证券代码：003009 证券简称：中天火箭公告编号：2024-010|固体火箭_新浪财经

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一、重要提示

　　本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

　　所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

　　非标准审计意见提示

　　□适用 √不适用

　　董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

　　√适用 □不适用

　　是否以公积金转增股本

　　□是 √否

　　公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以 155,393,420为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.62元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

　　董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

　　□适用 □不适用

　　二、公司基本情况

　　1、公司简介

　　2、报告期主要业务或产品简介

　　（一）公司主要业务概况

　　公司自成立以来主要从事小型固体火箭及其延伸产品的研发、生产和销售，并一直致力于推进航天固体火箭核心技术成果的多层次、多领域的深度转化应用。

　　小型固体火箭总体设计技术、高性能材料技术、测控技术等固体火箭核心技术是公司竞争力的基础。以固体火箭总体设计技术为依托，公司形成了增雨防雹火箭、探空火箭、小型制导火箭等系列化小型固体火箭业务（以上统称“小型固体火箭整箭及延伸业务”）；以固体火箭高性能材料技术为基础，公司形成了炭/炭热场材料及固体火箭发动机耐烧蚀组件等炭/炭复合材料业务（以上统称“小型固体火箭发动机核心材料及延伸业务”）；以固体火箭发动机多参量动态测试技术为支撑，公司形成了智能计重系统以及测控类系统集成等业务（以上统称“小型固体火箭测控技术延伸业务”）。

　　1.小型固体火箭整箭及延伸业务

　　公司小型固体火箭整箭及延伸业务的主要产品包括增雨防雹火箭、探空火箭和小型制导火箭。增雨防雹火箭可在限定空间范围内，向云层中播撒能生成晶核的催化剂,使云层微观物理结构发生变化，达到增加降水量或消除、减弱冰雹灾害的目的，产品主要用于农业防灾及重大活动的气象保障。探空火箭是一种使用火箭将探测设备投放到预定高度的大气环境参数探测工具，具有探测高度高、响应迅速、环境适应能力强等特点，产品主要用于探测0~300km高度范围内的大气物理参数，为气象预报、大气波导探测、临近空间环境探测提供数据支持，还可为微重力科学实验提供平台。小型制导火箭是一种适用于低烈度冲突的小型机载制导武器系统，具有精度高、附带伤害小、效费比高等特点，产品主要用于反恐、局部战争或边境巡逻等，作战目标以轻型装甲车辆为主，并兼顾一般车辆、简易工事、武装人员等。

　　2.小型固体火箭发动机核心材料及延伸业务

　　公司小型固体火箭发动机核心材料及延伸业务的主要产品包括炭/炭热场材料和固体火箭发动机耐烧蚀组件。炭/炭热场材料主要在高温设备中起到支撑、隔热或导流作用，具有质量轻、抗侵蚀能力强、使用寿命长等突出特点，产品主要用于光伏企业晶体生长高温设备中，能最大程度发挥炭/炭热场产品的高性价比优势及节能效应。固体火箭发动机耐烧蚀组件主要起到火箭发动机燃气加速的作用，具有耐高温、抗烧蚀的特点，产品主要用于各类小型固体火箭的推进系统。

　　3.小型固体火箭测控技术延伸业务

　　公司小型固体火箭测控技术延伸业务的主要产品为智能计重系统。智能计重系统主要实现对载货车辆的快速载重量检测，具有无人值守、高精度、高效率、高可靠等特点，产品主要用于交通部门实施计重收费、超限检测、非现场执法等场景。

　　3、主要会计数据和财务指标

　　（1）近三年主要会计数据和财务指标

　　公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

　　√是 □否

　　追溯调整或重述原因

　　会计政策变更

　　元

　　会计政策变更的原因及会计差错更正的情况

　　根据财政部发布的《企业会计准则解释第16号》（财会〔2022〕31号），明确了“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理”。该解释自2023年1月1日起施行，本公司据此对相关报表项目期初数做出相应调整。

　　（2）分季度主要会计数据

　　单位：元

　　上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

　　□是 √否

　　4、股本及股东情况

　　（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

　　单位：股

　　前十名股东参与转融通业务出借股份情况

　　□适用 √不适用

　　前十名股东较上期发生变化

　　□适用 √不适用

　　（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

　　□适用 √不适用

　　公司报告期无优先股股东持股情况。

　　（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

　　5、在年度报告批准报出日存续的债券情况

　　√适用 □不适用

　　（1）债券基本信息

　　（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

　　报告期内，东方金诚国际信用评估有限公司为公司资信评级机构，根据跟踪评级安排对公司“天箭转债”的信用状况进行了跟踪评级，经信用评级委员会评定，根据资信评级机构对公司出具的最新跟踪评级报告，此次跟踪评级维持公司主体信用级别为AA，评级展望为稳定，同时维持“天箭转债”的信用等级为AA+，上述跟踪评级结果与前次评级结果相比无变化。

