长虹美菱股份有限公司关于使用自有闲置资金投资理财产品的进展公告|闲置资金_新浪财经

原标题：长虹美菱股份有限公司关于使用自有闲置资金投资理财产品的进展公告

　　证券代码：000521、200521 证券简称：长虹美菱、虹美菱Ｂ公告编号：2020-039

　　长虹美菱股份有限公司

　　关于使用自有闲置资金

　　投资理财产品的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据长虹美菱股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）分别于2020年1月20日、2月11日召开的第九届董事会第三十五次会议、第九届监事会第十八次会议、2020年第二次临时股东大会决议通过的《关于公司利用自有闲置资金投资理财产品的议案》，为提高公司资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化，在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，同意公司及下属子公司利用自有闲置资金不超过13亿元人民币（该额度可以滚动使用）投资产品期限在一年之内的安全性高、流动性好、低风险、稳健型的银行理财产品，授权期限自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。本事项公司独立董事已发表了同意的独立意见。

　　2020年6月12日，公司以自有闲置资金5,000万元购买东亚银行(中国)有限公司合肥分行的银行理财产品，现将有关情况公告如下：

　　一、本次购买理财产品的主要情况

　　2020年6月12日，公司与东亚银行(中国)有限公司合肥分行签订《结构性存款产品交易申请》，基于公司与东亚银行(中国)有限公司合肥分行签署的《东亚银行(中国)有限公司结构性存款产品投资协议》(签署日期:2020年4月20日)，公司向东亚银行(中国)有限公司合肥分行申请购买结构性存款产品。具体情况如下：

　　1.产品名称：汇率挂钩结构性存款产品

　　2.产品类型：保本浮动收益型

　　3.产品评级：低风险产品

　　4.产品期限：91天

　　5.起息日：2020年6月12日

　　6.到期日：2020年9月11日

　　7.挂钩指标：澳元兑美元

　　8.预期收益率：

　　情形1：假若澳元/美元参考价在观察期内曾触及或超出限定范围1的最高或最低限价；

　　情形2：假若澳元/美元参考价在观察期内曾触及或超出限定范围2的最高或最低限价。

　　限定范围1：

　　最高限价1：AUD/USD初始价格+0.3000，

　　最低限价1：AUD/USD初始价格-0.3000，

　　其中AUD/USD初始价格为交易日澳元兑美元的即期价格，由银行方确定。

　　限定范围2：

　　最高限价2：AUD/USD初始价格+0.0050，

　　最低限价2：AUD/USD初始价格-0.0050，

　　其中AUD/USD初始价格为交易日澳元兑美元的即期价格，由银行方确定。

　　（1）假若情形1成立，则客户于到期日将可获取年收益率3.8%之潜在收益；

　　（2）假若情形1不成立但情形2成立，则客户于到期日将可获取年收益率3.5%之潜在收益；

　　（3）否则，客户于到期日将可获取年收益率1.1%之保证收益。

　　9.投资总额：5,000万元

　　10.资金来源：公司自有闲置资金

　　11.投资范围：银行吸收的嵌入金融衍生产品的存款，通过与汇率的波动挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应收益的产品。

　　12.到期本金及收益兑付：东亚银行将于到期日当天将客户理财投资本金及相关投资收益划转至客户账户。

　　13.关联关系说明：公司与东亚银行(中国)有限公司无关联关系。

　　公司本次以自有闲置资金5,000万元购买东亚银行保本浮动收益型理财产品，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的0.999%。

　　二、对公司日常经营的影响

　　公司使用自有闲置资金进行短期低风险理财产品投资，是在确保不影响日常经营资金使用的前提下进行的，通过适度低风险的短期理财以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司业绩水平，为公司股东获取更多的投资回报。

　　三、公告日前十二个月内购买理财产品情况

　　截至本公告披露日，公司及子公司过去12个月内累计购买理财产品且尚未到期的余额共计55,000万元（含本次购买的5,000万元），占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的10.989%，其中，公司以自有闲置资金购买理财产品金额40,000万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的7.992%；公司以闲置募集资金购买保本型银行理财产品金额合计15,000万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东的净资产的2.997%。本次公司购买银行理财产品的事项在公司董事会和股东大会授权范围内。

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）投资风险

　　1.公司及下属子公司选择安全性高、流动性好、风险相对较低的稳健型的理财产品投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除收益将受到市场波动的影响。

　　2.公司及下属子公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但金融市场的变化存在不确定性，因此理财产品投资的实际收益不可预期。

　　3.理财产品投资的相关业务人员的操作风险。

　　（二）风险控制措施

　　为规范和管理对理财产品的投资和交易行为，保证公司及下属子公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权益，公司制定了《理财产品投资管理制度》，对理财投资的原则、投资范围及资金来源、审批权限及信息披露、操作流程、核算与管理、监督与控制、信息保密措施等方面做了详尽的规定，公司及下属子公司将严格按制度执行。

　　五、备查文件

　　1.长虹美菱股份有限公司第九届董事会第三十五次会议决议；

　　2.长虹美菱股份有限公司第九届监事会第十八次会议决议；

　　3.长虹美菱股份有限公司2020年第二次临时股东大会决议。

　　特此公告

　　长虹美菱股份有限公司董事会

　　二〇二〇年六月十三日

　　证券代码：000521、200521 证券简称：长虹美菱、虹美菱Ｂ公告编号：2020-040

　　长虹美菱股份有限公司

　　关于使用闲置募集资金

　　进行理财产品投资的进展公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　根据长虹美菱股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）分别于2020年1月20日、2月11日召开的第九届董事会第三十五次会议、第九届监事会第十八次会议、2020年第二次临时股东大会决议通过的《关于公司利用部分闲置募集资金投资理财产品的议案》，在确保不影响募投项目正常进行、保证募集资金安全的前提下，同意公司利用最高不超过19,900万元人民币的闲置募集资金（该额度可以滚动使用）投资安全性高、流动性好、单项产品期限最长不超过一年的保本型理财产品，授权期限自公司股东大会审议通过之日起一年内有效。本事项公司独立董事已发表了同意的独立意见，公司保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司出具了无异议的核查意见。

