凯盛新能源股份有限公司 非公开发行限售股上市流通公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为13,229,724股。

　　本次股票上市流通总数为13,229,724股。

　　●  本次股票上市流通日期为2024年8月20日。

　　一、本次限售股上市类型

　　（一）本次解除限售股份的基本情况

　　凯盛新能源股份有限公司（以下简称 “本公司”）本次上市流通限售股为本公司于2021年公告的非公开发行股票募集资金向凯盛科技集团有限公司（以下简称 “凯盛科技集团”）非公开发行的限售股。

　　（二）本次解除限售股份的取得情况及锁定期安排

　　于2021年6月21日，经中国证监会出具的证监许可［2021］2104号文《关于核准洛阳玻璃股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，本公司向深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）、凯盛科技集团、科改策源（重庆）私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、济南江山投资合伙企业（有限合伙）、中国银河证券股份有限公司、洛阳制造业高质量发展基金（有限合伙）、UBS AG、中国平安人寿保险股份有限公司-投连-个险投连、平安资产-工商银行-鑫享3号资产管理产品、国泰君安证券股份有限公司、宁波宏阳投资管理合伙企业（有限合伙）－宏阳专项基金一期私募证券投资基金、上海铂绅投资中心（有限合伙）-铂绅二十七号证券投资私募基金、诺德基金管理有限公司共13名交易对方合计非公开发行股票97,134,531股。

　　于2021年8月18日，本公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次发行股份登记托管手续。其中，凯盛科技集团所取得的股份限售期限为自发行结束之日起36个月，其余12名交易对方限售期限为自发行结束之日起6个月。

　　深创投制造业转型升级新材料基金（有限合伙）、 科改策源（重庆）私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、济南江山投资合伙企业（有限合伙）、中国银河证券股份有限公司、洛阳制造业高质量发展基金（有限合伙）、UBS AG、中国平安人寿保险股份有限公司-投连-个险投连、平安资产-工商银行-鑫享3号资产管理产品、国泰君安证券股份有限公司、宁波宏阳投资管理合伙企业（有限合伙）－宏阳专项基金一期私募证券投资基金、上海铂绅投资中心（有限合伙）-铂绅二十七号证券投资私募基金、诺德基金管理有限公司持有的83,904,807股股份已于2022年2月18日申请上市流通。

　　本次申请上市流通股份为凯盛科技集团持有的13,229,724股股份。

　　二、本次限售股形成后至今本公司股本数量变化情况

　　2021年8月公司非公开发行股票97,134,531股，公司总股本由548,540,432股增加至645,674,963股。本次非公开发行股票后，本公司未发生因利润分配、资本公积金转增股本等导致总股本变化的情况。2021年10月13日本公司披露《非公开发行限售股上市流通公告》，完成了17,502,115股限售股份的上市流通，至此本公司有限售条件的流通股份数量减至97,134,531股，无限售条件的流通股份数量增至548,540,432股，股份总额为645,674,963股。2022年2月16日本公司披露《非公开发行限售股上市流通公告》，完成了83,904,807股限售股份的上市流通，至此本公司有限售条件的流通股份数量减至13,229,724股，无限售条件的流通股份数量增至632,445,239股，股份总额为645,674,963股。

　　三、本次非公开发行限售股上市流通的有关承诺

　　凯盛科技集团在公司非公开发行时承诺，自本公司本次发行结束之日（指本次发行的股份上市之日）起，三十六个月内不转让本次认购的股份。

　　截至本公告日，凯盛科技集团严格履行了上述承诺。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　截至本公告日，本公司不存在控股股东及其关联方非经营性占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　中信证券股份有限公司作为保荐机构就本公司本次限售股份上市流通事项发表核查意见如下：

　　凯盛新能本次上市流通的限售股股份持有人严格遵守了其在参与公司非公开发行股票时做出的承诺。本次非公开发行股票限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定。保荐机构对凯盛新能本次限售股上市流通事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　（一）本次限售股上市流通数量为13,229,724股；

　　（二）本次限售股上市流通日期为2024年8月20日。

　　（三）本次限售股上市流通明细清单

　　■

　　限售股上市流通情况表：

　　■

　　七、股本变动结构表

　　上述限售股份上市流通后，上市公司股本结构变动如下：

　　■

　　八、上网公告附件

　　《中信证券股份有限公司关于凯盛新能源股份有限公司非公开发行限售股份上市流通的核查意见》

　　特此公告。

　　凯盛新能源股份有限公司董事会

　　2024年8月15日

海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP