安徽华恒生物科技股份有限公司 关于调整2022年度向特定对象发行A股股票发行数量上限的公告

　　证券代码：688639     证券简称：华恒生物    公告编号：2024-040

　　安徽华恒生物科技股份有限公司

　　关于调整2022年度向特定对象发行A股股票发行数量上限的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  鉴于安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期的股份完成归属、2023年年度权益分派实施完毕，公司总股本发生变化，现拟将公司2022年度向特定对象发行A股股票的发行数量由不超过47,262,054股（含本数）调整为不超过68,580,446股（含本数）。

　　一、本次向特定对象发行A股股票事项情况

　　公司于2022年10月27日召开了第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十三次会议，于2022年11月15日召开了2022年第二次临时股东大会会议，审议通过了《关于公司2022年度向特定对象发行A股股票方案的议案》等相关议案，本次向特定对象发行A股股票关于发行数量的情况如下：

　　本次发行的股票数量按照募集资金总额除以发行价格确定，同时本次发行股票数量不超过本次向特定对象发行前公司总股本的30%（含本数），即本次发行不超过32,520,000股（含本数），最终发行数量上限以中国证监会同意注册的发行数量上限为准。在前述范围内，最终发行数量由董事会根据股东大会的授权结合最终发行价格与保荐机构（主承销商）协商确定。

　　若公司股票在董事会决议日至发行日期间有送股、资本公积金转增股本等除权事项，以及其他事项导致公司总股本发生变化的，则本次发行数量上限将进行相应调整。

　　若本次向特定对象发行的股份总数因监管政策变化或根据发行注册文件的要求予以变化或调减的，则本次向特定对象发行的股份总数及募集资金总额届时将相应变化或调减。

　　二、公司股本变动情况

　　公司于2023年5月16日召开2022年年度股东大会审议通过了《关于2022年度利润分配预案的议案》，并于2023年5月25日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《安徽华恒生物科技股份有限公司2022年年度权益分派实施公告》（公告编号：2023-021），以公司实施权益分派股权登记日登记的总股本108,400,000股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.45股，共计转增48,780,000股，本次分配后总股本为157,180,000股，公司上述权益分派已经实施完毕。

　　2023年8月29日，公司完成了2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期的股份归属登记工作，并披露《安徽华恒生物科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2023-050）。本次完成归属的股票数量为360,180股，上述股票已于2023年9月4日上市流通，公司股本总数由157,180,000股增加至157,540,180股。

　　2024年7月3日，公司完成了2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期的股份归属登记工作，并披露《安徽华恒生物科技股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期归属结果暨股份上市公告》（公告编号：2024-035）。本次完成归属的股票数量为270,135股，上述股票已于2024年7月9日上市流通，公司股本总数由157,540,180股增加至157,810,315股。

　　公司于2024年6月25日召开2023年年度股东大会审议通过了《关于2023年度利润分配预案的议案》，并于2024年7月16日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《安徽华恒生物科技股份有限公司2023年年度权益分派实施公告》（公告编号：2024-036），以实施权益分派方案的股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.45股，共计转增70,791,172股，本次分配后总股本为228,601,487股。截至本公告披露日，公司上述权益分派已经实施完毕。

　　三、本次向特定对象发行A股股票数量上限的调整情况

　　公司于2023年6月20日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《安徽华恒生物科技股份有限公司关于2022年年度权益分派实施后调整向特定对象发行A股股票发行数量上限的公告》（公告编号：2023-029），因实施2022年年度权益分派公司总股本变动，将公司2022年度向特定对象发行A股股票的发行数量上限由不超过32,520,000股（含本数）调整为不超过47,154,000股（含本数）。

　　公司于2023年9月11日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了《安徽华恒生物科技股份有限公司关于调整2022年度向特定对象发行A股股票发行数量上限的公告》（公告编号：2023-054），因公司2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第一个归属期的股份完成归属导致总股本变动，将公司2022年度向特定对象发行A股股票的发行数量上限由不超过47,154,000股（含本数）调整为不超过47,262,054股（含本数）。

　　鉴于公司2021年限制性股票激励计划第二类限制性股票第二个归属期的股份完成归属、2023年度权益分派实施完毕，公司总股本发生变化，公司2022年度向特定对象发行A股股票的发行数量上限由不超过47,262,054股（含本数）调整为不超过68,580,446股（含本数）。

