广州广日股份有限公司关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的进展公告

　　股票简称：广日股份       股票代码：600894       编号：临2020-006

　　广州广日股份有限公司

　　关于使用闲置自有资金购买银行理财产品的进展公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　●委托理财受托方：中信银行股份有限公司；中国民生银行股份有限公司。

　　●本次委托理财金额：5亿元人民币（其中：中信银行股份有限公司3亿元，中国民生银行股份有限公司2亿元）。

　　●本次委托理财投资类型：保本浮动收益、封闭式（中信银行）；保本保证收益（民生银行）。

　　●委托理财产品名称：共赢汇率挂钩人民币结构性存款00130期（中信银行）、挂钩利率结构性存款（民生银行）。

　　●本次委托理财期限：2020年1月17日至2020年6月30日（中信银行）；2020年1月17日至2020年6月29日（民生银行）。

　　●履行的审议程序：公司于2019年12月31日以通讯表决形式召开第八届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司使用部分自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用自有资金购买不超过5亿元（含5亿元）人民币本金安全、收益稳定、风险可控的银行理财产品，产品类型为银行结构性存款、银行低风险理财产品，有效期自董事会审批通过之日起三年内有效，在本额度范围内，用于理财产品投资的资金可循环使用。

　　一、本次委托理财概况

　　（一）委托理财目的

　　在风险可控且不影响公司正常经营的前提下，运用闲置自有资金购买银行理财产品，提升自有资金使用效率，合理利用自有资金，提高资金收益。

　　（二）资金来源

　　本次购买银行理财产品的资金来源为公司闲置自有资金。

　　（三）委托理财产品的基本情况

　　■

　　（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

　　1.在确保不影响公司正常生产经营的基础上，根据公司闲置自有资金情况，针对产品的安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品。

　　2.公司严格按照《内部控制手册》及《风险管理制度》等制度要求，规范购买理财产品的运作流程，控制资金风险。

　　3.建立台账对理财产品进行管理，及时分析和跟踪理财产品的进展情况，如评估发现可能存在影响公司资金安全的情况，将及时采取措施，控制投资风险。

　　4.公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

　　二、本次委托理财的具体情况

　　（一）委托理财合同主要条款

　　1.中信银行共赢汇率挂钩人民币结构性存款产品

　　产品名称：共赢汇率挂钩人民币结构性存款00130期

　　发行人：中信银行股份有限公司

　　产品编码：C206R01YF

　　产品类型：保本浮动收益、封闭式

　　收益计算天数：163天（收益计算天数受提前终止条款约束）

　　收益起计日：2020年1月19日

　　产品到期日：2020年6月30日

　　产品预期年化收益率确定方式：

　　（1）如果在联系标的观察日，联系标的“澳元/美元即期汇率”期末价格相对于期初价格下跌或持平，产品年化收益率为预期最高收益率4.13%；

　　（2）如果在联系标的观察日，联系标的“澳元/美元即期汇率”期末价格相对于期初价格上涨且涨幅小于等于20%，产品年化收益率为预期收益率3.93%；

　　（3）如果在联系标的观察日，联系标的“澳元/美元期汇率”期末价格相对于期初价格上涨且涨幅超过20%，产品年化收益率为预期最低收益率1.50%

　　联系标的：澳元/美元即期汇率，表示为一澳元可兑换的美元数。

　　联系标的观察日：2020年6月24日

　　2.民生银行结构性存款产品

　　产品名称：挂钩利率结构性存款

　　发行人：中国民生银行股份有限公司

　　产品编码：SDGA200297D

　　产品类型：保本保证收益型

　　收益计算期限：164天（按照算头不算尾的方式确定产品收益计算期限，如结构性性存款产品提前终止的应进行相应调整）

　　产品到期日：2020年6月29日（如遇非工作日，则遵从工作日调整规则调整）。到期日（含当日）或提前终止日（含当日）至分配日之间不计付存款利息及产品收益。

　　产品年化收益率确定方式：

　　产品存续期间每日观察挂钩标的：客户年化收益=1.00%+2.80%*n/N,(0.40%-3.20%)，其中n 为挂钩标的落在0.40%-3.20%区间的天数，N 为起息日至到期日之间（算头不算尾）的实际天数。USD3M-LIBOR 按当个伦敦工作日水平确定。对于非伦敦工作日，USD3M-LIBOR按其上一个伦敦工作日执行的水平确定。到期日前第5 个伦敦工作日的USD3M-LIBOR 水平作为到期日前剩余天数的USD3M-LIBOR 水平。

　　观察期为2020 年1 月17 日至2020 年6 月22 日。

　　（二）委托理财的资金投向

　　1.共赢汇率挂钩人民币结构性存款00130期产品为结构性产品，通过结构性利率掉期等方式进行投资运作。

　　2.民生银行结构性存款产品的资金本金部分按照存款管理，并以该存款收益部分与交易对手叙作和USD3M-LIBOR 挂钩的金融衍生品交易。

　　（三）风险控制分析

　　公司办理理财产品的银行对理财业务管理规范，对理财产品的风险控制严格，公司委托理财着重考虑收益和风险是否匹配，把资金安全放在第一位，将及时关注委托理财资金的相关情况，确保理财资金到期收回。

　　三、委托理财受托方的情况

　　本次委托理财的交易对方中信银行（股票交易代码：601998）、民生银行（股票交易代码：600016）为已上市的股份制商业银行，交易对方与本公司及控股子公司、公司控股股东及实际控制人不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的关联关系。

