因下辖分支机构存在违规行为，中信证券江苏分公司被监管警示|江苏省_新浪财经

北京商报讯（记者李海媛）12月2日，江苏证监局发文称，经查，中信证券股份有限公司江苏分公司（以下简称“江苏分公司”）下辖分支机构存在违规行为。

首先，中信证券股份有限公司镇江分公司存在对于个别客户没有履行账户使用实名制管理职责，没有采取相应管理措施，对于员工管理不到位，未能严格规范工作人员执业行为的问题。

其次，中信证券股份有限公司徐州建国西路证券营业部存在员工管理不到位，未能采取有效措施防范员工私下接受客户委托买卖证券，并且在知悉相关可能影响客户权益的重大事件后没有及时向江苏证监局报告，不符合规定。

江苏证监局表示，上述情况反映出江苏分公司合规管理不到位，不符合相关规定，决定对江苏分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

同日，江苏证监局还发文表示，徐娟在中信证券股份有限公司镇江分公司从业期间，存在提供服务的过程中对客户承诺违规事项，未能勤勉尽责、审慎履职；在明知个别客户存在违反账户实名制要求的行为，存在相关合规风险隐患的情况下，未主动控制执业行为的合规风险，未主动及时向合规负责人报告，违反了相关规定。根据有关规定，江苏证监局决定对徐娟采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。