　　（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

　　单位：万元

　　三、重要事项

　　不适用。

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、募集资金基本情况

　　（一）实际募集资金金额、资金到位时间

　　1.首次公开发行股票

　　经中国证券监督管理委员会于2020年8月7日证监许可〔2020〕1717号文核准，本公司首次向社会公众公开发行人民币普通股3,884.81万股，每股面值为人民币1元，发行价格为每股人民币12.94元，募集资金总额为人民币502,694,414.00元。上述募集资金总额扣除尚未支付的承销费用人民币36,712,858.71元后，本公司收到募集资金人民币465,981,555.29元，扣除由本公司支付的其他发行费用共计人民币20,024,992.75元后，实际募集资金净额为人民币445,956,562.54元（以下简称“募集资金”）。

　　截至2020年9月21日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2020）080007号验资报告。

　　2.公开发行可转换公司债券

　　经中国证券监督管理委员会于2022年7月22日证监许可〔2022〕1549号文《关于核准陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，核准公司向社会公开发行面值总额为495,000,000.00元的可转换公司债券，本次可转换公司债券每张票面金额为100.00元，按面值平价发行，募集资金总额为人民币495,000,000.00元。上述募集资金总额扣除保荐及承销、审计费用、律师费用、资信评级费用和信息披露及其他发行费用共计人民币9,895,424.53元后，实际募集资金净额为人民币485,104,575.47元（以下简称“募集资金”）。

　　截至2022年8月26日，上述募集资金的划转已经全部完成，募集资金业经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具众环验字（2022）0810007号验资报告。

　　（二）本年度使用金额及年末余额

　　1.首次公开发行股票

　　截至2023年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币264,890,260.00元，其中：以前年度使用253,070,245.41元，本年度使用11,820,014.59元，均投入募集资金项目。

　　截至2023年12月31日止，本公司累计收到的银行存款利息及现金管理取得的收益扣除银行手续费后的净额为人民币4,764,767.42元，募集资金余额为人民币185,831,069.96元。

　　2.公开发行可转换公司债券

　　截至2023年12月31日，本公司累计使用募集资金人民币202,448,747.88元，其中：以前年度使用125,676,300.77元，本年度使用76,772,447.11元，均投入募集资金项目。

　　截至2023年12月31日止，本公司累计收到的银行存款利息扣除银行手续费后的净额为人民币1,059,905.88元，募集资金余额为人民币283,715,733.47元。

　　二、募集资金存放和管理情况

　　（一）募集资金管理制度情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》等相关规定的要求制定了《陕西中天火箭技术股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。

　　根据《募集资金管理制度》要求，本公司董事会批准开设了专门的银行账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。所有募集资金项目投资的支出,在资金使用计划或者公司预算范围内，履行内部审批程序后由项目实施单位执行。

　　（二）募集资金监管协议情况

　　1.首次公开发行股票

　　根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司与中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行、中国光大银行股份有限公司西安分行及保荐机构光大证券（维权）股份有限公司（以下简称“光大证券”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司及全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）与招商银行股份有限公司西安分行及光大证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；本公司及全资子公司西安航天三沃机电设备有限责任公司（以下简称“三沃机电”）与中国银行股份有限公司西安二环世纪星支行及光大证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。

　　2022年3月30日本公司更换保荐机构及保荐代表人，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”）担任公司公开发行可转换公司债券的保荐机构，鉴于保荐机构变更，本公司于2022年4月22日分别与中国建设银行股份有限公司西安兴庆路支行、中国光大银行股份有限公司西安分行及保荐机构中金公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；本公司及全资子公司超码科技与招商银行股份有限公司西安分行及中金公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》；本公司及全资子公司三沃机电与中国银行股份有限公司西安二环世纪星支行及中金公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。授权保荐代表人可以随时到募集资金开户银行查询募集资金专用账户资料，以便于募集资金的管理和使用以及对其使用情况进行监督，明确了各方的权利和义务。报告期，各方严格按照监管协议执行，无违约情形。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。

