凌云工业股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议公告

　　证券代码：600480          证券简称：凌云股份          公告编号：2020-012

　　凌云工业股份有限公司

　　2020年第一次临时股东大会决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●本次会议是否有否决议案：无

　　一、 会议召开和出席情况

　　（一） 股东大会召开的时间：2020年3月16日

　　（二） 股东大会召开的地点：河北省涿州市松林店镇凌云工业股份有限公司会议室

　　（三）出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

　　■

　　（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

　　本次会议由公司董事会召集，董事罗开全主持，以现场投票及网络投票方式进行表决。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。

　　（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

　　1、 公司在任董事8人，出席8人，受新冠肺炎疫情影响，董事赵延成、李王军、傅继军、郑元武以通讯方式出席；

　　2、 公司在任监事4人，出席4人，受新冠肺炎疫情影响，监事李久安以通讯方式出席；

　　3、 董事会秘书出席了本次会议；全体高管列席了会议。

　　二、 议案审议情况

　　（一）累积投票议案表决情况

　　关于更换公司董事的议案

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　　（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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　　（三）关于议案表决的有关情况说明

　　本次议案需逐项表决，不涉及特别决议和关联交易。

　　三、 律师见证情况

　　1、 本次股东大会见证的律师事务所：北京市嘉源律师事务所

　　律师：黄国宝、陈帅

　　2、 律师见证结论意见：

　　公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、公司章程及其他规范文件的规定；出席公司本次股东大会的人员资格合法有效；公司本次股东大会的表决程序符合《公司法》、公司章程及其他规范性文件的规定；本次股东大会通过的决议合法有效。

　　四、 备查文件目录

　　1、 凌云工业股份有限公司2020年第一次临时股东大会决议；

　　2、 北京市嘉源律师事务所出具的法律意见书。

　　凌云工业股份有限公司

　　2020年3月17日

　　证券代码：600480     　           证券简称：凌云股份   　　            公告编号：2020-013

　　凌云工业股份有限公司

　　第七届董事会第八次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、 董事会会议召开情况

　　2020年3月16日，凌云工业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第八次会议在公司所在地召开，会议采取现场和通讯相结合的方式。本次会议应到董事九名，全部出席了会议，公司全体监事和高管人员列席了会议，会议的召开符合法律法规和《公司章程》的规定，合法、有效。会议推荐董事信虎峰主持。

　　二、 董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于选举公司董事长的议案》

　　同意选举信虎峰先生为公司第七届董事会董事长，任期至第七届董事会任期届满。

　　表决情况：同意9人；反对0人；弃权0人。

　　（二）审议通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》

　　同意调整公司第七届董事会专门委员会成员，任期至第七届董事会任期届满。调整后各专门委员会成员名单分别为：

　　1、战略委员会：

　　主任委员：信虎峰；委员：罗开全、牟月辉、何瑜鹏、傅继军。

　　2、审计委员会：

　　主任委员：李王军；委员：罗开全、郑元武。

　　3、薪酬与考核委员会：

　　主任委员：傅继军；委员：信虎峰、罗开全、李王军、郑元武。

　　4、提名委员会：

　　主任委员：郑元武；委员：信虎峰、罗开全、李王军、傅继军。

　　表决情况：同意9人；反对0人；弃权0人。

　　（三）审议通过《关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》

　　同意对赵延成等已离职或职务变更的6名激励对象持有的466,986股限制性股票进行回购注销，其中：2017年股权激励计划授予的359,220股限制性股票回购价格为10.02元/股，公司已派发的2017年度现金红利（0.22元/股）、2019年中期现金红利（0.20元/股）另行支付给激励对象；2019年配股新增的107,766股限制性股票回购价格为8.54元/股，公司已派发的2019年中期现金红利（0.20元/股）另行支付给激励对象。

　　根据公司2017年第二次临时股东大会授权，本次回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格，无需提交股东大会审议。

　　表决情况：同意9人；反对0人；弃权0人。

　　特此公告。

　　凌云工业股份有限公司董事会

　　2020年3月17日

　　证券代码：600480           证券简称：凌云股份         编号：2020-014

　　凌云工业股份有限公司

　　第七届监事会第六次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　2020年3月16日，凌云工业股份有限公司以现场和通讯相结合的方式召开第七届监事会第六次会议。会议应到监事四名，实到监事四名，符合《公司法》和《公司章程》中关于监事会工作的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　关于回购注销部分股权激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案

　　监事会认为：公司2017年实施限制性股票激励计划，部分激励对象离职或职务变更，不再符合激励对象的资格。公司回购注销该部分人员所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票并调整回购价格，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《股权激励计划（草案）》有关规定，不存在损害股东利益的情形。

　　表决情况：同意4人；反对0人；弃权0人。

　　特此公告。

　　凌云工业股份有限公司

　　2020年3月17日

　　证券代码：600480            证券简称：凌云股份             公告编号：2020-015

　　凌云工业股份有限公司关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　凌云工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月16日召开第七届董事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》。

