内幕交易时有发生，多家上市公司高管遭立案、吃罚单

转自：中国青年网

　　一夜之间，又有多名上市公司高管涉内幕交易。

　　宇晶股份(19.180, -0.07, -0.36%)（002943.SZ）10月15日晚间称，公司副总经理朱浩宇因涉嫌内幕交易被证监会立案调查，并称此次立案调查系针对朱浩宇个人交易其他公司股票，不涉及该公司股票。

　　10月16日，记者以投资者身份联系宇晶股份，该公司证代部相关人士表示：“目前我们掌握的情况，也征询了他（朱浩宇）本人，这是针对他个人的调查，和公司及公司股票没有关系。”

　　新增立案之外，有公司高管涉嫌内幕交易被坐实，因此吃了罚单。甘肃证监局15日晚间披露了三张罚单，剑指墙煌科技3位高管及1位高管家属内幕交易*ST同达一事。据披露，该公司董事长郭永忠等4人违规买入*ST同达股票，共计亏损近26万元，最终被罚合计220万。

　　墙煌科技今年9月中旬刚刚挂牌新三板。去年，为化解退市风险，保壳心切的*ST同达“相中”墙煌科技，欲将其收入囊中，但交易持续仅两个月匆匆告吹，*ST同达也在今年6月退市。

　　另据第一财经不完全统计，今年三季度以来，还有甬金股份(19.790, -0.16, -0.80%)、新莱应材(24.760, 0.18, 0.73%)、隆平高科(10.740, -0.01, -0.09%)等公司高管被立案或遭处罚，同样事发内幕交易。

宇晶股份再有高管涉内幕交易

　　高管被立案消息披露次日，10月16日，宇晶股份报收20.36元/股，涨1.04%。

　　宇晶股份在公告中提到，本次立案调查事项系针对朱浩宇个人交易其他公司股票的调查，不涉及本公司股票交易。目前公司各项生产经营活动均正常有序开展。

　　在此之前，今年4月，该公司独董吃了一张罚单，事发其配偶短线交易公司股票。

　　湖南证监局4月29日对宇晶股份独立董事江云辉出具警示函，经查，江云辉配偶孙赛花于去年9月27日通过集中竞价方式卖出宇晶股份1600股，后在今年2月6日通过集中竞价方式卖出1万股，构成短线交易。

　　另据宇晶股份披露，孙赛花通过上述短线交易获利2.27万元，截至4月底，上述收益已全部归还公司。公司还提到，经核实，江云辉对上述情况不知情，不存在因获悉内幕信息而交易公司股票及利用内幕信息谋求利益的情形，不存在主观违规的故意。

　　资料显示，江云辉自2021年5月起任宇晶股份独董，今年5月19日任期终止。

因内幕交易，墙煌科技多位高管被罚

　　同样因内幕交易，挂牌新三板仅一个月的墙煌科技，多位高管遭罚。

　　去年9月，墙煌科技被*ST同达“相中”，后者欲通过收购前者实现保壳，但交易仅持续两个月便告吹。

　　此次甘肃证监局的罚单揭开了这宗收购案的“隐秘角落”——墙煌科技董事长郭永忠等4人，在上述收购案进行时的内幕信息敏感期，违规买入*ST同达股票，共计亏损25.99万元。其中，公司执行总经理杨照军、公司董秘徐华国分别亏损1.24万元、9.63万元，郭永忠、孙宏伟合计亏损15.12万元。

　　最终，甘肃证监局对杨照军、徐华国分别处以50万元、60万元罚款；对于郭永忠、孙宏伟分别罚款50万元、60万元。上述罚款合计220万。

监管严厉打击内幕交易

　　今年以来，监管对内幕交易的查处持续保持高压态势。

　　据不完全梳理，今年三季度以来，就有甬金股份、新莱应材、隆平高科等公司高管因涉嫌内幕交易被立案，或因此吃罚单。

　　甬金股份8月2日称，公司实控人曹佩凤收到证监会下发的立案告知书，因其涉嫌内幕交易、短线交易，证监会决定对其立案。

　　新莱应材的多名高管涉嫌内幕交易一事，在相关当事人被立案调查两年半后，处罚最终落地。

　　该公司8月20日称，实际控制人李水波及4名相关责任人，因内幕交易公司股票，被江苏证监局罚没合计约767万元。

　　隆平高科原董秘则内幕交易两万，被罚没超两百万。

　　湖南证监局9月底披露，隆平高科原董秘陈某尧在内幕信息敏感期内，控制大学同学“朱某元”证券账户买入隆平高科股票，获利2.01万元，构成内幕交易。

　　在听证过程中，陈某尧曾提出“处罚幅度畸重”等申辩意见，最终，湖南证监局决定没收其违法所得，并处以200万元罚款，合计被罚约202万元。

　　而在监管层面，今年以来，监管延续对内幕交易打击的高压态势，并作出相关表态。

　　8月中旬，证监会在通报上半年行政执法情况时表示，一以贯之全面打击操纵市场、内幕交易等交易类违法，助力维护市场定价功能正常发挥。

　　证监会提到，内幕交易行为通过提前获取消息窃取本属于广大投资者的盈利机会，对此坚决“出重拳”惩戒。

　　“（今年）上半年一些内幕交易案件呈现出“窝案”特征，即在内幕信息形成和传递过程中被上市公司内部职工和周边关系人等多个主体非法获取并开展内幕交易。”证监会提到。

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