招商局公路网络科技控股股份有限公司2019年第一季度报告正文_新浪财经

招商局公路网络科技控股股份有限公司2019年第一季度报告正文

　　证券代码：001965 证券简称：招商公路公告编号：2019-45

　　第一节重要提示

　　公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

　　所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

　　公司负责人王秀峰、主管会计工作负责人刘先福及会计机构负责人(会计主管人员)胡煜声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

　　第二节公司基本情况

　　一、主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　□ 是 √ 否

　　非经常性损益项目和金额

　　√ 适用 □ 不适用

　　单位：元

　　对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

　　二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

　　1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

　　□ 是 √ 否

　　公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

　　2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□ 适用 √ 不适用

　　第三节重要事项

　　一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）截至2019年3月31日，资产负债表项目大幅变动原因

　　（二）报告期内利润表项目大幅变动原因

　　（三）报告期内现金流量表项目变动原因分析

　　二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

　　√ 适用 □ 不适用

　　（一）公开发行50亿元可转换公司债券事项

　　1、2018年1月23日、2018年8月8日及2018年8月24日，公司分别召开了第一届董事会第十四次会议、第一届董事会第二十次会议及2018年第二次临时股东大会，审议通过了关于公开发行可转换公司债券方案等议案，同意公司发行不超过50亿元可转换公司债券，详情请见公司2018年1月24日、2018年8月9日及2018年8月25日披露于巨潮资讯网的《招商公路第一届董事会第十四次会议决议公告》、《招商公路公开发行可转换公司债券预案》、《招商公路第一届董事会第二十次会议决议公告》、《招商公路2018年第二次临时股东大会决议公告》等公告。

　　2、2018年8月6日，国务院国资委以《关于招商局公路网络科技控股股份有限公司发行可转换公司债券有关问题的批复》（国资产权〔2018〕506号）原则同意公司本次发行不超过50亿元可转换公司债券的总体方案，详情请见公司2018年8月7日披露于巨潮资讯网的《招商公路关于发行可转换公司债券获得国务院国资委批复的公告》。

　　3、2018年12月18日，中国证监会第十七届发行审核委员会2018年第195次会议审核通过了公司公开发行可转换公司债券的申请，详情请见公司2018年12月19日披露于巨潮资讯网的《招商公路关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会发审委审核通过的公告》。

　　4、2019年3月14日，公司收到中国证监会《关于核准招商局公路网络科技控股股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]25号），核准公司向社会公开发行面值总额50亿元可转换公司债券，详情请见公司2018年3月15日披露于巨潮资讯网的《招商公路关于公开发行可转换公司债券申请获得中国证监会核准批复的公告》。

　　5、2019年3月28日，公司完成50亿元可转换公司债券的发行工作，详情请见公司2019年3月28日披露于巨潮资讯网的《招商公路公开发行可转换公司债券发行结果公告》。

　　6、经深交所“深证上2019[237]号”文同意，公司发行的50亿元可转换公司债券自2019年4月30日起在深交所上市交易，债券简称“招路转债”，债券代码“127012”，详情请见公司2019年4月29日披露于巨潮资讯网的《招商公路公开发行A股可转换公司债券上市公告书》。

　　（二）公司股票期权激励计划事项

　　1、2019年3月4日，公司召开了第一届董事会第三十次会议及第一届监事会第十五次会议，审议通过了《招商局公路网络科技控股股份有限公司股票期权激励计划（草案）》及其摘要的议案、《招商局公路网络科技控股股份有限公司股票期权激励计划绩效管理办法》的议案、关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜等的议案。公司监事会对本次股票期权激励计划激励对象名单发表了核查意见，独立董事对此发表了同意的独立意见。详情请见公司2019年3月5日披露于巨潮资讯网的《招商公路第一届董事会第三十次会议决议公告》、《招商公路第一届监事会第十五次会议决议公告》等公告。

