称：中国通号    公告编号：2020-034

　　中国铁路通信信号股份有限公司

　　关于对外担保计划的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示:

　　●公司此次对外提供担保计划的被担保方为公司全资子公司及非全资控股子公司，共计45家公司，其中全资子公司43家，非全资控股子公司2家。被担保方中无公司关联方。

　　●2021年度，公司拟对外提供担保总额1,769,136.17万元，其中，对全资子公司担保1,752,136.17万元，对非全资控股子公司担保17,000.00万元。非全资控股子公司其他股东将按所享有的权益向公司提供同等比例担保。截至2020年9月30日，公司实际对全资子公司担保59.53亿元，对非全资控股子公司担保0.04亿元。

　　●本次担保计划中对全资子公司的担保无反担保；对非全资控股子公司的担保，其他股东将按所享有的权益向公司提供同等比例担保。

　　●截至本公告披露日，公司无逾期对外担保。

　　●本次担保无需提交股东大会审议。

　　一、担保情况概述

　　2020年10月29日，中国铁路通信信号股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议审议通过了《关于中国铁路通信信号股份有限公司2021年度对外担保计划的议案》，为确保公司生产经营工作持续、稳健开展，同意公司2021年度对外提供担保总额1,769,136.17万元，其中，对全资子公司担保1,752,136.17万元，对非全资控股子公司担保17,000.00万元，非全资控股子公司其他股东将按所享有的权益向公司提供同等比例担保，被担保方中无

　　公司关联方。具体担保情况如下：

　　1、对全资子公司担保

　　单位：万元   币种：人民币

　　■

　　2、对非全资控股子公司担保

　　单位：万元   币种：人民币

　　■

　　需特别说明事项：

　　1.上述公司及所属各子公司的对外担保额度有效期间为2021年1月1日至2021年12月31日。

　　2.上述部分担保事项为下属公司预计开具各类保函、银行承兑汇票、信用证、金融机构授信等事项，担保终止日以该类事项实际失效日为准。

　　3.上述担保事项是基于对目前公司业务情况的预计，因此，为确保公司生产经营的实际需要，在总体风险可控的基础上提高对外担保的灵活性，基于未来可能的预计基础变化，在确认被担保方为下属全资子公司或非全资控股子公司时，可以在上述全资子公司或非全资控股子公司的担保总额度内调剂使用。

　　上述对外担保计划额度事项已经第三届董事会第二十二次会议以七票同意，零票反对，零票弃权审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。本次对外担保计划事项无需提交股东大会审议。

　　二、被担保人基本情况

　　上述被担保人基本情况详见上海证券交易所网站上披露的本公告附件。

　　三、担保协议的主要内容

　　担保协议的主要内容详见上海证券交易所网站上披露的本公告附件。

　　四、担保的原因及必要性

　　上述担保事项是为确保公司生产经营工作持续、稳健开展而基于对目前公司业务情况的预计，符合公司生产经营的实际需要，有助于满足公司日常资金使用及扩大业务范围需求，确保公司经营工作顺利进行。被担保对象均为公司下属正常、持续经营的子公司，担保风险总体可控。

　　公司为非全资控股子公司提供担保，是为保障经营工作顺利开展，提高工作效率。为控制风险，非全资控股子公司其他股东将按所享有的权益向公司提供同等比例担保。本次为非全资控股子公司提供担保符合实际情况，风险可控，未损害公司及股东利益。

　　五、董事会意见

　　公司董事会认为上述担保事项符合公司实际情况，担保风险总体可控，同意公司2021年度对外提供担保总额1,769,136.17万元，其中，对全资子公司担保 1,752,136.17万元，对非全资控股子公司担保17,000.00万元。

　　独立董事发表如下意见：拟核定的担保额度是对公司及各子公司2021年度开展业务需要提供担保情况进行的合理预估，所列额度内的被担保对象均为公司下属正常、持续经营的子公司，担保风险总体可控。公司按照相关审议程序审议该议案，符合公司及各子公司实际业务开展的需要，符合全体股东及公司利益，同时也符合证券监管机构的要求。

　　六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

　　截至2020年9月30日，公司对控股子公司以及子公司为所属子企业提供担保总额为59.57亿元（其中对全资子公司担保为59.53亿元，对非全资控股子公司担保为0.04亿元），上述金额占公司最近一期经审计归属母公司净资产的14.49%，占公司最近一期经审计总资产的6.11%。公司及控股子公司无其他对外担保，无逾期对外担保。

　　七、上网公告附件

　　1、被担保人的基本情况和最近一期的财务报表以及担保协议主要内容

　　2、独立董事关于对外担保计划的独立意见

　　特此公告。

　　中国铁路通信信号股份有限公司

　　董事会

　　2020年10月30日