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金石杂谈
最近这两天,关于公募被监管驻场检查的小作文满天飞,今日晚间21财经证实小作文为真。据金石杂谈获悉,驻场检查涉及6家,北京2家,上海4家。
据21,综合来看,此轮监管检查内容十分全面,其中包含但不限于日常业务、廉洁宣传、培训情况、党政建设等等。此外,区别于就近实地检查或指导,异地交叉调查则成为本轮监管驻场的特别之处。
![](http://n.sinaimg.cn/finance/crawl/322/w550h572/20240322/d5b8-5da68177ee68359b2a23e1ee92b7b003.png)
从昨日晚间到今日上午的小作文主要有两个:一个发生在帝都,大概就是北京某公募,员工要把手机交上去,签一份同意查你私人聊天协议,不签就滚蛋。
![](http://n.sinaimg.cn/finance/crawl/13/w550h263/20240322/1710-7a7a0f0b902cbba1779351c30d131dd5.png)
另一个发生在魔都:说是沪上某公募被证监会驻场检查,所有基金经理不能离开上海。目前,下面这张截图已经刷屏网络。(针对这两篇小作文,事情是真,但小作文说的不能离开上海或者不签就滚蛋等内容,被夸大了)
![](http://n.sinaimg.cn/finance/crawl/171/w550h421/20240322/dfdc-8a98903f4fed0d900ed393c85e2f36cc.png)
两地公募检查:一个核心内容就是检查是否合规,是否有私下勾兑?比如一起拉某只股票,是否参与了联合坐庄等违规操作。
![](http://n.sinaimg.cn/finance/crawl/567/w408h159/20240322/ce7b-2bb7100aeed75c357541b0fd604c3f25.png)
就目前网友暴露出来的几家公募基金:有北京的诺安,上海的富国基金和交银施罗德。还有三家,笔者目前尚未知晓。不过,并不说检查就一定有问题,这个还是要官方调查结果。
![](http://n.sinaimg.cn/finance/crawl/538/w388h150/20240322/5697-d9c8d5e79270e5ed875556906a9f0f53.png)
有基金博主表示,检查很平静,均属于异地跨局例行检查,随机抽查,挺平静的,甚至有被检查公司的中后台人员跟我说,上班时候不知道有人在检查,也是看到晚上新闻才知道。(笔者认为,以后异地驻场检查有可能会常态化,既没必要大惊小怪,也要注意合规展业)
![](http://n.sinaimg.cn/finance/crawl/20/w550h270/20240322/7be1-89ebe2cbb73808188612f98a6c7f55c9.png)
另据财联社消息,检查基金经理个人手机聊天记录等私人信息,有夸大的成分,也不存在基金经理不得离开本地的要求。业内称,此次检查有两个新特点:一是异地交叉驻场检查;二是突击检查,体现从严监管的趋势。
不过,大家还是要保护好自己,目前政策对违法违规的容忍度极低。就在3月15日证监会发布的新规中,总体要求:力争通过5年左右时间,基本形成“教科书式”的监管模式和行业标准。
明确了加强风控合规建设。强化日常监管、现场检查和执法问责,督促行业机构树牢“合规创造价值”理念,坚持“看不清管不住则不展业”,落实全面风险管理与全员合规管理要求。
![](http://n.sinaimg.cn/finance/crawl/728/w550h178/20240322/c9c0-ae4c665605a8dd939e25dcbf324f3df9.png)
文中强调,提升监管能力手段,加大监管执法力度,落实监管“长牙带刺”、有棱有角,依法严惩行业机构及从业人员利益输送、内幕交易提供通道服务等违法违规行为。
![](http://n.sinaimg.cn/finance/crawl/765/w550h215/20240322/6673-666267d8913e07b7366b2752303071c5.png)
![](http://n.sinaimg.cn/finance/cece9e13/20200514/343233024.png)
责任编辑:石秀珍 SF183
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