　　本年度因部分募投项目变更，本公司于2023年12月11日分别与招商银行股份有限公司西安分行、中金公司签订了《募集资金三方监管协议》，开立新的募集资金专户，对募集资金的存放和使用进行专户管理。原募集资金专户资金已统一转入完成募集资金监管三方协议签署后的新专户中。

　　2.公开发行可转换公司债券

　　根据深圳证券交易所及有关规定的要求，2022年9月20日本公司及全资子公司超码科技与招商银行股份有限公司西安分行、中国建设银行股份有限公司西安洪庆路支行、中金公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，对募集资金的存放和使用进行专户管理。监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，监管协议得到了切实履行。

　　（三）募集资金专户存储情况

　　截至2023年12月31日，本公司募集资金的存储情况列示如下：

　　1.首次公开发行股票

　　截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下(单位：人民币元)：

　　2.公开发行可转换公司债券

　　截至2023年12月31日，募集资金存放专项账户的活期存款余额如下(单位：人民币元)：

　　三、本年度募集资金的实际使用情况

　　（一）募集资金投资项目的资金使用情况

　　本公司2023年度募集资金实际使用情况详见本报告附件1“首次公开发行股票募集资金使用情况对照表”和附件2“公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表”。

　　（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况。

　　1.首次公开发行股票

　　2020年12月29日，本公司第三届董事会第四次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》，同意公司使用募集资金置换截至2020年12月28日止以自有资金支付的募投项目及发行费用10,479,221.59元，其中：以自有资金预先投入募集资金投资项目金额合计3,971,043.00元；以自有资金支付的发行费用金额合计为6,508,178.59元。

　　2.公开发行可转换公司债券

　　2022年9月6日，本公司第三届董事会第十八次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自有资金的议案》,同意公司使用募集资金置换截至2022年9月5日止以自有资金支付的募投项目及发行费用5,744,370.11元，其中：以自有资金预先投入募集资金投资项目金额合计2,276,445.58元；以自有资金支付的发行费用金额合计为3,467,924.53元。

　　（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

　　本公司2023年度募集资金实际使用不涉及用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

　　（四）用闲置募集资金进行现金管理情况

　　本公司2023年度募集资金实际使用不涉及用闲置募集资金进行现金管理情况。

　　（五）节余募集资金使用情况

　　本公司2023年度募集资金实际使用不涉及节余募集资金使用情况。

　　（六）超募资金使用情况

　　本公司2023年度募集资金实际使用不涉及超募资金使用情况。

　　（七）尚未使用的募集资金用途及去向

　　本公司年末尚未使用的募集资金均按规定存在募集资金专户,剩余募集资金将继续用于募集资金投资项目支出。

　　（八）募集资金使用的其他情况

　　本公司2023年度无募集资金使用的其他情况。

　　四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　（一）变更募集资金投资项目情况

　　本公司2023年度变更募集资金投资项目情况详见本报告附件3“变更募集资金投资项目情况表”。原“军民两用火箭生产能力建设项目”、“研发中心项目”所开立的募集资金专户资金已于2023年12月统一转入完成募集资金监管三方协议签署后的新专户中，原专户注销。

　　（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

　　本公司2023年度不涉及募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

　　五、募集资金使用及披露中存在的问题

　　本公司董事会认为本公司已按中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一主板上市公司规范运作》及相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。

　　六、存在两次以上融资且当年存在募集资金使用的情况

　　本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

　　2．公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　3．变更募集资金投资项目情况表

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2024年4月16日

　　附件1

　　陕西中天火箭技术股份有限公司首次公开发行股票募集资金使用情况对照表

　　截止日期：2023年12月31日

　　编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司金额单位：人民币万元

　　注：军民两用高温特种材料生产线建设项目（一期）截至期末累计投入金额超出募集资金承诺投资总额部分为现金管理取得的收益。

　　附件2

　　陕西中天火箭技术股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

　　截止日期：2023年12月31日

　　编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司金额单位：人民币万元

　　附件3

　　陕西中天火箭技术股份有限公司变更募集资金投资项目情况表

　　截止日期：2023年12月31日

　　编制单位：陕西中天火箭技术股份有限公司金额单位：人民币万元

　　注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

　　证券代码：003009 证券简称：中天火箭公告编号：2024-009

　　债券代码：127071 债券简称：天箭转债

　　陕西中天火箭技术股份有限公司关于2023年度公司利润分配方案的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月16日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，审议通过了《2023年度公司利润分配方案的议案》，本议案尚需提交公司2023年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：

