【劳动成就梦想】迎难而上守护资本市场公平正义|新疆_新浪财经

转自：中国银行保险报网

□记者樊融杰

中国证监会新疆监管局稽查处（以下简称“新疆证监局稽查处”）主要承担着查处新疆辖区证券期货违法违规案件和证监会交办案件职责。

近3年来，新疆证监局稽查处主办各类资本市场违法违规案件24起，协办6起，协查33起，移送追究刑事责任8人次，以实际行动为维护资本市场秩序、净化资本市场生态和保护投资者合法权益作出了稽查贡献。近日，在2024年庆祝“五一”国际劳动节暨全国五一劳动奖和全国工人先锋号表彰大会上，新疆证监局稽查处被授予全国工人先锋号。

迎挑战不退缩

随着资本市场相关法律法规体系不断健全，对违法违规行为的打击处罚力度进一步加大，涉嫌违法违规主体产生一定“反侦察”意识，手段越来越“高明”，表现形式也衍生出一些“新型”特点，例如动机更加多元、手段更加多样、形式更加隐蔽等，给稽查执法工作带来一定挑战。而新疆地处西北边陲，地广人稀，监管对象覆盖160万平方公里，区内办案动辄就要1小时以上的航程再加上数小时的车程，还有部分监管对象仅注册地在新疆，实际经营地在其他省份，这些也给稽查执法工作带来不少客观困难。

面对挑战和困难，新疆证监局稽查处勇于担当作为，逐一克服攻破。

据《中国银行保险报》记者了解，曾有一家涉嫌重大财务造假公司，每年银行流水数十万条，客户供应商4000余家，连续4年的海量数据。新疆证监局稽查处调查组成员在2020年连续出差141天，足迹遍布湖北、江西、江苏三省多个市县，硬是用“技术+人工”的方式对全部数据进行对比、分析、汇总，最终取得资金流方面的突破，查实公司造假行为并依法退市，将恶意违法劣质公司逐出了资本市场。

严打违法违规

稽查执法处在与资本市场违法违规行为斗争的最前线。近年来，新疆证监局稽查处多措并举维护市场法治、以守护公平正义为己任，严厉打击各类资本市场违法违规行为。

在聚焦市场顽疾，重拳出击方面，新疆证监局稽查处先后彻查诸如*ST新亿、*ST济堂等长周期、大金额的恶性财务造假案，依法将其清除出市场，净化生态。

在突出重点问题，快查严惩方面，新疆证监局稽查处严厉查处了以ST浩源、ST天山为典型的控股股东、实际控制人及相关方通过资金占用、违规担保等侵占或“掏空”上市公司利益行为，对其中屡查屡犯、挑战法律底线者，从重处罚，形成强大震慑。

在紧盯“关键少数”，精准打击方面，新疆证监局稽查处坚持“追首恶”“打帮凶”，对组织、策划、从事违法违规活动、侵占上市公司利益的ST浩源等公司实际控制人予以严惩，同时对协助参与者一并查处，涉嫌犯罪的坚决移送公安机关追究刑事责任。

在坚持“一案双查”，压实责任方面，新疆证监局稽查处查办上市公司信息披露等违法违规案件，同步调查相关中介机构勤勉尽责情况，压实“看门人”职责，对履职尽责不到位的，严厉惩戒。

在保持高压态势，形成震慑方面，新疆证监局稽查处对内幕交易等严重破坏市场秩序的违法违规行为始终保持高压打击态势，依法从严从快查办某获利1200多万元的重大内幕交易案，并将相关人员移送公安追究刑事责任。

净化市场环境

作为证监会派出机构的稽查执法部门，新疆证监局稽查处坚决贯彻落实党中央决策部署，践行“零容忍”要求，坚持稽查执法“长牙带刺”严厉打击资本市场违法违规行为。

据悉，曾有一家“五毒俱全”的上市公司，多种违法行为交织，涉案金额巨大、配合主体众多，通过设计多道资金流转，设计交易对手方组织结构，规避关联交易；关键涉案人员组织严密，拒不配合调查，且有关案件与司法判决、维稳工作等紧密相关，案情疑难复杂并涉及多个重大无先例事项。如何认定违法事实，如何理解和把握涉及的专业问题，如何向市场释放信息，如何保护中小投资者合法权益，都是调查组反复讨论和研究的重点，也是市场关注的焦点。

在此案件中，新疆证监局稽查处以“咬定青山不放松”的劲头和“任尔东西南北风”的韧劲，誓要将此“毒瘤”从资本市场“连根拔除”，仅就其中一个案件，新疆证监局稽查处调查组就经历多个不眠夜的谈话，飞行数十万公里，走访近十个省市，调取91家银行212个银行账户资金流水、36家公司涉税信息资料、46家公司或个人社保缴纳情况，获取了54卷翔实的调查资料。案件办理过程中，面对困难，新疆证监局稽查处调查组始终秉持对党的忠诚和维护投资者合法权益的初心，克服一个又一个棘手难题。也始终以敬畏之心，慎思各个环节、判断每个问题。2021年、2022年相关公司及有关当事人连续“领取”3份行政处罚决定书，罚款金额2676万元，实控人被终身市场禁入，并被依法追究刑事责任，公司也因重大违法被行政处罚后强制退市，形成了强大的执法震慑，净化了市场生态。