7月9日金融一线消息,国家金融监督管理总局上海监管局发布行政处罚信息公开表显示,中海信托股份有限公司涉及以下多项违法违规事实:1.未经任职资格许可实际履行高级管理人员职责;2.开展关联交易未向监管机构事前报告;3.流动资金贷款贷后管理严重违反审慎经营规则;4.流动资金贷款未按规定执行受托支付;5.对保险资金投资的资金信托未承担主动管理责任;6.个人经营贷款业务核心环节违规外包;7.个人贷款贷后管理严重违反审慎经营规则;8.信托计划持有的金融资产未准确计量;9.标品信托未按净值兑付;10.用印管理不到位;11.未按规定报送报表资料;12.证券投资类信托计划合规问题整改不到位。
罚单显示,中海信托股份有限公司合计被罚405万元;与此同时,作为相关负责人,时任中海信托股份有限公司总裁的张德荣被警告,并处以罚款5万元,时任中海信托股份有限公司小微金融部经理的孙鹏被警告,并处以罚款5万元。
![](http://n.sinaimg.cn/finance/transform/360/w550h610/20240709/8541-3202a688f17331bcb9ee348d43f52c5c.png)
![](http://n.sinaimg.cn/finance/transform/200/w550h450/20240709/ea19-21fce28bcd0a2f809d7ac3989266cea1.png)
![](http://n.sinaimg.cn/finance/transform/165/w550h415/20240709/942a-d86a4fab6c2bfdbca1c0a82b0986a069.png)
![](http://n.sinaimg.cn/finance/cece9e13/20240627/655959900_20240627.png)
海量资讯、精准解读,尽在新浪财经APP
责任编辑:刘天行
VIP课程推荐
加载中...
APP专享直播
热门推荐
收起![新浪财经公众号 新浪财经公众号](http://n.sinaimg.cn/finance/72219a70/20180103/_thumb_23666.png)
新浪财经公众号
24小时滚动播报最新的财经资讯和视频,更多粉丝福利扫描二维码关注(sinafinance)