海澜之家集团股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人合计持股比例 被动稀释超过1%的提示性公告

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　　证券代码：600398        证券简称：海澜之家   编号：2024一022

　　海澜之家集团股份有限公司

　　关于控股股东及其一致行动人合计持股比例

　　被动稀释超过1%的提示性公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  本次权益变动系海澜之家集团股份有限公司（以下简称“公司”）股份回购注销及发行的可转换公司债券转股引起的总股本变动，公司控股股东及其一致行动人（以下简称“信息披露义务人”）合计所持公司股份比例被动稀释，不涉及持股数量发生变化，不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　●  本次权益变动后，信息披露义务人合计持有公司股份的比例将从64.28%被动稀释至60.13%。

　　一、本次权益变动基本情况

　　（一）信息披露义务人基本情况

　　信息披露义务人1：海澜集团有限公司（以下简称“海澜集团”）

　　统一社会信用代码：913202811422746807

　　类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

　　注册地址：江阴市新桥镇陶新路8号

　　法定代表人：周立宸

　　成立日期：1991-12-13

　　信息披露义务人2：荣基国际（香港）有限公司（以下简称“荣基国际”）

　　公司注册证书号：660845

　　注册资本：10,000港币

　　住所：Flat/Rm B 4th Floor, Winbase Centre, 208 Queen’s Road Central, HongKong

　　主要股东及持股比例：周晏齐持股100%

　　成立日期：1998-11-27

　　信息披露义务人3：周建平

　　性别：男

　　国籍：中国

　　通讯地址：江苏省江阴市新桥镇海澜服装工业城

　　是否取得境外居留权：否

　　信息披露义务人4：周立宸

　　性别：男

　　国籍：中国

　　通讯地址：江苏省江阴市新桥镇海澜服装工业城

　　是否取得境外居留权：否

　　（二）本次权益变动情况

　　经中国证券监督管理委员会《关于核准海澜之家股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2018]836号）核准，公司于2018年7月13日公开发行了3,000万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额30.00亿元，期限6年。经上海证券交易所自律监管决定书“〔2018〕108号”文同意，公司30亿元可转换公司债券于2018年7月31日起在上海证券交易所挂牌交易，债券简称“海澜转债”，债券代码“110045”。公司本次可转换公司债券转股起止日期为2019年1月21日至2024年4月2日，“海澜转债”自2019年1月21日起可转换为公司股份。

　　2019年1月21日至2024年4月2日期间，公司“海澜转债”累计转股483,235,551股，公司总股本增加483,235,551股；2019年6月18日，因第一期股份回购注销，公司总股本减少72,792,951股；2020年8月11日，因第二期股份回购注销，公司总股本减少100,430,228股。受上述因素影响，截至2024年4月2日，公司总股本从本次权益变动前的4,492,757,924股变动至4,802,770,296股，导致控股股东及其一致行动人在持有公司股份数量不变的情况下，合计持有公司的股份比例由64.28%被动稀释至60.13%。

　　二、控股股东及其一致行动人本次权益变动前后的持股情况

　　■

　　三、所涉后续事项

　　（一）本次权益变动系公司股份回购注销及发行的可转换公司债券转股引起的总股本变动，导致控股股东及其一致行动人合计持股比例被动稀释超过1%。本次权益变动不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发生变化。

　　（二）本次权益变动不涉及信息披露义务人披露权益变动报告书、收购报告书摘要、要约收购报告书摘要等后续事项。

　　特此公告。

　　海澜之家集团股份有限公司董事会

　　二〇二四年四月四日

　　证券代码：600398        证券简称：海澜之家   编号：2024一021

　　海澜之家集团股份有限公司

　　可转债赎回结果暨股份变动公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●  赎回数量：2,300,000元（23,000张）

　　●  赎回兑付总金额：2,330,061.00元（含当期利息）

　　●  赎回款发放日：2024年4月3日

　　●  可转债摘牌日：2024年4月3日

　　一、本次可转债赎回的公告情况

　　（一）有条件赎回条款成就情况

　　海澜之家集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票自2024年2月7日至2024年3月6日期间，已满足连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%）（即7.93元/股），已触发“海澜转债”的有条件赎回条款。

　　（二）本次赎回的审议及公告情况

　　2024年3月6日，公司召开第九届董事会第四次会议，审议通过了《关于提前赎回“海澜转债”的议案》，决定行使“海澜转债”的提前赎回权利，对赎回登记日登记在册的“海澜转债”按照债券面值加当期应计利息的价格全部赎回。具体内容详见公司于2024年3月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海澜之家集团股份有限公司关于提前赎回“海澜转债”的公告》（公告编号：2024一003）。

　　2024年3月15日，公司披露了《海澜之家集团股份有限公司关于实施“海澜转债”赎回暨摘牌的公告》（公告编号：2024一005），并在2024年3月16日至2024年4月2日期间披露了12次关于实施“海澜转债”赎回暨摘牌的提示性公告。

　　（三）相关赎回条款

　　1、赎回登记日：2024年4月2日

　　2、赎回对象范围：本次赎回对象为2024年4月2日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登上海分公司”）登记在册的“海澜转债”的全部持有人。

　　3、赎回价格：根据公司《可转换公司债券募集说明书》中关于提前赎回的约定，赎回价格为101.307元/张。

　　4、赎回款发放日：2024年4月3日

　　5、“海澜转债”摘牌日：2024年4月3日

　　二、本次可转债赎回的结果和赎回对公司的影响

　　（一）赎回余额

　　截至2024年4月2日（赎回登记日）收市后，“海澜转债”余额为人民币2,300,000.00元(23,000张），占发行总额的0.0767%。

　　（二）转股情况

　　截至2024年4月2日，累计共有2,948,125,000元“海澜转债”转换为公司股份，累计转股数量为483,235,551股，占“海澜转债”转股前公司已发行股份总额的10.7559%。其中，2024年4月1日至4月2日公司的股本结构变动情况如下：

　　单位：股

　　■

　　（三）可转债停止交易及转股情况

　　2024年3月28日收市后，“海澜转债”停止交易，2024年4月2日收市后，尚未转股的2,300,000元“海澜转债”全部冻结，停止转股。

　　（四）赎回兑付金额

　　根据中登上海分公司提供的数据，本次赎回“海澜转债”数量为23,000张，赎回兑付总金额为人民币2,330,061.00元（含当期利息），赎回款发放日为2024年4月3日。

　　（五）本次赎回对公司的影响

　　本次赎回兑付总金额为人民币2,330,061.00元（含当期利息），不会对公司现金流产生重大影响。本次可转债提前赎回完成后，公司总股本增加至4,802,770,296股。因总股本增加，短期内对公司每股收益有所摊薄，但从长期看，增强了公司的资本实力，有利于公司可持续发展。

　　特此公告。

　　海澜之家集团股份有限公司董事会

　　二〇二四年四月四日

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