瑞芯微电子股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议公告_新浪财经

原标题：瑞芯微电子股份有限公司2020年第三次临时股东大会决议公告

证券代码：603893 证券简称：瑞芯微公告编号：2020-059

瑞芯微电子股份有限公司

2020年第三次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一) 股东大会召开的时间：2020年9月21日

(二) 股东大会召开的地点：福建省福州市鼓楼区铜盘路软件大道89号软件园 A区20号楼

(三) 出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

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(四) 表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次股东大会由公司董事会召集，董事长励民先生主持。会议采用现场投票与网络投票相结合的方式进行表决。本次会议的召集、召开程序和表决方式符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

(五) 公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事5人，出席5人，董事励民先生、黄旭先生现场出席；董事赵烨先生通过视频参加会议；独立董事黄兴孪先生、叶翔先生通过视频参加会议；

2、公司在任监事3人，出席3人，监事洪波先生、方赛鸿先生现场出席；监事吴一亮先生通过视频参加会议；

3、公司董事会秘书林玉秋女士出席会议；公司部分高级管理人员列席本次会议。

二、议案审议情况

(一) 非累积投票议案

1、议案名称：关于变更经营范围并修订《公司章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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2、议案名称：关于修订《公司章程》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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3、议案名称：关于修订《股东大会议事规则》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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4、议案名称：关于修订《对外投资管理制度》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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5、议案名称：关于《瑞芯微电子股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案

审议结果：通过

表决情况：

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6、议案名称：关于《瑞芯微电子股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》的议案

审议结果：通过

表决情况：

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7、议案名称：关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案

审议结果：通过

表决情况：

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(二) 涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(三) 关于议案表决的有关情况说明

本次会议所有议案均审议通过，其中议案 1、2、5、6、7为特别决议议案，已经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过；上述议案也对中小投资者的表决情况进行了单独计票；本次会议不涉及关联股东回避表决的议案。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京国枫律师事务所

律师：郭昕、谢阿强

2、律师见证结论意见：

公司本次股东大会的召集、召开程序、召集人资格、出席本次股东大会的人员资格以及本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》《股东大会规则》及《公司章程》的规定，本次股东大会决议合法有效。

四、备查文件目录

1、瑞芯微电子股份有限公司2020年第三次临时股东大会会议决议；

2、北京国枫律师事务所关于瑞芯微电子股份有限公司2020年第三次临时股东大会的法律意见书。

瑞芯微电子股份有限公司

2020年9月22日

证券代码：603893 证券简称：瑞芯微公告编号：2020-060

瑞芯微电子股份有限公司

关于2020年股票期权与限制性股票

激励计划内幕信息知情人买卖公司

股票情况的自查报告

根据《上市公司股权激励管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通知》等规范性文件的要求，瑞芯微电子股份有限公司（以下简称“公司”）遵循公司《信息披露管理制度》《内幕信息知情人登记及报备制度》，针对公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激励计划的内幕信息知情人进行了登记。

2020年5月21日，公司召开第二届董事会第十次会议，审议通过《关于〈福州瑞芯微电子股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈福州瑞芯微电子股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2020年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》等相关议案；并于2020年5月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。2020年6月18日，公司召开了第二届董事会第十二次会议，审议通过《关于〈瑞芯微电子股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）〉及其摘要的议案》及《关于〈瑞芯微电子股份有限公司2020年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）〉的议案》，并于2020年6月19日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。根据《上市公司股权激励管理办法》的有关规定，公司对内幕信息知情人在激励计划公告前6个月内买卖公司股票的情况进行了自查，具体情况如下：

一、核查的范围与程序

1、核查对象为本次激励计划的内幕知情人。

2、本次激励计划的内幕信息知情人均填报了《内幕信息知情人登记表》。

3、本公司向中国证券登记结算有限公司上海分公司就核查对象在激励计划首次公开披露前六个月内（因公司于2020年2月7日上市，故查询时间为2020年2月7日至2020年5月21日，以下简称“自查期间”）买卖公司股票情况进行了查询确认，并由中国证券登记结算有限公司上海分公司出具了查询证明。

二、核查对象买卖公司股票情况说明

根据中国证券登记结算有限公司上海分公司2020年9月10日出具的《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》，在本次激励计划自查期间，激励计划所有内幕信息知情人在2020年2月7日至2020年5月21日期间不存在买卖公司股票的行为。

三、结论

公司严格按照相关法律、法规及规范性文件的规定，建立了信息披露及内幕信息管理的相关制度；公司本次激励计划策划、讨论过程均已按照上述规定采取了相应保密措施，限定了接触内幕信息的人员范围，对知悉内幕信息的公司及中介机构相关人员及时进行了登记；公司在披露本次激励计划前，未发生内幕信息泄露的情形，也不存在内幕信息知情人利用内幕信息进行交易的情形。

特此公告。

瑞芯微电子股份有限公司董事会

2020年9月22日