　　公司2017年实施限制性股票激励计划，部分激励对象因离职或职务变更不再符合激励对象的资格，根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》及公司《限制性股票激励计划（草案）》（以下“《激励计划》”）的有关规定，该部分离职等人员已获授但尚未解锁的限制性股票不再解锁，由公司回购注销（以下简称“本次回购注销”）。现将相关情况公告如下：

　　一、 公司限制性股票激励计划已履行的相关审批程序

　　（一）已履行的相关审批程序

　　1、2016年12月29日，公司召开第六届董事会第九次会议、第六届监事会第六次会议，审议并通过《凌云工业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《凌云工业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关议案。关联董事回避了表决，独立董事发表了同意的独立意见。

　　2、2017年7月1日至2017年7月10日期间，公司在内部公示了激励对象的姓名和职务。2017年7月12日，公司公告了监事会出具的《关于公司限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》。

　　3、2017年7月5日，公司收到实际控制人中国兵器工业集团公司转发的国务院国有资产监督管理委员会（以下简称“国务院国资委”）《关于凌云工业股份有限公司实施首期限制性股票激励计划的批复》（国资考分〔2017〕513号），国务院国资委原则同意公司实施限制性股票激励计划，原则同意公司限制性股票激励计划的业绩考核目标。

　　4、2017年7月6日，公司发布《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》，披露了关于本次股权激励计划向所有股东征集委托投票权的事宜；2017年7月13日至2017年7月14日，公司独立董事已就本次股权激励计划向所有股东征集委托投票权。

　　5、2017年7月17日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议并通过《凌云工业股份有限公司限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《凌云工业股份有限公司限制性股票激励计划实施考核管理办法》，以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案。

　　6、2017年9月1日，公司召开第六届董事会第十六次会议、第六届监事会第十一次会议，审议并通过《关于调整公司限制性股票激励计划授予价格、激励对象名单和授予权益数量的议案》、《关于向公司限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。

　　7、2019年8月23日，公司召开第七届董事会第四次会议、第七届监事会第三次会议，审议并通过《关于回购注销股权激励计划已获授但尚未解锁的部分限制性股票及调整回购价格的议案》。

　　8、2020年3月16日，公司召开第七届董事会第八次会议、第七届监事会第六次会议，审议并通过《关于回购注销股权激励计划已获授但尚未解锁的部分限制性股票及调整回购价格的议案》。

　　（二）限制性股票授予基本情况

　　1、授予日：2017年9月1日

　　2、授予价格：10.44元/股

　　3、授予对象：公司董事、高级管理人员以及对上市公司整体业绩和持续发展有直接影响的核心技术骨干和管理骨干，不包括独立董事、控股公司以外的人员担任的外部董事、监事。

　　4、授予人数及数量：公司本次限制性股票激励计划实际向77名激励对象授予4,136,800股限制性股票。

　　5、股权激励的有效期、锁定期及解锁安排：自限制性股票授予日起的24个月为锁定期，在锁定期内，激励对象根据本计划获授的限制性股票被锁定，不得转让。本次授予的限制性股票授予后满24个月起为激励计划的解锁期，在解锁期内，若达到激励计划规定的解锁条件，激励对象获授的限制性股票分三次解锁：

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　　二、 本次回购注销限制性股票的原因、数量和回购价格

　　（一） 回购注销的原因

　　激励对象赵延成、李志发、张建忠、刘俊强、罗天学离职，不再符合激励对象资格；激励对象段晓刚职务变更，不再符合激励对象的资格。

　　（二） 回购注销数量

　　本次回购注销的限制性股票数量为466,986股。

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　　公司2019年配股公开发行股票，根据公司《激励计划》的规定，限制性股票授予后，公司实施配股的，公司如按本激励计划规定回购注销限制性股票，则因获授限制性股票经配股所得股份应由公司一并回购注销；经公司2019年8月23日召开的第七届董事会第四次会议批准，公司回购注销了限制性股票激励计划第一个解锁期的全部股票。有关情况详见公司2019年10月29日披露的《股权激励限制性股票回购注销实施公告》。

　　目前赵延成、李志发、张建忠、刘俊强、罗天学、段晓刚尚持有2017年授予的限制性股票359,220股、2019年配股新增的限制性股票107,766股，合计466,986股，本次全部回购注销。

　　（三）回购价格及调整说明

　　公司《激励计划》规定：若限制性股票在授予后，公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、派息、配股等影响公司股本总量或公司股票价格应进行除权、除息处理的情况时，公司对尚未解锁的限制性股票的回购价格做相应的调整。

　　派息：P＝P0-V（其中：P0为调整前的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格）

　　配股：限制性股票授予后，公司实施配股的，公司如按本激励计划规定回购注销限制性股票，则因获授限制性股票经配股所得股份应由公司一并回购注销。激励对象所获授的尚未解锁的限制性股票的回购价格，按授予价格或本次配股前已调整的回购价格确定；因获授限制性股票经配股所得股份的回购价格，按配股价格确定。