　　四、对公司的影响

　　公司最近一年又一期的主要财务指标

　　单位：人民币元  

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　　公司本次委托理财支付的金额（5亿元人民币）占最近一期期末（2019年三季度末）货币资金的比例为31.52%。公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。公司使用闲置自有资金进行委托理财是在符合国家法律法规，确保不影响公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响日常资金周转需要，不会影响主营业务的正常开展，亦不涉及使用募集资金。通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报。

　　公司按照“新金融工具准则”对委托理财进行会计处理，可能影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目与利润表中的“投资收益”与“公允价值变动收益”科目。

　　五、风险提示

　　公司本次使用闲置自有资金购买的银行理财产品均为安全性高、风险较低的理财产品，总体风险可控。但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除公司投资银行理财产品可能受到市场波动的影响，敬请广大投资者注意投资风险。

　　六、决策程序的履行及独立董事意见

　　公司于2019年12月31日以通讯表决形式召开第八届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司使用部分自有资金购买银行理财产品的议案》，同意公司使用自有资金购买不超过5亿元（含5亿元）人民币本金安全、收益稳定、风险可控的银行理财产品，产品类型为银行结构性存款、银行低风险理财产品，有效期自董事会审批通过之日起三年内有效，在本额度范围内，用于理财产品投资的资金可循环使用。

　　公司独立董事于2019年12月31日对《关于公司使用部分自有资金购买银行理财产品的议案》发表了独立意见，认为：

　　（一）通过对公司经营情况、财务状况、资金情况等方面的了解，基于独立判断，我们认为公司目前经营情况正常，现金流量良好，财务状况稳健。

　　（二）公司使用自有资金购买银行理财产品是在符合国家法律法规，确保不影响公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不会影响日常资金周转需要，不会影响主营业务的正常开展，亦不涉及使用募集资金。

　　（三）通过适度理财，可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。

　　（四）公司使用自有资金购买银行理财产品符合国家法律法规、公司规章制度的规定，且公司制定了切实有效的投资管理制度及其他内控措施，投资风险可以得到有效控制。

　　综上所述，我们同意公司在不影响日常生产运营的前提下使用不超过5亿元（含5亿元）人民币的自有资金进行银行理财产品投资，有效期自董事会审批通过之日起三年内有效，在本额度范围内，用于理财产品投资的资金可循环使用。

　　七、截至本公告日，公司及子公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况

　　金额：人民币万元  

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　　特此公告。

　　广州广日股份有限公司董事会

　　二○二○年一月二十一日

　　股票简称：广日股份       股票代码：600894         编号：临2020-007

　　广州广日股份有限公司

　　2019年年度业绩预增公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　1.公司预计2019年度实现归属于上市公司股东的净利润40,000万元左右，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加26,594万元左右，同比增加198%左右。

　　2.公司本次业绩预增主要是由于：①公司整机及电梯零部件业务稳健发展，且对联营企业日立电梯2019年度确认的投资收益较去年同期增加约10,000万元；②2018年度公司对新筑股份股票、对收购原广州松兴电气股份有限公司及其子公司时形成的商誉和无形资产、及其他各项资产计提减值准备金额24,535.46万元；2019年度公司按照新金融工具准则公允价值变动及各项资产计提减值准备预计共减少当期利润约8,000万元，具体影响金额以最终的年度审计结果为准。

　　3.公司预计2019年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润37,450万元左右，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加32,100万元左右，同比增加600%左右。

　　一、本期业绩预告情况

　　（一）业绩预告期间

　　2019年1月1日至2019年12月31日。

　　（二）业绩预告情况

　　1.经财务部门初步测算，预计2019年年度实现归属于上市公司股东的净利润40,000万元左右，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加26,594万元左右，同比增加198%左右。

　　2.归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润37,450万元左右，与上年同期（法定披露数据）相比，将增加32,100万元左右，同比增加600%左右。

　　（三）信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于广州广日股份有限公司2019年度业绩预告预审计情况的专项说明》（XYZH/2020GZA60002），说明公司本期业绩预告是适当和审慎的。

　　二、上年同期业绩情况

　　（一）归属于上市公司股东的净利润：13,406.35万元。归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润：5,349.67万元

　　（二）每股收益：0.1559元。

　　三、本期业绩预增的主要原因

　　①公司整机及电梯零部件业务稳健发展，且对联营企业日立电梯2019年度确认的投资收益较去年同期增加约10,000万元。

　　②2018年度公司对新筑股份股票、对收购原广州松兴电气股份有限公司及其子公司时形成的商誉和无形资产、及其他各项资产计提减值准备金额24,535.46万元；2019年度公司按照新金融工具准则公允价值变动及各项资产计提减值准备预计共减少当期利润约8,000万元，具体影响金额以最终的年度审计结果为准。

　　四、风险提示

　　1、2019年度公司按照新金融工具准则公允价值变动及各项资产计提减值准备影响当期利润金额仅为初步预计金额，具体影响金额以最终的年度审计结果为准。敬请广大投资者注意投资风险。

　　2、公司已就上述事项与年审会计师信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）进行了初步沟通，年审会计师予以初步认可，并对本次业绩预告出具了《关于广州广日股份有限公司2019年度业绩预告预审计情况的专项说明》（XYZH/2020GZA60002）。

　　五、其他说明事项

　　以上预告数据仅为初步核算数据，具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2019年年报为准，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　广州广日股份有限公司董事会

　　二〇二〇年一月二十一日