严监管持续强化证券投资咨询业发展新路径待寻_新浪财经

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转自：上海证券报

e公司讯，金融领域严监严管持续强化，不仅证券公司、审计机构等被压实责任，投顾机构也迎来一波强监管。今年以来，针对证券投资咨询机构及从业人员的违规行为，证监会以及各证监局开出的罚单已逾30张，涉及19家投顾机构，处罚事由集中在“不当营销宣传”“违规承诺收益”“业务人员不适格”等沉疴旧疾上。证券市场的投资咨询业务一直是风险高发领域，从“野蛮生长”到规范经营，投顾机构已行至转型十字路口。如何从根本上防范风险？如何走向规范发展？这些是所有从业者必须深思的问题。

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