　　一、利润分配方案的基本情况

　　经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023 年度实现归属于母公司股东的净利润为96,012,742.20元。母公司实现净利润为79,571,184.34元，根据《公司法》和《公司章程》规定，提取10%法定盈余公积金7,957,118.43元，加母公司年初未分配利润355,031,211.18元，减母公司年度分配现金股利14,451,477.62元，母公司期末可供股东分配的利润为412,193,799.47元。

　　鉴于公司目前的经营与财务状况，结合自身发展战略，公司在保证正常经营和持续发展的前提下，拟定2023年度利润分配方案为：以2023年12月31日公司总股本155,393,420股为基数，每10股派发现金红利0.62元（含税），共计分配现金股利9,634,392.04元，不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润结转以后年度。

　　分配方案公布后至实施前，如公司总股本由于可转债转股、股份回购、股权激励行权、再融资新增股份上市等原因发生变动，按照“现金分红总额不变”的原则相应调整。

　　本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

　　二、利润分配预案的合法性、合规性、合理性

　　本次利润分配方案符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会关于《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》的相关规定，符合《公司章程》利润分配政策的要求，具备合法性、合规性。

　　本次利润分配预案综合考虑了公司发展战略和经营需要，结合公司发展阶段，制定与公司实际情况相匹配的利润分配方案，不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响，符合公司的发展规划，具备合理性。

　　三、利润分配方案的审议程序

　　（一）公司董事会审议情况

　　2024年4月16日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了《2023年度公司利润分配方案的议案》，同意将该议案提交公司年度股东大会审议。

　　（二）公司监事会审议情况

　　2024年4月16日，公司第四届监事会第六次会议审议通过了《2023年度公司利润分配方案的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议。

　　四、独立董事专门委员会审议情况

　　2024年4月3日，公司召开了第四届董事会专门委员会第二次会议，审议通过了《2023年度公司利润分配方案的议案》，公司独立董事认为：公司2023年度利润分配方案符合公司目前的实际经营状况，兼顾了对投资者的合理回报和公司的可持续发展，有利于保证股利分配政策的连续性和稳定性，符合投资者的长远利益和公司的发展需求，不存在损害公司股东利益的行为。

　　五、监事会意见

　　“经审核，监事会认为：公司2023年年度利润分配方案与公司业绩成长性相匹配，符合《公司章程》及相关法律法规对利润分配的相关要求，未损害公司股东、尤其是中小股东的利益，有利于公司的正常经营和健康发展。”

　　六、相关风险提示

　　本次利润分配方案综合考虑了公司的盈利状况、经营发展、合理回报股东等情况，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和发展。本次利润分配方案需提交公司2023年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

　　七、备查文件

　　（一）陕西中天火箭技术股份有限公司第四届董事会第七次会议决议；

　　（二）陕西中天火箭技术股份有限公司第四届监事会第六次会议决议；

　　（三）陕西中天火箭技术股份有限公司第四届独立董事专门委员会第二次会议决议。

　　陕西中天火箭技术股份有限公司董事会

　　2024年4月16日

　　证券代码：003009 证券简称：中天火箭公告编号：2023-013

　　债券代码：127071 债券简称：天箭转债

　　陕西中天火箭技术股份有限公司

　　关于2023年度日常关联交易的

　　执行情况和2024年度日常关联交易

　　预计事项的公告

　　本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

　　一、关联交易概述

　　（一）关联交易概述

　　陕西中天火箭技术股份有限公司（以下简称“公司”）因业务发展的需要，公司及全资子公司西安超码科技有限公司（以下简称“超码科技”）和西安航天三沃机电设备有限责任公司（以下简称“三沃机电”）与中国航天科技集团有限公司内部成员单位等关联方之间存在部分必要且合理的关联交易，预计2024年度关联交易金额为48,818万元，主要交易类别涉及采购原材料、设备及技术服务，销售商品、设备及提供服务，以及其他业务。

　　2023年11月13日，经公司2023年第二次临时股东大会审议通过《关于调整2023年度日常关联交易预计的议案》，公司2023年度日常关联交易预计发生金额43,458万元，实际发生19,926.90万元，未超出经公司股东大会批准的年度关联交易额度。

　　公司于2024年4月16日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司2023年度日常关联交易的执行情况和2024年度日常关联交易预计事项的议案》，关联董事李树海、董新刚、杨杰、田蔚、李健、宁星华回避了对本议案的表决，根据相关法律法规和《公司章程》等规定，本议案尚需提交公司股东大会审议，与本次关联交易有利害关系的关联股东将在股东大会审议本议案时回避表决。