　　2020年3月9日，公司与中国银行股份有限公司绵阳经开区支行签订《中国银行挂钩型结构性存款销售协议书》，公司以闲置募集资金5,000万元分别认购中国银行股份有限公司绵阳经开区支行的“中国银行挂钩型结构性存款【CSDV202001576】”（认购金额2,500万元）和“中国银行挂钩型结构性存款【CSDV202001577】”（认购金额2,500万元）银行理财产品。详细情况公司于2020年3月11日在指定信息披露媒体《证券时报》《中国证券报》《香港商报》及巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn）上以公告形式（2020-011号公告）进行了披露。目前，前述理财产品已于2020年6月10日到期。

　　为提高募集资金使用效率，本着股东利益最大化原则，降低财务成本，公司本次以闲置募集资金5,000万元购买中信银行股份有限公司成都分行的银行保本理财产品，现将有关情况公告如下：

　　一、本次购买理财产品的主要情况

　　2020年6月12日，公司与中信银行股份有限公司成都分行签订《中信银行结构性存款产品总协议(适用于机构客户)》，公司以闲置募集资金5,000万元认购中信银行股份有限公司成都分行的“共赢智信利率结构34950期人民币结构性存款产品”银行理财产品。具体情况如下：

　　1.产品名称：共赢智信利率结构34950期人民币结构性存款产品

　　2.产品类型：保本浮动收益、封闭式

　　3.产品评级：PR1级-低风险

　　4.产品期限：91天

　　5.起息日：2020年6月15日

　　6.到期日：2020年9月14日

　　7.联系标的：伦敦时间上午11点的美元3个月LIBOR（美元3个月伦敦同业拆借利率(3-Month USD Libor)，具体数据参考路透终端“LIBOR01”页面。）

　　8.预期收益率：

　　期末价格:联系标的观察日的定盘价格

　　联系标的观察日：2020年9月10日，如遇伦敦节假日，则调整至前一个工作日

　　产品预期年化收益率确定方式如下:

　　（1）如果在联系标的观察日伦敦时间上午11点，联系标的“美元3个月LIBOR利率”小于或等于4.00%且大于或等于-3.00%，产品年化预期收益率为3.30%。

　　（2）如果在联系标的观察日伦敦时间上午11点，联系标的“美元3个月LIBOR利率”大于4.00%，产品年化预期收益率为3.80%。

　　（3）如果在联系标的观察日伦敦时间上午11点，联系标的“美元3个月LIBOR利率”小于-3.00%，产品年化预期收益率为1.48%。

　　9.投资总额：5,000万元

　　10.资金来源：公司闲置募集资金

　　11.投资范围：本产品为结构性存款产品，是指嵌入金融衍生产品的存款，通过与利率、汇率、指数等金融市场标的物的波动挂钩或者与某实体的信用情况挂钩，使存款人在承担一定风险的基础上获得相应的收益。

　　本产品的投资管理人为中信银行。中信银行按照本产品说明书约定的联系标的进行投资和管理。

　　12.到期本金及收益兑付：本金及收益于产品到账日内一次性支付，如遇中国法定节假日或公休日则顺延至下一工作日。

　　13.关联关系说明：公司与中信银行股份有限公司无关联关系。

　　公司本次以闲置募集资金5,000万元购买中信银行保本浮动收益型理财产品，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的0.999%。

　　二、公司募集资金进行理财产品投资的影响

　　1.公司坚持“规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值”的原则，在确保公司募集资金投资计划和安全使用的前提下，以闲置募集资金进行理财产品投资，并视公司资金情况决定具体投资期限，合理进行产品组合，且所投资的产品不进行质押，同时考虑产品赎回的灵活度。因此本次公司以闲置募集资金5,000万元购买银行保本型理财产品不会影响募集资金项目正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为，且有利于提高资金的使用效率和收益。

　　2.通过适度的低风险保本型理财产品投资，能获得一定的投资效益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东获取更多的投资回报。

　　三、公告日前十二个月内购买理财产品情况

　　四、投资风险及风险控制措施

　　（一）针对募集资金存放与使用风险，拟采取措施如下：

　　1.公司股东大会及董事会授权公司经营层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由财务管理部具体操作。公司将选择安全性高、流动性好、风险相对较低的稳健型的保本型理财产品投资品种，及时分析和跟踪保本型理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

　　2.建立台账管理，对资金运用的经济活动建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

　　3.公司审计部负责对低风险投资理财资金使用与保管情况的审计与监督，每个季度末对所有保本型理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向董事会报告。

　　4.公司建立了《募集资金管理制度》，对暂时闲置的募集资金进行现金管理的投资范围及决策审批进行了明确的规定，有效防范风险。

　　5.独立董事、监事会、董事会审计委员会有权对上述闲置募集资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　6.公司将依据上市公司的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险投资理财以及相应的损益情况。

　　（二）针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：

　　1.公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的保本型理财产品，否则将承担相应责任。