江苏中南建设集团股份有限公司第七届董事会第五十八次会议决议公告|中南建设_新浪财经

原标题：江苏中南建设集团股份有限公司第七届董事会第五十八次会议决议公告

　　证券代码：000961 证券简称：中南建设公告编号：2020-007

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　第七届董事会第五十八次会议

　　决议公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江苏中南建设集团股份有限公司（简称“公司”）第七届董事会第五十八次会议通知2020年1月17日以电子邮件方式发出，会议于2020年1月20日在上海市长宁区天山西路1068号联强国际广场A栋公司办公地点召开。柳方董事因工作原因未能亲自出席，授权陆忠亮董事出席本次会议并行使表决权。本次会议应出席董事11人，亲自出席及授权出席董事11人。会议由陈锦石董事长主持，监事列席会议。本次会议的召集和召开符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。

　　会议审议通过了以下决议：

　　一、通过了关于2019年股票期权激励计划授予预留期权的议案

　　表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

　　详见刊登于2020年1月21日的《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）上的《关于2019年股票期权激励计划授予预留期权的公告》。

　　独立董事一致同意并发表独立意见，详见2020年1月21日公司于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）公布的《独立董事关于2019年股票期权激励计划授予预留期权事项的独立意见》。

　　特此公告。

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　董事会

　　二〇二〇年一月二十一日

　　证券代码：000961 证券简称：中南建设公告编号：2020-008

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　第七届监事会第二十次会议决议公告

　　本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　江苏中南建设集团股份有限公司（简称“公司”）第七届监事会第二十次会议通知于2020年1月17日以电子邮件方式发出，会议于2020年1月20日在上海市长宁区天山西路1068号联强国际广场A栋公司办公地点召开。本次会议应出席监事3人，亲自出席监事3人。本次会议的召集和召开符合《公司法》、《公司章程》等有关规定。

　　会议审议通过了以下决议：

　　一、通过了关于2019年股票期权激励计划授予预留期权的议案

　　监事会对2019年股票期权激励计划确定的激励对象进行核实后认为：

　　本次授予激励对象符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》和2019年股票期权激励计划等有关规定，激励对象主体资格合规、有效。

　　表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

　　特此公告。

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　监事会

　　二〇二〇年一月二十一日

　　证券代码：000961 证券简称：中南建设公告编号：2020-009

　　江苏中南建设集团股份有限公司

　　关于2019年股票期权激励计划

　　授予预留期权的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、2019年股票期权激励计划简述及已履行的审批程序

　　1、简述

　　2019年6月19日江苏中南建设集团股份有限公司（简称“公司”）2019年第七次临时股东大会审议通过了《2019年股票期权激励计划》（简称“本次激励计划”）。本次激励计划拟向激励对象授予期权13,837万份，其中首次授予11,209万份，预留2,628万份。预留期权须在本次激励计划经股东大会审议通过后12个月内明确授予对象。

　　本次激励计划期权有效期自授予日起至行权或被注销之日止，不超过60个月。其中等待期12个月，之后可以分三期行权，每个行权期12个月。三个行权期期权行权数量分别为期权总数量的33%、33%和34%。授予的期权须在公司业绩满足考核要求和激励对象个人业绩满足考核要求情况下才能行权。对于公司业绩，三个行权期考核指标分别为2019年、2020年和2021年公司扣除投资性房地产应用公允价值计量模式影响后的公司合并报表归属上市公司股东的净利润相对2017年的增长幅度分别不低于560%、1060%和1408%。对于个人业绩，三个行权期考核指标为2019年、2020年和2021年考核结果为达标。

　　2、已履行的审批程序

　　2019年5月30日公司第七届董事会第四十五次会议、第七届监事会第十四次会议审议通过了《2019年股票期权激励计划（草案）及摘要的议案》，独立董事就2019年股票期权激励计划相关事宜发表了独立意见。

　　2019年6月19日公司2019年第七次临时股东大会审议通过了本次激励计划。

　　2019年7月2日公司第七届董事会第四十七次会议、第七届监事会第十五次会议审议通过了《关于向2019年股票期权激励计划激励对象首次授予股票期权的议案》，决议以2019年7月2日为首次授予日向激励对象授予期权。2019年8月6日公司首次授予的期权在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成相关登记手续。

　　二、董事会对预留期权授予条件成就的情况说明

　　根据《上市公司股权激励管理办法》、本次激励计划等有关规定，预留股票期权授予条件成就：

　　1、公司不存在以下任一情形：

　　（1）最近一个会计年度财务报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

　　（2）最近一个会计年度内部控制报告被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

　　（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；

　　（4）法律法规规定不得实行股权激励的；

　　（5）中国证监会认定的其他情形。

　　2、预留授予的激励对象不存在以下情形：

　　（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；

　　（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

　　（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

　　（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

　　（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

　　（6）中国证监会认定的其他情形。

　　三、本次预留期权授予情况

　　1、授予日：2020年1月20日

　　2、授予对象：公司产业总部及区域管理人员，共计89人。不包含公司董事及高级管理人员

　　3、授予数量：20,889,400份

　　预留授予期权情况：

　　单位：份

　　■

　　4、行权价格：9.83元/股（不低于本次预留期权授予董事会决议公布前1个交易日的公司股票交易均价9.83元/股及董事会决议公布前120个交易日公司股票交易均价8.72元/股的高者）

　　四、预留期权的授予对公司的影响

　　本次激励计划的实施有助于进一步完善公司治理结构，将员工和股东的利益更紧密的结合在一起，健全公司激励机制，推动公司持续健康发展。

　　根据《企业会计准则第11号—股份支付》和《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》的规定，在期权等待期内的每个资产负债表日，公司以对可行权期权数量的最佳估计为基础，按照期权在授予日的公允价值，将当期取得的激励对象服务计入成本费用，同时计入资本公积。在期权的行权期内，公司不对已确认的成本费用和资本公积进行调整。在每个资产负债表日，根据行权的情况，结转确认股本和资本公积。本次激励计划预留期权的授予日为2020年1月20日，公司用BS模型（Black-Scholes Model）对预留期权的公允价值进行评估，20,889,400份期权的总价值为4,950.79万元。预计有关期权成本摊销情况如下：

　　单位：万元

　　■

　　上述对公司影响的测算，并不代表实际的会计成本。实际会计成本还与实际生效的期权数量有关。本次授予期权对公司的实际影响以经会计师事务所审计过的财务报告为准。

　　五、独立董事的独立意见

　　公司独立董事对本次预留期权授予相关事项发表独立意见如下：

　　1、本次激励计划预留期权授予条件已经成就，公司不存在不能授出期权的情形，激励对象不存在不能被授予期权的情形；

　　2、本次激励计划预留期权授予日和授予价格的确定程序符合有关规定；

　　3、激励对象的主体资格合规、有效。

　　六、监事会对预留股票期权授予日及激励对象名单核实的情况

　　监事会对本次激励计划确定的激励对象进行核实后认为：

　　本次授予激励对象符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《公司章程》和本次激励计划等有关规定，激励对象主体资格合规、有效。

　　七、律师的法律意见