　　特此公告。

　　安徽华恒生物科技股份有限公司董事会

　　2024年7月23日

　　证券代码：688639     证券简称：华恒生物     公告编号：2024-039

　　安徽华恒生物科技股份有限公司

　　关于聘任副总经理的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2024年7月22日召开了第四届董事会第十三次会议审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》，现将具体情况公告如下：

　　经公司董事会提名，董事会提名、薪酬与考核委员会的资格审查以及第四届董事会第十三次会议审议通过，现提名刘忠诚先生（简历附后）担任公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　在董事会审议上述聘任事项前，公司董事会提名、薪酬与考核委员会对刘忠诚先生的教育背景、工作经历、任职资格等基本情况进行了充分了解，发表了明确同意的意见，并同意提交公司董事会审议。

　　刘忠诚先生未持有公司股份，与公司控股股东、实际控制人及公司其他董事、监事、高级管理人员均不存在关联关系，不存在《公司法》第一百七十八条中不得担任公司高级管理人员的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且尚在禁入期的情形，也不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公司高级管理人员。刘忠诚先生未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门处罚和惩戒，不属于最高人民法院公布的失信被执行人，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

　　特此公告。

　　安徽华恒生物科技股份有限公司董事会

　　2024年7月23日

　　刘忠诚先生，1972年生，中国国籍，无境外永久居留权，武汉大学法律硕士。曾任安琪酵母股份有限公司党委副书记、监事会主席、总法律顾问，宜昌国有资本投资控股集团有限公司总经理，湖北三峡金融科技有限公司执行董事，宜昌市金融局党组副书记、副局长。现任本公司副总经理。

　　证券代码：688639  证券简称：华恒生物   公告编号：2024-038

　　安徽华恒生物科技股份有限公司

　　第四届监事会第十次会议决议公告

　　本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　一、监事会会议召开情况

　　安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十次会议于2024年7月22日在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开。本次会议应到监事3人，实到监事3人。会议通知已于2024年7月12日以专人送递方式送达。会议由监事会主席刘洋召集和主持。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

　　二、监事会会议审议情况

　　经与会监事审议，议案表决结果如下：

　　（一）审议通过《关于开设募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》

　　为规范公司及子公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司及子公司拟开设募集资金专户，用于公司2022年度向特定对象发行股票所募集资金的存储、管理，公司及子公司将在募集资金到账后一个月内，与保荐机构、开户行签署募集资金专户存储监管协议。公司授权管理层协助办理本次募集资金专项账户相关事宜包括但不限于确定及签署本次设立募集资金专项账户的相关协议及文件等。

　　上述事宜符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定。

　　表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　安徽华恒生物科技股份有限公司监事会

　　2024年7月23日

　　证券代码：688639    证券简称：华恒生物    公告编号：2024-037

　　安徽华恒生物科技股份有限公司

　　第四届董事会第十三次会议决议公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　一、董事会会议召开情况

　　安徽华恒生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十三次会议于2024年7月22日在公司以现场方式会议室方式召开。会议通知已于2024年7月12日以专人递送方式送达全体董事。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。本次会议由董事长郭恒华女士召集并主持。本次会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

　　二、董事会会议审议情况

　　（一）审议通过《关于开设募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》

　　为规范公司及子公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，公司及子公司拟开设募集资金专户，用于公司2022年度向特定对象发行股票所募集资金的存储、管理，公司及子公司将在募集资金到账后一个月内，与保荐机构、开户行签署募集资金专户存储监管协议。公司董事会授权管理层协助办理本次募集资金专项账户相关事宜包括但不限于确定及签署本次设立募集资金专项账户的相关协议及文件等。

　　上述事宜符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关规定。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（二）审议通过《关于公司向特定对象发行股票相关授权的议案》

　　公司向特定对象发行股票事项已获得中国证监会出具的《关于同意安徽华恒生物科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2024〕988号）。为确保本次发行的顺利进行，基于股东大会已审议通过的本次发行方案及授权，在公司本次向特定对象发行股票过程中，如按照竞价程序簿记建档后确定的发行股数未达到认购邀请相关文件中拟发行股票数量的70%，公司董事会授权董事长经与主承销商协商一致，可以在不低于发行底价的前提下，对簿记建档形成的发行价格进行调整，直至满足最终发行股数达到认购邀请文件中拟发行股票数量的70%。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　（三）审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》

　　经公司董事会提名，董事会提名、薪酬与考核委员会的资格审查以及第四届董事会第十三次会议审议通过，现聘任刘忠诚先生担任公司副总经理，任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。

　　表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

　　特此公告。

　　安徽华恒生物科技股份有限公司董事会

　　2024年7月23日

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