十七项违法违规事实! 国家开发银行被罚440万元

十七项违法违规事实! 国家开发银行被罚440万元
2022年03月25日 17:09 金融一线

  3月25日消息,国家开发银行监管标准化数据(EAST)系统数据质量及数据报送存在17项违法违规行为,被银保监会处罚440万元,具体处罚如下:

  一、未报送逾期90天以上贷款余额EAST数据

  二、漏报贸易融资业务EAST数据

  三、漏报贷款核销业务EAST数据

  四、信贷资产转让业务EAST数据存在偏差

  五、未报送债券投资业务EAST数据

  六、漏报权益类投资业务EAST数据

  七、漏报跟单信用证业务EAST数据

  八、漏报保函业务EAST数据

  九、EAST系统理财产品底层持仓余额数据存在偏差

  十、EAST系统理财产品非标投向行业余额数据存在偏差

  十一、漏报分户账EAST数据

  十二、漏报授信信息EAST数据

  十三、EAST系统《表外授信业务》表错报

  十四、EAST系统《对公信贷业务借据》表错报

  十五、EAST系统《关联关系》表漏报

  十六、EAST系统《对公信贷分户账》表漏报

  十七、理财产品登记不规范

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责任编辑:潘翘楚

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