“老鼠仓”历时两年跨两个部门，浦银安盛合规风控打几分？

专题：浦银安盛前基金经理涉嫌“老鼠仓”倒亏700万！遭5年市场禁入处罚

　　证监会官网11月13日公布的一份《行政处罚决定书》（【2024】131号）再次敲响公募基金合规风控管理的警钟。

　　根据该份《行政处罚决定书》，基金从业人员许文峰利用未公开信息进行趋同交易，并与他人共同利用未公开信息进行趋同交易，以及明示、暗示他人利用未公开信息进行趋同交易，最终被处罚款150万元，并被采取五年证券市场禁入措施。

　　根据媒体报道，上述基金从业人员许文峰即是曾在浦银安盛担任基金经理的许文峰。

　　《财中社》查到的数据是，许文峰2020年6月加入浦银安盛，起初在在权益专户部任权益投资经理之职，2021年8月起调岗至FOF业务部担任基金经理，2023年3月23日因“个人原因”离职。

　　上述《行政处罚决定书》显示，许文峰进行违法交易的时间是2020年7月31日至2023年3月14日。也就是说，其违法交易始于加入浦银安盛后不久，结束于其离职前十天。

　　上述时长超过两年的违法交易行为在某种程度上暴露了浦银安盛在合规风控管理上存在不足。

　　三种趋同交易情形，时跨两年

　　根据上述《行政处罚决定书》，2020年7月31日至2023年3月14日，许文峰存在三种利用未公开信息进行趋同交易的情形。

　　其一是许文峰单独控制使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品进行趋同交易，交易亏损53.32万元。

　　其二是许文峰与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户与相关基金产品进行趋同交易，交易亏损650.53万元。金鎏生于1985年11月，与许文峰同年，但《行政处罚决定书》未披露其与许文峰存在何种人际关系。

　　其三是许文峰明示、暗示他人利用为公开信息，致使相关人员控制使用的“狄某”“范某兰”“殷某”等3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易。相关人员通过趋同交易盈利3.82万元。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会依据《基金法》第一百二十三条第一款的规定做出决定：

　　一、对许文峰单独利用未公开信息交易并亏损行为责令改正，并处60万元罚款；

　　二、对许文峰与金鎏利用未公开信息交易并亏损的共同违法行为责令改正，并处60万元罚款，其中，许文峰承担40万元，金鎏承担20万元；

　　三、对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为责令改正，没收违法所得3.82万元，并处50万元罚款。

　　此外，因为许文峰“违法情节严重”，证监会根据《基金法》第一百四十八条，《证券市场禁入规定》（证监会令第185号）第三条第四项、第七条第一款的规定，决定对其采取五年证券市场禁入措施。

　　从权益专户部到FOF业务部

　　根据浦银安盛发布的产品信息，许文峰为中国科学院物理化学专业硕士，2014年4月至2016年8月在立溢股权投资中心担任投资经理；2016年8月至2018年10月在华泰资产管理有限公司担任投资经理；2018年10月至2020年6月在永诚保险资产管理有限公司担任投资经理。

　　2020年6月，许文峰加盟浦银安盛，在权益专户部任权益投资经理之职，2021年8月起调岗至FOF业务部，担任FOF基金经理。

　　根据东方财富Chocie终端，许文峰管理过的基金如下：

　　2021年10月18日至2023年3月23日，担任浦银安盛养老目标日期2040三年持有（FOF，代码009626）基金经理，任职回报-10.53%。因规模不达标，该只基金已于今年1月被清算。

　　2021年10月18日至2023年3月23日，担任任浦银安盛颐和稳健养老目标一年（FOF，代码007401）基金经理，任职回报-1.20%。值得一提的是，该只基金还增设了Y类产品，是《个人养老金基金名录》上的产品之一。

　　2021年12月21日至2023年3月23日，担任浦银安盛嘉和稳健一年持有（FOF，代码009372）基金经理，任职回报-2.25%。

　　根据浦银安盛发布的公告，2023年3月23日，许文峰因“个人原因”离职。

　　上述《行政处罚决定书》显示，许文峰利用未公开信息从事趋同交易的时间始于2020年7月31日，终于2023年3月14日。

　　也就是说，许文峰加入浦银安盛后，仅过了一个多月，即开始从事上述违法交易，且这种违法交易一直持续到其任职的最后几日，时间跨度超过两年。

　　而且，他不止在权益专户部任权益投资经理期间从事了上述违法交易，在FOF业务部担任FOF基金经理期间也从事了上述违法交易。

　　也就是说，在长达两年多的时间里，许文峰横跨两个业务部门，通过上述三种形式利用未公开信息从事趋同交易，却迟迟未被公司有关部门察觉并制止。这起案件折射出的合规与风控问题，值得整个行业警惕并深思。

　　根据浦银安盛发布的公告，公司成立于2007年8月，浦发银行持股51%、法国安盛投资管理公司持股39%、上海国盛集团资产公司持股10%。

　　根据浦银安盛12月15日发布的公告，许文峰任职期间担任董事长的谢伟因“工作安排”已于12月13日离任，继任者为浦发银行副行长张健。

　　在此之前，许文峰任职期间担任总经理的郁蓓华于今年7月因“个人原因”离任。

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责任编辑：王若云