浦银安盛“老鼠仓”窝案调查：公司内控形同虚设！_新浪财经

　　来源：投资者私享会

　　在金融的世界里，有一种行为被形象地称为“老鼠仓”，指的是那些利用未公开信息进行交易的行为。这种行为不仅违反了市场规则，更是对投资者信任的极大背叛。

　　而最近，浦银安盛基金公司似乎成了“老鼠窝”，不仅因为多名员工涉嫌“老鼠仓”被证监会点名，更因为这些“老鼠仓”操作竟然还亏损了！是的，你没看错，亏损了！

　　“老鼠仓”变“亏损仓”，浦银安盛的“奇绩”在金融界，亏损并不稀奇，但“老鼠仓”亏损，这可真是闻所未闻。浦银安盛基金公司近期就上演了这样一出“奇绩”。根据证监会的最新披露，浦银安盛的许文峰和金鎏等人涉嫌利用未公开信息进行交易，结果不仅没有赚到钱，反而亏损了超过700万元。这不禁让人想问：浦银安盛，你们的投资能力究竟在哪里？

　　证监会的“捕鼠”行动再次出击，这次的目标直指浦银安盛。以下是证监会对浦银安盛“老鼠仓”行为的处罚事项：

　　许文峰的“亏损秀”

　　许文峰，这位“85后”基金经理，因涉嫌利用未公开信息交易，被罚没153.82万元，并被采取五年证券市场禁入措施。他在独立控制使用“许某花”等9个证券账户与相关基金产品趋同交易中亏损53.32万元；与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户趋同交易亏损650.53万元。这简直是“亏损秀”的现场直播。

　　马钰焰，这位“90后”女员工，通过叶某银行账户向“王某鑫”东北证券三方存管账户转入资金，由王某鑫用其东北证券账户为马钰焰交易股票，期间亏损10.82万元。马钰焰未按规定向公司申报上述证券交易，被处以3万元罚款。浦银安盛的内控“黑洞”浦银安盛的“老鼠仓”事件，不仅是个别员工的违规行为，更是公司内控机制的严重缺失。

　　许某峰时任基金从业人员，利用职务之便获取相关基金产品个股仓位、候选标的等未公开信息。2020年7月31日至2023年3月14日期间，许某峰单独控制使用 “许某花” 等9个证券账户进行趋同交易，亏损53.32 万元；他还与金某共同控制使用 “范某芳” 等8个证券账户进行趋同交易，累计亏损 650.53万元。

　　此外，许某峰多次明示、暗示他人利用未公开信息交易，致使相关人员控制的3个证券账户与相关基金产品产生趋同交易，相关人员盈利3.82 万元。公开资料显示，许某峰曾经是浦银安盛的基金经理，管理4只基金，都是FOF基金，已经在2023年3月23日全部卸任离职！

　　浦银安盛的内控机制似乎只是一纸空文。在许文峰和马钰焰等人的违规行为中，我们没有看到任何有效的监督和制约。这不禁让人怀疑，浦银安盛的内控机制是否只是用来装饰门面的“纸老虎”。

　　根据浦银安盛12月15日发布的公告，许文峰任职期间担任董事长的谢伟因“工作安排”已于12月13日离任，继任者为浦发银行副行长张健。

　　在许文峰和马钰焰的违规行为中，涉及到多个证券账户和巨额资金的流动，这样的行为竟然没有引起公司的警觉，这无疑是监督的“盲点”。浦银安盛的监督机制似乎对这些明显的违规行为视而不见。

　　在此之前，许文峰任职期间担任总经理的郁蓓华于今年7月因“个人原因”离任。

　　“老鼠仓”行为在浦银安盛似乎成了一种文化，这种文化的“毒瘤”不仅损害了公司的声誉，更是对整个金融市场的破坏。浦银安盛需要深刻反思，如何从文化层面杜绝此类行为的发生。

　　“老鼠仓”的“亏损”讽刺在浦银安盛的“老鼠仓”事件中，最讽刺的是，这些违规操作竟然还亏损了。这不仅是对违规者的讽刺，更是对浦银安盛投资能力的讽刺。以下是对这一讽刺现象的几点分析：浦银安盛的基金经理和研究员，本应是投资领域的专家，但他们的违规操作竟然亏损了，这无疑是对自己投资能力的“自我打脸”。这让人不禁想问，浦银安盛的投资能力究竟在哪里？

　　违规操作的“自食其果”在浦银安盛的“老鼠仓”事件中得到了充分体现。这些违规者不仅没有获得非法利益，反而亏损了巨额资金。这无疑是对所有违规者的警示：违规操作最终只会害人害己。

　　尽管“老鼠仓”行为是市场的毒瘤，但浦银安盛的“老鼠仓”亏损事件，却让人看到了市场的“公正”。市场不会因为你的违规行为而偏袒你，反而会让你付出代价。浦银安盛反思了吗？面对证监会的处罚和市场的质疑，浦银安盛需要进行深刻的反思和整改。