深圳市雷赛智能控制股份有限公司关于2022年股票期权激励计划部分股票期权注销完成的公告|股票期权激励计划_新浪财经

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、深圳市雷赛智能控制股份有限公司（以下简称“公司”或“雷赛智能”）本次注销2022年股票期权激励计划部分股票期权合计1,616,750份，占公司目前总股本的0.5227%，涉及激励对象237人，其中首次授予部分需注销的208名激励对象的股票期权数量为1,485,750份，预留授予部分需注销的29名激励对象的股票期权数量为131,000份；

　　2、经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司本次股票期权注销事宜已于2024年5月27日办理完成。

　　一、已履行的相关审批程序

　　1、2022年8月25日，公司第四届董事会第十七次会议审议通过了《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划有关事宜的议案》。同日，公司第四届监事会第十四次会议审议上述议案并对本期激励计划的激励对象名单进行核实，公司独立董事就本期激励计划发表了独立意见。

　　2、2022年8月26日，公司在内部办公OA系统对激励对象的姓名及职务进行了公示，公示时间为自2022年8月26日起至2022年9月4日止，在公示期间，公司监事会及相关部门未收到对本次拟激励对象提出的任何异议。监事会对激励计划授予激励对象名单进行了核查。详见公司于2022年9月7日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的《监事会关于2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

　　3、2022年9月13日，公司2022年第三次临时股东大会审议并通过了《关于公司〈2022年股票期权激励计划（草案）〉及摘要的议案》《关于公司〈2022年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划有关事宜的议案》。详见公司于2022年9月14日在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)披露的相关公告。

　　4、2022年11月3日，公司第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十七次会议审议通过了《关于调整2022年股票期权激励计划首次授予激励对象名单和授予数量的议案》《关于向2022年股票期权激励计划首次授予激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　5、2023年6月2日，公司第五届董事会第二次会议和第五届监事会第二次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划回购价格及预留授予价格、2022年股票期权激励计划行权价格的公告》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　6、2023年8月31日，公司第五届董事会第五次会议和第五届监事会第五次会议审议通过了《关于向2022年股票期权激励计划激励对象授予预留股票期权的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见。

　　7、2024年3月19日，公司第五届董事会第八次会议和第五届监事会第七次会议审议通过了《关于2022年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件达成的议案》《关于注销2022年股票期权激励计划部分已不符合行权条件的激励对象已获授但尚未行权的股票期权的议案》，公司董事会薪酬与考核委员会审议通过上述议案。

　　8、2024年4月25日，公司第五届董事会第九次会议和第五届监事会第八次会议审议通过了《关于2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期权的议案》。同意注销共计1,616,750份股票期权。

　　二、本次注销部分股票期权的原因、数量

　　（一）本次注销部分股票期权的原因

　　1、行权条件未成就

　　根据《管理办法》等相关法律法规、《激励计划（草案）》及《考核管理办法》等相关规定，公司2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期，公司需达成以下两个条件之一，方可行权：（1）以2021年净利润为基数，2023年净利润增长率不低于30%；（2）以2021年营业收入为基数，2023年营业收入增长率不低于30%；

　　根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具的2023年度审计报告，公司2022年股票期权激励计划首次授予第二个行权期、预留授予第一个行权期设定的业绩考核目标未成就，公司需对所有激励对象（不含已离职人员）不满足行权条件的股票期权予以注销。

　　（二）本次注销股票期权的数量

　　本次拟注销激励对象因不满足行权条件的股票期权数量共计为1,616,750份，其中首次授予部分需注销的208名激励对象的股票期权数量为1,485,750份，预留授予部分需注销的29名激励对象的股票期权数量为131,000份。

　　综上，前述情形合计应注销股票期权数量为1,616,750份，占当前公司总股本0.5227%，涉及激励对象共计237人。

　　三、本次注销部分股票期权的完成情况

　　根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》的规定，以及公司2022年第三次临时股东大会的授权，公司为237名激励对象合计获授的1,616,750份股票期权办理了注销手续。

　　经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，上述股票期权注销事宜已于2024年5月27日办理完毕。本次注销的部分股票期权尚未行权，注销后不会对公司股本造成影响。

　　四、本次注销部分股票期权对公司的影响

　　公司本次注销部分股票期权不会影响公司2022年股票期权激励计划的继续实施，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，亦不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，为股东创造价值。

　　特此公告。

　　深圳市雷赛智能控制股份有限公司

　　董事会