中石化石油机械股份有限公司非公开发行股份解除限售的提示性公告|石油机械_新浪财经

　　股票代码：000852 股票简称：石化机械公告编号：2024-038

　　中石化石油机械股份有限公司非公开发行股份解除限售的提示性公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　特别提示：

　　1、本次解除限售股份可上市流通数量为37,581,699股，占中石化石油机械股份有限公司（以下简称“公司”）总股本的3.9306%。

　　2、本次解除限售股份可上市流通日期为2024年5月23日。

　　一、本次解除限售的股份取得的基本情况

　　根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准中石化石油机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3929号），中石化石油机械股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”或“石化机械”）以非公开发行的方式向包括中国石化集团资本有限公司（以下简称“石化资本”）在内的9家特定投资者发行人民币普通股（A 股）股票 163,398,692股。公司本次新增的163,398,692 股股份于 2022 年 4月 27 日在深圳证券交易所上市。具体内容详见公司于2022年4月26日披露的《中石化石油机械股份有限公司非公开发行A股股票上市公告书》等相关公告。

　　本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股，其中石化资本认购的股份锁定期为18个月，除石化资本外的其他发行对象所认购的股份锁定期为6个月。除石化资本外的其他发行对象持有的锁定期为6个月的共计125,816,993股限售股份已于2022年11月2日解除限售并上市流通，剩余石化资本所持37,581,699股限售股份法定限售期限已届满。

　　二、本次解除限售股份上市流通安排

　　1、石化资本所持37,581,699股有限售条件流通股可上市流通日为2024年5月23日。

　　2、向石化资本发行的37,581,699股具体情况如下：

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　　截止本公告日，上述股东所持公司股份不存在质押、冻结情况。

　　三、本次解除限售股份上市流通前后股本结构变化情况

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　　四、本次申请解除限售的股东所做出的承诺及履行情况

　　（一）申请解除限售股东的承诺

　　不存在发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东向其作出保底保收益或变相保底保收益承诺，且未直接或通过利益相关方向其提供财务资助或者补偿。

　　关于股份锁定期，承诺所获配股份自上市首日起锁定18个月。

　　（二）承诺履行情况

　　截至本公告日，本次申请解除限售的股东严格履行了承诺，不存在违背相关承诺的情形。

　　（三）资金占用及违规担保情况

　　截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在占用公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规担保等损害公司利益行为的情况。

　　五、保荐机构对本次股份解除限售的核查意见

　　保荐机构中国国际金融股份有限公司认为，本次申请解除限售股东已严格履行其在公司非公开发行时所做的股份限售承诺；石化机械本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号一主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对石化机械本次非公开发行限售股份解除限售事项无异议。

　　六、备查文件

　　1、非公开发行限售股份解除限售申请表；

　　2、股本结构表和限售股份明细表；

　　3、中国国际金融股份有限公司关于公司非公开发行股票限售股份解除限售的核查意见。

　　特此公告。

　　中石化石油机械股份有限公司

　　董事会

　　2024年5月21日

　　股票代码：000852 股票简称：石化机械公告编号：2024-039

　　中石化石油机械股份有限公司

　　关于控股股东的一致行动人自愿承诺不减持公司股份的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　中石化石油机械股份有限公司（以下简称“公司”或“石化机械”）2024年5月20日收到公司控股股东的一致行动人中国石化集团资本有限公司出具的《关于自愿不减持石化机械股份的承诺函》，现将相关情况公告如下：

　　一、承诺主体及持股情况

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　　注：公司2022年3月非公开发行人民币普通股股票 163,398,692股，于2022年4月27日在深圳证券交易所上市。在公司本次股票发行中，中国石化集团资本有限公司认购37,581,699股，其认购的股份一直严格遵守非公开发行股票时的锁定承诺未流通。