　　1、2017年授予限制性股票的回购价格

　　公司于2018年5月22日召开了2017年度股东大会，审议通过了2017年度利润分配方案，以2017 年12月31日总股本455,070,966股为基数，向全体登记在册股东每10 股派发现金红利2.20元（含税）。公司2017年度利润分配方案已于2018年7月11日完成。

　　公司于2019年9月12日召开了2019年第二次临时股东大会，审议通过了2019年中期利润分配方案，以2019年6月30日总股本550,655,534股为基数，向全体登记在册股东每10 股派发现金红利2.00元（含税）。公司2019年度利润分配方案已于2019年9月30日完成。

　　2017年授予限制性股票的回购价格由10.44元/股调整为10.02元/股。

　　由于本次激励计划授予的限制性股票的尚未解除限售，激励对象获授的限制性股票在解除限售前的现金股利由公司代管，未划入激励对象账户。公司已派发的2017年度现金红利（0.22元/股）及2019年中期现金红利（0.20元/股）需另行支付给激励对象。

　　2、2019年配股新增限制性股票的回购价格

　　2019年6月20日，公司对外披露了《配股发行结果公告》，公司配股公开发行股票成功，本次配股发行价格为8.74元/股。

　　公司于2019年9月12日召开了2019年第二次临时股东大会，审议通过了2019年中期利润分配方案，以2019年6月30日总股本550,655,534股为基数，向全体登记在册股东每10 股派发现金红利2.00元（含税）。公司2019年度利润分配方案已于2019年9月30日完成。

　　2019年配股新增限制性股票的回购价格由8.74元/股调整为8.54元/股。

　　由于本次激励计划授予的限制性股票的尚未解除限售，激励对象获授的限制性股票在解除限售前的现金股利由公司代管。公司已派发的2019年中期现金红利（0.20元/股）需另行支付给激励对象。

　　（四）本次回购的资金总额及来源

　　本次应向激励对象支付的回购金额为4,519,706.04元。回购资金来源为公司自有资金。

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　　三、本次回购注销后公司股本结构变动情况

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　　注：以上股本结构变动情况，以本次回购注销事项完成后中国证券登记结算有限公司上海分公司出具的股本结构表为准。

　　四、 本次回购注销对公司业绩的影响

　　本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司财务状况和经营成果产生实质影响，也不会影响公司管理团队的积极性和稳定性。公司管理团队将继续履行勤勉职责，全力为股东创造价值。

　　五、 独立董事意见

　　因离职或职务变动，部分股权激励对象不再符合激励对象资格，公司需回购注销其所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票；公司2017年度、2019年中期利润分配方案已实施完毕，限制性股票回购价格需进行相应调整。

　　此次回购注销事项符合相关法律、法规及公司《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，审议程序合法、合规。

　　同意公司回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票并调整回购价格。

　　六、监事会意见

　　审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》。

　　公司2017年实施限制性股票激励计划，部分激励对象离职或职务变更，不再符合激励对象的资格。公司回购注销该部分人员所持有的已获授但尚未解锁的限制性股票并调整回购价格，符合《上市公司股权激励管理办法》及公司《股权激励计划（草案）》有关规定，不存在损害股东利益的情形。

　　七、法律意见书结论性意见

　　北京市嘉源律师事务所认为：“截至本法律意见书出具之日，公司本次回购注销已获得必要的批准和授权；公司本次回购注销的原因、数量和价格符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。”

　　特此公告。

　　凌云工业股份有限公司董事会

　　2020年3月17日

　　证券代码：600480             证券简称：凌云股份              公告编号：2020-016

　　凌云工业股份有限公司关于回购注销限制性股票并减少注册资本

　　通知债权人的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　凌云工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月16日召开第七届董事会第八次会议，审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解锁的限制性股票及调整回购价格的议案》，同意公司回购注销466,986股限制性股票。回购注销完成后公司总股本将减少466,986股，注册资本相应减少466,986元。

　　本次回购注销部分股权激励限制性股票将导致公司注册资本减少，根据《公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告披露之日起四十五日内向公司申报债权，并有权凭债权文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人如逾期未向公司申报债权，不会影响其债权的有效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程度继续实施。

　　公司各债权人如要求公司清偿债务或者提供相应担保的，应根据《公司法》等相关法律、法规的规定向公司提出书面要求，并随附相关证明文件。

　　债权申报具体如下：

　　1、债权申报登记地点：河北省涿州市松林店镇凌云工业股份有限公司证券事务办公室

　　2、邮编：072761

　　3、联系人： 王海霞、辛娜

　　4、联系电话：0312-3951002

　　5、联系传真：0312-3951234

　　特此公告。

　　凌云工业股份有限公司

　　董事会

　　2020年3月17日