　　（二）预计关联交易的类别和金额

　　根据公司发展及业务运行需求，2024年度公司拟与关联方发生交易预计金额为48,818万元,具体情况如下：

　　（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

　　二、关联方介绍和关联关系

　　（一）关联方名称：中国航天科技集团有限公司

　　1.基本情况

　　法定代表人：吴燕生

　　注册资本：2,000,000万元

　　公司类型：有限责任公司（国有独资）

　　住所：北京市海淀区阜成路8号

　　公司成立日期：1999年6月29日

　　经营范围：战略导弹武器系统、战术导弹武器系统、火箭武器系统、精确制导武器系统，各类空间飞行器、航天运输系统、临近空间飞行器系统、地效飞行器系统、无人装备系统，以及相关配套产品的研制、试验、生产销售及服务；军品贸易、各类商业卫星及宇航产品出口、商业卫星发射（含搭载）及卫星运营服务；卫星通信广播电视传输服务；国务院授权范围内的国有资产投资、经营管理；航天工程和技术的研究、试验、技术咨询与推广应用服务；各类卫星应用系统及相关产品的研发、销售与服务；地理信息测绘技术及产品研发、销售与服务；电器机械、仪器仪表、计算机、通信和其他电子信息设备的研发、销售与服务；化学原料、化学制品（不含危险化学品）和特种材料研发及应用；通用设备、专用设备及装备研发；销售汽车及零部件；进出口贸易及投资服务；组织文化艺术交流服务。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　2.与上市公司的关联关系

　　中国航天科技集团有限公司为本公司实际控制人，公司日常关联交易的关联方为中国航天科技集团有限公司内部的成员单位。

　　3.履约能力分析

　　上述关联方均依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。

　　（二）关联方名称：陕西宇航科技工业有限公司

　　1.基本情况

　　法定代表人：赵利

　　注册资本：10,500万元

　　住所：陕西省西安市灞桥区田王特字1号

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　公司成立日期：1996年4月17日

　　经营范围：一般项目：劳动保护用品销售；新鲜蔬菜零售；新鲜水果零售；鲜蛋零售；服装服饰零售；体育用品及器材零售；母婴用品销售；化妆品零售；工艺美术品及收藏品零售（象牙及其制品除外）；专业保洁、清洗、消毒服务；商务代理代办服务；停车场服务；职工疗休养策划服务；旅行社服务网点旅游招徕、咨询服务；供暖服务；会议及展览服务；票务代理服务；对外承包工程；普通机械设备安装服务；机械零件、零部件销售；化肥销售；办公用品销售；食品互联网销售（销售预包装食品）；日用杂品销售；五金产品批发；鲜肉零售；日用百货销售；针纺织品销售；二手车经销；二手车经纪；二手车鉴定评估；配电开关控制设备销售；电子产品销售；旅客票务代理；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；电子元器件与机电组件设备制造；电子元器件与机电组件设备销售；电子元器件制造；配电开关控制设备制造；机械设备租赁；销售代理；建筑材料销售；信息系统集成服务；日用品销售；通信设备销售；煤炭及制品销售；金属矿石销售；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；物业管理；集贸市场管理服务；非居住房地产租赁；汽车旧车销售；厨具卫具及日用杂品批发；食品经营（仅销售预包装食品）；水产品零售；农副产品销售；食品添加剂销售；食用农产品零售；单位后勤管理服务；汽车租赁；二手车交易市场经营；五金产品零售；肥料销售；互联网销售（除销售需要许可的商品）；制冷、空调设备销售；石油制品销售（不含危险化学品）；家用电器销售；业务培训（不含教育培训、职业技能培训等需取得许可的培训）；广告设计、代理；汽车新车销售；汽车零配件零售；承接总公司工程建设业务；配电开关控制设备研发；机械零件、零部件加工；托育服务；健身休闲活动。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：食品互联网销售；旅游业务；住宿服务；自来水生产与供应；供电业务；住宅室内装饰装修；进出口代理；技术进出口；货物进出口；食品经营；食品经营（销售散装食品）；保健食品销售；餐饮服务；酒类经营；小食杂；建筑智能化工程施工；道路货物运输（不含危险货物）；各类工程建设活动。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)

　　2.与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3.履约能力分析

　　上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与本公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。

