弘元绿色能源股份有限公司向特定对象发行限售股上市流通公告|发行股票_新浪财经

登录新浪财经APP 搜索【信披】查看更多考评等级

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次股票上市类型为非公开发行股份；股票认购方式为网下，上市股数为107,057,890股。

　　本次股票上市流通总数为107,057,890股。

　　● 本次股票上市流通日期为2024年7月30日。

　　一、本次限售股上市类型

　　弘元绿色能源股份有限公司（以下简称“公司”）本次上市流通的限售股类型为向特定对象发行限售股。

　　（一）向特定对象发行股票获得中国证券监督管理委员会同意注册情况

　　2023年5月，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于同意弘元绿色能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1079号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于向特定对象发行股票申请获得中国证券监督管理委员会同意注册批复的公告》（公告编号：2023-083）。

　　（二）向特定对象发行股票新增股份登记情况

　　2024年1月30日，公司本次发行新增的107,057,890股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记手续，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2022年度向特定对象发行股票结果暨股本变动公告》（公告编号：2024-008）。

　　（三）向特定对象发行股票锁定期安排

　　本次向特定对象发行股票新增股份性质为有限售条件流通股，限售期为自发行结束之日起6个月。现锁定期即将届满，本次解除限售的股份数量为107,057,890股，将于2024年7月30日上市流通。

　　二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　本次向特定对象发行股票完成后，公司总股本为684,872,435股，其中有限售条件流通股为113,182,203股，无限售条件流通股为571,690,232股。

　　公司第一期（2019年）限制性股票激励计划预留授予部分第三个解锁期解锁条件达成，该部分限制性股票274,080股于2024年3月19日上市流通。本次变动后，公司总股本变为684,872,435股，其中有限售条件流通股为112,908,123股，无限售条件流通股为571,964,312股。

　　公司第一期（2019年）限制性股票激励计划（草案）中部分激励对象因个人原因离职，同时公司终止实施第二期股票期权与限制性股票激励计划和第三期限制性股票激励计划，公司于2024年6月14日对以上已获授但尚未解锁的限制性股票5,850,233股进行回购注销处理。本次变动后，公司总股本变为679,022,202股，其中有限售条件流通股为107,057,890股，无限售条件流通股为571,964,312股。

　　除上述股权激励限售股解禁、限制性股票回购注销外，未发生因分配、公积金转增导致股本数量变化的情况，不存在限售股同比例变化的情况。

　　三、本次限售股上市流通的有关承诺

　　本次向特定对象发行股票完成后，发行对象认购的股份自发行结束之日起六个月内不得转让。

　　截止本公告日，上述限售股份持有人均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、控股股东及其关联方资金占用情况

　　公司不存在控股股东及其关联方占用资金情况。

　　五、中介机构核查意见

　　保荐机构国金证券股份有限公司经核查后认为：

　　截至本核查意见出具之日，弘元绿能限售股份持有人严格履行了其在公司向特定对象发行股票中做出的股份锁定承诺。本次限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求。公司对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整。

　　综上所述，保荐机构对弘元绿能本次向特定对象发行股票限售股上市流通事项无异议。

　　六、本次限售股上市流通情况

　　（一）本次上市流通的限售股总数为107,057,890股。

　　（二）本次上市流通日期为2024年7月30日。

　　（三）限售股上市流通明细清单

　　■

　　（四）限售股上市流通情况表

　　■

　　七、股本变动结构表

　　单位：股

　　■

　　特此公告。