上海小方制药股份有限公司 第一届监事会第十三次会议决议公告

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　　证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2024013

　　上海小方制药股份有限公司

　　第一届监事会第十三次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第十三次会议于2024年11月29日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，会议通知于2024年11月22日以电子邮件等方式送达。本次会议由监事会主席尹毓峰先生主持，应到监事3人，实到监事3人。本次监事会的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经全体监事逐项审议，会议表决情况如下：

　　（一）审议通过《上海小方制药股份有限公司关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》，本议案的各子议案逐项审议情况如下：

　　1.01：《提名尹毓峰先生为第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　1.02：《提名祝良山先生为第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》

　　表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站及指定信息披露媒体的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》。

　　特此公告。

　　上海小方制药股份有限公司

　　监事会

　　2024年11月29日

　　证券代码：603207   证券简称：小方制药  公告编号：2024015

　　上海小方制药股份有限公司

　　关于召开2024年第二次临时股东大会的通知

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  股东大会召开日期：2024年12月17日

　　●  本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　一、召开会议的基本情况

　　(一)股东大会类型和届次

　　2024年第二次临时股东大会

　　(二)股东大会召集人：董事会

　　(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

　　(四)现场会议召开的日期、时间和地点

　　召开的日期时间：2024年12月17日10点 00分

　　召开地点：上海市浦东新区银城中路8号海银金融中心27楼

　　(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

　　网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

　　网络投票起止时间：自2024年12月17日

　　至2024年12月17日

　　采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

　　(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

　　涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等有关规定执行。

　　(七)涉及公开征集股东投票权

　　无

　　二、会议审议事项

　　本次股东大会审议议案及投票股东类型

　　■

　　1、各议案已披露的时间和披露媒体

　　上述议案已经公司第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十三次会议审议通过。详见公司于同日通过上海证券交易所网站及指定信息披露媒体披露的相关公告。

　　2、特别决议议案：无

　　3、对中小投资者单独计票的议案：议案2、议案3、议案4

　　4、涉及关联股东回避表决的议案：无

　　应回避表决的关联股东名称：无

　　5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

　　三、股东大会投票注意事项

　　(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

　　(二)持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

　　持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

　　持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的，其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见，分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

　　(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

　　(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

　　(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

　　(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

　　四、会议出席对象

　　(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

　　■

　　(二)公司董事、监事和高级管理人员。

　　(三)公司聘请的律师。

　　(四)其他人员

　　五、会议登记方法

　　（一）登记时间：2024年12月12日9：30-11：30；13：30-16：30

　　（二）登记地点：上海浦东新区东方路877号嘉兴大厦17楼

　　（三）登记方式：

　　1、法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户卡、本人有效身份证或其他能够表明其身份的有效证件、法人单位营业执照复印件（加盖公章）；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证或其他能够表明其身份的有效证件、书面授权委托书（附件1）；

　　2、个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证件或其他能够表明其身份的有效证件、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证件或其他能够表明其身份的有效证件、书面授权委托书（附件1）；

　　3、异地股东可采用信函或传真方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东大会”字样。

　　六、其他事项

　　联系人：蒋丽丽

　　电话：021-50818259

　　邮箱：info@xf-pharma.com

　　注意事项：出席会议的股东或代理人交通、食宿费等自理。

　　出席会议的股东请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

　　特此公告。

　　上海小方制药股份有限公司董事会

　　2024年11月29日

　　附件1：授权委托书

　　附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　附件1：授权委托书

　　授权委托书

　　上海小方制药股份有限公司：

　　兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2024年12月17日召开的贵公司2024年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

　　委托人持普通股数：

　　委托人持优先股数：

　　委托人股东账户号：

　　■

　　委托人签名（盖章）：         受托人签名：

　　委托人身份证号：           受托人身份证号：

　　委托日期：  年 月 日

　　备注：

　　委托人应当在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

　　附件2:采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

　　一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应当针对各议案组下每位候选人进行投票。

　　二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

　　三、股东应当以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

　　四、示例：

　　某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

　　■

　　某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

　　该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。 

　　如表所示：

　　■

　　证券代码：603207 证券简称：小方制药   公告编号：2024014

　　上海小方制药股份有限公司

　　关于董事会、监事会换届选举的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　鉴于上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”） 第一届董事会、监事会任期即将届满。根据《公司法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规以及《公司章程》等相关规定，公司开展董事会、监事会换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下：

　　一、董事会换届选举情况

　　根据《公司章程》规定，公司董事会由 9 名董事组成。经公司董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人资格审查，公司于2024年11月29日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，同意提名FANG ZHIGUANG（方之光）先生、LU AIPING（鲁爱萍）女士、FANG JACKSON JIA CHEN（方家辰）先生、罗晓旭女士、张长伟先生、蒋昶先生为公司第二届董事会非独立董事候选人，杨力先生、余玮女士、卓福民先生为公司第二届董事会独立董事候选人（简历详见附件），并提交公司2024年第二次临时股东大会审议。

　　公司董事会提名委员会已对上述董事候选人进行任职资格审查，认为上述董事候选人的任职资格符合相关法律、行政法规、规范性文件对董事任职资格的要求，不存在《公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形，该等董事候选人未受到中国证券监督管理委员会的行政处罚或交易所惩戒，不存在上海证券交易所认定不适合担任上市公司董事的其他情形。此外，独立董事候选人与公司不存在任何关联关系，独立董事候选人的教育背景、工作经历均能够胜任独立董事的职责要求，符合《上市公司独立董事管理办法》以及公司《独立董事工作制度》中有关独立董事任职资格及独立性的相关要求。

　　独立董事候选人声明与承诺及提名人声明与承诺的具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上披露的相关文件。根据相关规定，公司独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经上海证券交易所审核无异议后，方可提交公司股东大会审议。

　　二、监事会换届选举情况

　　公司于2024年11月29日召开第一届监事会第十三次会议，审议通过《关于公司监事会换届选举暨提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案》，同意提名尹毓峰先生、祝良山先生为公司第二届监事会非职工代表监事候选人（简历详见附件），并提交公司 2024年第二次临时股东大会审议。股东大会选举产生的非职工代表监事将与职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第二届监事会。

　　三、其他说明

　　公司第二届董事会、监事会将自2024年第二次临时股东大会审议通过之日起成立，任期三年。为保证公司董事会、监事会的正常运作，在2024年第二次临时股东大会审议通过前述事项前，仍由第一届董事会、监事会按照《公司法》《公司章程》等相关规定履行职责。

　　特此公告。

　　上海小方制药股份有限公司

　　董事会

　　2024年11月29日

　　候选人简历：

　　一、董事会

　　（一）非独立董事

　　1、方之光先生

　　方之光先生，男，董事长、总经理，1957年1月出生，加拿大籍，护照号为AS26****，中国语言文学专业，本科学历。1989年至1991年任中国香港恒力集团恒深制衣总经理，1991年至今任运佳远东有限公司董事长，1993年至今先后担任上海小方制药股份有限公司执行董事、董事长、总经理等职务。

　　2、鲁爱萍女士

　　鲁爱萍女士，女，董事，1963年8月出生，加拿大籍，护照号为HG17****，高中学历。2016年11月至2021年11月任上海小方制药股份有限公司监事，2021年12月至今任上海小方制药股份有限公司董事。

　　3、方家辰先生

　　方家辰先生，男，董事，1988年5月出生，加拿大籍，护照号为HH36****，高级企业管理专业，硕士学历。2010年9月至2015年9月任Best Buy店长助理，2016年7月至今先后担任上海小方制药股份有限公司总经理助理、董事等职务。

　　4、罗晓旭女士

　　罗晓旭女士，女，董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书，1989年8月出生，中国国籍，加拿大永久居住权，身份证号为420921198908******，区域经济管理专业，本科学历。2013年8月至2017年3月任嘉里集团北京嘉奥房地产有限公司公寓市场销售部总监助理，2017年4月至2020年10月任上海小方制药股份有限公司总经理助理，2020年11月至2021年2月任上海小方制药股份有限公司行政副总经理，2021年2月至今先后担任上海小方制药股份有限公司董事、副总经理、财务负责人、董事会秘书。

　　5、张长伟先生

　　张长伟先生，男，1974年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中药学专业，本科学历，高级工程师。2000年7月至2002年2月任上海玉安药业有限公司生产部助理，2002年2月至2003年8月任上海小方制药股份有限公司生产经理，2003年9月至2004年8月任上海同济堂药业有限公司生产经理，2004年8月至2006年4月任上海玉同药业股份有限公司生产部经理，2006年4月至2020年12月任上海小方制药股份有限公司生产总监，2021年1月至今任上海小方制药股份有限公司工厂厂长，2022年6月至今任上海小方制药股份有限公司董事。

　　6、蒋昶先生

　　蒋昶先生，男，1957年5月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1997年12月至2017年5月任上海运佳黄浦制药有限公司（现上海小方制药股份有限公司）副总经理。2017年5月至今任上海小方制药股份有限公司顾问。