　　2、2019年3月19日，公司召开了第一届董事会第三十一次会议及第一届监事会第十六次会议，审议通过了《招商局公路网络科技控股股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）》及其摘要的议案。公司监事会对调整后的股票期权激励计划激励对象名单发表了核查意见，独立董事对此发表了同意的独立意见。详情请见公司2019年3月20日披露于巨潮资讯网的《招商公路第一届董事会第三十一次会议决议公告》、《招商公路第一届监事会第十六次会议决议公告》等公告。

　　3、2019年3月27日，公司收到控股股东招商局集团有限公司转发的国务院国资委《关于招商局公路网络科技控股股份有限公司实施股权激励计划的批复》（国资考分[2019]134号），国务院国资委原则同意招商公路实施股票期权激励计划，原则同意招商公路股票期权激励计划的业绩考核目标。详情请见公司2019年3月28日披露于巨潮资讯网的《招商公路关于股票期权激励计划获得国务院国资委批复的公告》。

　　4、自2019年3月20日至2019年3月29日,公司对股票期权授予计划激励对象的姓名和职务在公司内部OA系统进行了公示。公示期满，公司监事会、监察部未收到与本次拟授予期权激励对象有关的任何异议。公司监事会对本次激励计划激励对象名单进行了核查，详情请见公司2019年3月30日披露于巨潮资讯网的《招商公路监事会关于股票期权激励计划激励对象名单审核及公示情况说明》。

　　5、2019年4月4日，公司召开了2019年第二次临时股东大会，审议通过了《招商局公路网络科技控股股份有限公司股票期权激励计划（草案修订稿）及其摘要》的议案、《招商局公路网络科技控股股份有限公司股票期权激励计划绩效管理办法》的议案、关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案。公司实施股票期权激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权，并办理授予所必需的全部事宜。详情请见公司2019年4月5日披露于巨潮资讯网的《招商公路2019年第二次临时股东大会决议公告》。

　　6、2019年4月4日，公司召开了第一届董事会第三十三次会议及第一届监事会第十八次会议，审议通过了关于调整股票期权激励计划首批授予对象名单及授予数量的议案、关于向激励对象授予股票期权（首批授予部分）的议案。鉴于公司股票期权激励计划中拟首批授予权益的8名激励对象因离职等原因，已不符合授予条件，董事会根据公司2019年第二次临时股东大会的授权，对股票期权激励计划首批授予对象名单及授予数量进行了相应调整，首批授予的激励对象人数由243人调整为235人，首批授予期权的总数量由4,257.20万份调整为4,154.84万份。此外，根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《股票期权激励计划》的相关规定和公司2019年第二次临时股东大会的授权，董事会认为公司股票期权激励计划规定的首批授予部分的授予条件已经成就，并同意以2019年4月4日为授予日，向235名激励对象授予4,154.84万份股票期权。公司监事会对授予日股票期权激励计划激励对象名单发表了核查意见，独立董事对此发表了同意的独立意见。详情请见公司2019年4月5日披露于巨潮资讯网的《招商公路第一届董事会第三十三次会议决议公告》、《招商公路第一届监事会第十八次会议决议公告》等公告。

　　截至本报告披露日，公司尚未完成本计划首批授予部分股票期权的授予登记工作，公司将根据相关事项进展情况及时履行信息披露义务。

　　（三）公司住所变更事项

　　2018年12月18日，公司召开了2018年第三次临时股东大会，审议通过了关于变更公司住所及修订《公司章程》的议案，同意公司住所由“北京市朝阳区建国路118号招商局大厦五层”变更为“天津自贸试验区（东疆保税港区）鄂尔多斯路599号东疆商务中心A3楼910”，同时同意授权公司董事会办理具体业务事宜。

　　2019年3月，经天津市自由贸易试验区市场和质量监督管理局核准，公司完成了相关工商变更登记备案手续，取得新的营业执照。详情请见公司2019年3月5日披露于巨潮资讯网的《招商公路关于完成工商变更登记的公告》。

　　股份回购的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

　　□ 适用 √ 不适用

　　三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

　　□ 适用 √ 不适用

　　公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

　　四、对2019年1-6月经营业绩的预计

　　预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

　　□ 适用 √ 不适用

　　五、证券投资情况