　　二、本次承诺的主要内容

　　基于对公司未来发展前景的信心和对公司长期投资价值的认可，为促进公司持续、稳定、健康发展，并维护广大投资者利益，公司控股股东的一致行动人中国石化集团资本有限公司自愿承诺所持有的股份自上市流通之日起（即自2024年5月23日起）两年内不以任何方式减持。在上述承诺期间内，因公司资本公积转增股本、派送股票红利、配股而新增的股份，亦遵守上述不减持的承诺。

　　公司董事会将对上述承诺的履行情况持续进行监督，并按照《公司法》《证券法》以及中国证监会、深圳证券交易所相关法规规则的规定，及时履行信息披露义务。

　　特此公告。

　　中石化石油机械股份有限公司

　　董事会

　　2024年5月21日

　　中国国际金融股份有限公司关于中石化石油机械股份有限公司非公开发行股票限售股份解除限售的核查意见

　　中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”、“保荐机构”）作为中石化石油机械股份有限公司（以下简称“公司”、“石化机械”）非公开发行A股股票（以下简称“本次非公开发行”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号一一保荐业务》等有关规定，对石化机械本次非公开发行限售股份解除限售事项进行核查，发表核查意见如下：

　　一、本次解除限售股份的基本情况

　　2021年12月14日，中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具《关于核准中石化石油机械股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]3929号），核准公司非公开发行不超过233,281,499股新股。

　　石化机械以非公开发行方式向中国石化集团资本有限公司（以下简称“石化资本”）、阳光财产保险股份有限公司、长江证券（上海）资产管理有限公司、北京益安资本管理有限公司、济南瀚祥投资管理合伙企业（有限合伙）、南京瑞森投资管理合伙企业（有限合伙）、武汉光谷新技术产业投资有限公司、青岛惠鑫投资合伙企业（有限合伙）、UBS AG共计9家发行对象合计发行人民币普通股股票163,398,692股，发行价格为6.12元/股。本次发行新增股份已于2022年4月27日在深圳证券交易所上市。

　　根据《上市公司证券发行注册管理办法》（原法规《上市公司证券发行管理办法》《上市公司非公开发行股票实施细则》）等有关规定，本次非公开发行股票在限售期内予以锁定。具体如下：

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　　本次非公开发行完成后，石化资本认购的本次非公开发行的股票，自上市之日起18个月内不得转让；其他发行对象认购的本次非公开发行的股票，自上市之日起6个月内不得转让。

　　除石化资本外的其他发行对象持有的锁定期为6个月的共计125,816,993股新增限售股份已于2022年11月2日解除限售并上市流通。剩余石化资本所持37,581,699股限售股份法定限售期限已届满。

　　二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况

　　（一）承诺情况

　　本次解除限售股东为石化资本。

　　关于认购资金来源，石化资本已做出如下承诺：“不存在发行人及其控股股东、实际控制人、主要股东向我方及我方最终认购方（最终权益拥有人或受益人）作出保底保收益或变相保底保收益承诺，且未直接或通过利益相关方向我方提供财务资助或者补偿。”

　　关于股份锁定期，石化资本已做出如下承诺：“本公司作为合格投资者参与了中石化石油机械股份有限公司非公开发行A股股票项目，锁定期间为发行结束之日（即新增股份上市首日）起18个月。”

　　（二）履行情况

　　截至本核查意见出具日，上述承诺得到严格履行，不存在违背相关承诺的情形。

　　（三）占用上市公司资金和违法违规担保情况

　　截至本核查意见出具日，石化资本不存在占用公司资金的情形，也不存在公司对其提供违规担保等损害公司利益行为的情况。

　　三、本次解除限售股份的上市流通安排

　　（一）本次限售股上市流通日期为2024年5月23日。

　　（二）本次非公开发行合计形成163,398,692股限售股，本次解除限售股份为石化资本认购的37,581,699股，具体情况如下：

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　　四、本次解除限售前后公司的股本结构

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　　五、保荐机构核查意见

　　经核查，保荐机构认为：本次申请解除限售股东已严格履行其在公司非公开发行时所做的股份限售承诺；石化机械本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》《上市公司证券发行注册管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求。截至本核查意见出具日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对石化机械本次非公开发行限售股份解除限售事项无异议。

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