　　（三）关联方名称：西安航天复合材料研究所

　　1.基本情况

　　法定代表人：杨杰

　　开办资金：11,512万元

　　住所：陕西省西安市灞桥区田王街特字1号

　　单位类型：事业法人

　　业务范围：结构复合材料研究、功能复合材料研究、相关材料和产品研制与技术服务。

　　2.与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3.履约能力分析

　　（四）关联方名称：西安航天动力（维权）技术研究所

　　1.基本情况

　　法定代表人：董新刚

　　开办资金：9,354万元

　　住所：陕西省西安市灞桥区田王街特字1号

　　单位类型：事业法人

　　业务范围：开展航天动力研究，促进航天科技发展；真空技术研究；激光全息测试；激光电火应用研究；结构强度研究；力学环境试验研究；动力装置燃烧内流场研究；相关产品研制与软件开发。

　　2.与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3.履约能力分析

　　（五）关联方名称：西安航天化学动力有限公司

　　1.基本情况

　　法定代表人：吕晓权

　　注册资本：50,000万元

　　住所：陕西省西安市蓝田县辋川镇特字16号

　　公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

　　公司成立日期：1995年5月9日

　　经营范围：一般项目：化工产品生产（不含许可类化工产品）；涂料制造（不含危险化学品）；金属材料制造；炼油、化工生产专用设备制造；通用加料、分配装置制造；工业自动控制系统装置制造；仪器仪表修理；金属材料销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；涂料销售（不含危险化学品）；货物进出口；技术进出口；会议及展览服务；计量技术服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；石油天然气技术服务。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：火箭发动机研发与制造；火箭发射设备研发和制造；航天器及运载火箭制造；航天设备制造；爆破作业；民用爆炸物品销售；道路危险货物运输；住宿服务；餐饮服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)

　　2.与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3.履约能力分析

　　（六）关联方名称：航天科技财务有限责任公司

　　1.基本情况

　　法定代表人：史伟国

　　注册资本：650,000万元

　　住所：北京市西城区平安里西大街31号-01至03层,07至09层

　　公司类型：有限责任公司

　　公司成立日期：2001年10月10日

　　经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）经批准发行财务公司债券；（十二）承销成员单位的企业债券；（十三）对金融机构的股权投资；（十四）有价证券投资；（十五）成员单位产品买方信贷及融资租赁。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

　　2.与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3.履约能力分析

　　（七）关联方名称：湖北航天化学技术研究所

　　1、基本情况法定代表人：郭翔

　　开办资金：6,635万元

　　住所：湖北省襄阳市清河路58号

　　单位类型：事业法人

　　业务范围：航天工程用动力源研究、含能材料研究、子材料研究、新型航天材料研究、理化分析技术研究、推进剂专业理论与工程研究、非标准设备设计技术研究、固体推进剂安全评估与评价、危险化学品检测检验、相关产品研制、专业培训与技术服务。

　　2、与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3、履约能力分析上述关联方依法持续经营，企业状况良好，具有充分的履约能力，抗风险能力较强，与公司及下属子公司保持长期、稳定的交易关系，交易合同均有效执行。公司的关联债权债务均为生产经营相关，不存在非经营性占用及损害公司和全体股东利益的情形。

　　（八）西安康本材料有限公司

　　1.基本情况

　　法定代表人：缑鹏飞

　　注册资本：55,517.66万元

　　住所：西安市航空基地航空九路42号

　　公司类型：其他有限责任公司

　　公司成立日期：2007年12月29日

　　经营范围：碳纤维及其他纤维、预浸料、纤维织物及增强体、复合材料制品、电力绝缘制品、安防制品（防弹、防暴、防爆、防刺、防割等单警、单兵个体防护系列产品以及警用水壶、野外生存保障用品等）、橡胶制品、粉末冶金制品、化工原材料及制品、碳纤维及复合材料技术装备等相关产品的研制、开发、生产、销售、咨询；普通货物道路运输；货物或技术的进出口业务（国家禁止或限制进出口的货物、技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

　　2.与上市公司的关联关系

　　同属同一实际控制人，与公司同属中国航天科技集团有限公司实际控制。

　　3.履约能力分析

　　（九）西安微电子技术研究所

　　1. 基本情况

　　公司名称：西安微电子技术研究所

　　地址：西安市太乙路189号

　　企业性质：事业单位

　　法定代表人：唐磊

　　注册资本：19,853万元

　　经营范围：计算机设备和应用软件开发、半导体器件研制、集成电路和混合集成电路和模块开发、印制线路版和铬版开发、机柜和机箱设计开发相关技术服务。

　　2.与上市公司的关联关系