券商如何贯彻落实新“国九条”？朱健、荀玉根这样说……|资本市场_新浪财经

CFIC导读

◆近期，上海召开贯彻落实新“国九条”动员部署会。会议提出，证券公司要对标对表一流投行建设要求，提升合规风控和专业水平。作为资本市场的重要参与主体，券商要切实发挥资本市场“看门人”作用，为提高上市公司质量、保护投资者权益、促进资本市场高质量发展作出贡献。

原标题：新“国九条”⑦｜加快建设一流投资银行券商助力资本市场稳定健康发展

近期，上海召开贯彻落实新“国九条”动员部署会。会议提出，证券公司要对标对表一流投行建设要求，提升合规风控和专业水平。作为资本市场的重要参与主体，券商要切实发挥资本市场“看门人”作用，为提高上市公司质量、保护投资者权益、促进资本市场高质量发展作出贡献。

国泰君安党委书记、董事长朱健在会上表示，公司第一时间学习领会《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》（下称《意见》）及其配套政策，牢牢把握“强监管、防风险、促高质量发展”的主线，积极落实相关决策部署，努力在服务国家重大战略和推动经济社会高质量发展中加快建设一流投资银行，助力资本市场稳定健康发展。

海通证券首席经济学家、研究所所长荀玉根认为，新“国九条”要求加强证券基金机构监管，引导行业机构树立正确经营理念，处理好功能性和盈利性关系，并敦促持续开展行业文化综合治理，旨在推动行业回归本源、做优做强，为进一步推动证券基金机构高质量发展和加强行业文化建设提供了重要指导。

就如何推动相关政策举措落地见效，朱健表示，一是持续提升专业能力，助力更好发挥资本市场功能。在融资端，切实履行资本市场“看门人”职责。持续深化投行事业部改革，坚持“产业投行”方向，严把IPO入口关，体系化构建适应最新要求的研究定价、销售交易等综合能力，加强项目全过程管理，不断提升执业质量。

在投资端，健全“综合销售+专业销售”的机构客户服务模式，外溢专业交易投资能力，助力推动更多中长期资金入市。推动集团资管单位加强投研能力建设，优化产品结构，不断提升投资者回报。

在交易端，落实好降费让利举措，优化对程序化交易客户的管理模式，切实维护市场秩序，努力提升投资者获得感。

二是树立正确价值导向，深化中国特色金融文化创新实践。践行“金融报国”理念。处理好功能性和盈利性关系，把“功能性”放在首要位置，扎实落地“五篇大文章”，全力服务国家重大战略和上海经济社会发展。夯实“稳健合规文化”核心能力支柱。筑牢“业务单元、合规风控、稽核审计”三道防线，强化衍生品、融资融券等业务风险管理，牢牢守住不发生系统性风险的底线。积极培育中国特色金融文化。把“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规”理念内化为广大干部员工的价值取向，切实将文化软实力打造成为公司高质量发展的坚强保障。

“未来，国泰君安将全面系统地贯彻落实《意见》及本次会议的部署要求，不断增强企业核心功能、提升核心竞争力，当好服务实体经济的主力军和维护金融稳定的压舱石，为上海加快建成具有世界影响力的社会主义现代化国际大都市贡献力量。”朱健说。

荀玉根表示，新“国九条”的发布将对资本市场产生深远影响。它明确了资本市场高质量发展的目标，为资本市场的发展指明了方向；它提出的一揽子政策措施，为资本市场的健康发展提供了保障；它强调的党的领导和政治性、人民性，为资本市场的稳定运行奠定了基础。新“国九条”的发布，将进一步推动资本市场的改革和发展，促进资本市场的健康稳定运行。

本文来源：上海金融官微

微信编辑：王千

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