　　（二）独立董事

　　1、杨力先生

　　杨力先生，男，上海交通大学特聘教授。现任上海交通大学智慧司法研究院常务副院长、最高人民法院矛盾纠纷源头治理研究基地主任、智慧司法实验室主任，兼任国际亚太欧洲法学院联盟（APELI）秘书长、上海市法学会公司法务研究会会长、上海市大数据社会应用研究会首任会长。入选国家重大人才工程计划，国家社科基金重大项目、最高人民法院重大项目首席专家，发表国内外期刊论文130余篇，获专利、软著8项。曾经在美国杜克大学、美国北卡罗来纳大学、荷兰鹿特丹大学等担任访问教授。

　　2、余玮女士

　　余玮女士，1974 年 11 月出生，会计学博士，中国注册会计师协会非执业会员，CFA 持证人，注册金融风险管理师（FRM），上海对外经贸大学金融管理学院财务管理系教授，硕士生导师。 2000 年起在上海对外经贸大学任教，历任金融管理学院财务管理系讲师、副教授、教授。现任上海对外经贸大学金融管理学院财务管理系教授，硕士生导师，校学术委员会委员。

　　3、卓福民先生

　　卓福民先生，男，1951年11月出生，中国香港籍，经济学专业，经济学硕士，高级经济师，特级管理会计师。1987年1月至1995年5月任上海市经济体制改革办公室宏观处、企业处处长、主任助理，1995年5月至2002年6月，任上海实业控股有限公司中国香港总部副董事长、CEO，2002年7月至2005年12月，任祥峰中国投资公司中国总部董事长兼CEO，2006年1月至2013年12月任上海科星创业投资有限公司创始人兼董事长，2008年1月至2016年12月任纪源资本管理合伙人，2011年8月至今任源星资本创始人兼董事长。

　　二、监事会

　　1、尹毓峰先生

　　尹毓峰先生，男，1979年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，计算机信息管理专业，大专学历。2001年7月至2003年2月任上海科技信息中心运营部职员，2003年3月至2004年12月任深圳市绿冷环保科技有限公司市场部助理，2005年1月至2015年9月任上海小方制药股份有限公司市场部经理助理，2015年10月至今任上海小方制药股份有限公司市场部经理，2021年12月至今任上海小方制药股份有限公司监事。

　　2、祝良山先生

　　祝良山先生，男，1974年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1997年6月至1998年3月任东莞金光五金塑胶制品有限公司助理电工，1998年4月至1999年12月任东莞凤岗雁田祥泰塑胶玩具厂维修电工，1999年12月至2001年11月任运佳制衣（深圳）有限公司维修电工，2001年12月至今任上海小方制药股份有限公司工程部经理，2021年12月至今任上海小方制药股份有限公司监事。

　　证券代码：603207 证券简称：小方制药 公告编号：2024012

　　上海小方制药股份有限公司

　　第一届董事会第二十次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　上海小方制药股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会第二十次会议于2024年11月29日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开，会议通知于2024年11月22日以电子邮件等方式送达。本次会议由董事长方之光先生主持，应到董事9人，实到董事9人，公司监事、高级管理人员列席了会议。本次董事会的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《公司章程》的规定。

　　二、董事会会议审议情况

　　经全体董事逐项审议，会议表决情况如下：

　　（一） 审议通过《上海小方制药股份有限公司关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》，本议案的各子议案逐项审议情况如下：

　　1.01：《提名FANG ZHIGUANG（方之光）先生为第二届董事会非独立董事候选人的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　1.02：《提名LU AIPING（鲁爱萍）女士为第二届董事会非独立董事候选人的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　1.03：《提名FANG JACKSON JIA CHEN（方家辰）先生为第二届董事会非独立董事候选人的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　1.04：《提名罗晓旭女士为第二届董事会非独立董事候选人的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　1.05：《提名张长伟先生为第二届董事会非独立董事候选人的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　1.06：《提名蒋昶先生为第二届董事会非独立董事候选人的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司董事会提名委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站及指定信息披露媒体的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》。

　　（二） 审议通过《上海小方制药股份有限公司关于公司董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》，本议案的各子议案逐项审议情况如下：

　　2.01：《提名杨力先生为第二届董事会独立董事候选人的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　2.02：《提名余玮女士为第二届董事会独立董事候选人的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　2.03：《提名卓福民先生为第二届董事会独立董事候选人的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案已经公司董事会提名委员会审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

　　具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站及指定信息披露媒体的《关于公司董事会、监事会换届选举的公告》。

　　（三） 审议通过《上海小方制药股份有限公司关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　本议案尚需提交公司股东大会审议。

　　（四） 审议通过《上海小方制药股份有限公司召开2024年第二次临时股东大会的议案》

　　表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。

　　特此公告。

　　上海小方制药股份有限公司

　　董事会

　　2024年11月29日

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