证券代码：603160 证券简称：汇顶科技公告编号：2024-015|股票期权激励计划_新浪财经

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　一、回购股份的基本情况

　　深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年5月26日召开第四届董事会第二十次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的议案》，同意公司以集中竞价交易方式使用自有资金回购公司股份，回购价格为不超过人民币65元/股（含），回购金额为不低于人民币10,000万元（含）且不超过人民币15,000万元（含），回购期限为自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过12个月。

　　公司于2023年5月30日披露了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份的报告书》（公告编号：2023-031）。上述事项具体内容详见公司在《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。

　　二、回购股份的进展情况

　　根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号-回购股份》等相关规定，公司应当在每个月的前3个交易日内公告截至上月末的回购进展情况。现将回购进展情况披露如下：

　　2024年3月，公司未回购股份。

　　自本次回购实施起始日至2024年3月31日，公司股份回购专用证券账户通过集中竞价交易方式已回购公司股份数量为2,068,585股，占公司总股本的比例为0.45%，购买的最高价为54.74元/股，最低价为47.35元/股，已支付的总金额为101,127,517.89元（含交易费用）。

　　上述回购进展符合法律法规的规定和公司回购股份方案的要求。

　　三、其他事项

　　公司将严格按照《上市公司股份回购规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号一一回购股份》等相关规定，在回购期限内根据市场情况择机做出回购决策并予以实施，同时根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

　　特此公告。

　　深圳市汇顶科技股份有限公司董事会

　　2024年4月3日

　　证券代码：603160 证券简称：汇顶科技公告编号：2024-016

　　深圳市汇顶科技股份有限公司

　　关于股票期权2024年第一季度

　　自主行权结果暨股份变动的公告

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　重要内容提示：

　　● 本次行权股票数量：0股，股票期权相关情况如下：

　　公司2022年第一期股票期权激励计划第一个行权期可行权数量为611,504份，实际可行权期限为2023年7月18日-2024年6月19日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。2024年1月1日至2024年3月31日，共行权并完成股份过户登记0股，占可行权股票期权总量的0%。

　　● 本次行权股票上市流通时间：

　　公司2022年第一期股票期权激励计划的股票期权采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　一、 2022年第一期股票期权激励计划批准及实施情况

　　（一） 2022年第一期股票期权激励计划相关审批程序

　　1、 2022年4月7日，公司召开第四届董事会第八次会议，审议通过了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2022年第一期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2022年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》。同日，公司第四届监事会第七次会议审议通过了前述议案及《关于核实公司〈2022年第一期股票期权激励计划授予激励对象名单〉的议案》。

　　2、 2022年4月9日，公司在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn)及公司内部对激励对象名单进行了公示，公示时间为自2022年4月9日至2022年4月18日止，在公示期间公司未接到任何组织或个人对公司本次激励计划的激励对象提出的异议。此外，监事会对激励计划激励对象名单进行了核查，并于2022年4月20日在上海证券交易所网站披露了《监事会关于2022年第一期股票期权激励计划激励对象人员名单的核查意见及公示情况说明》。

　　3、 2022年4月25日，公司召开2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2022年第一期股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈深圳市汇顶科技股份有限公司2022年第一期股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理2022年第一期股票期权激励计划有关事项的议案》。同日，公司披露了《关于2022年第一期股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况自查报告》。

　　（二） 2022年第一期股票期权激励计划的授予情况

　　1、 2022年4月25日，公司分别召开第四届董事会第九次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于调整2022年第一期股票期权激励计划相关事项的议案》及《关于向激励对象授予2022年第一期股票期权的议案》，同意以2022年4月25日为授予日，向符合条件的515名激励对象授予股票期权3,935,812份，行权价格为74.57元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　2、 2022年6月20日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成2022年第一期股票期权激励计划授予登记工作。其中：授予股票期权3,831,062份，授予人数为494人。

　　（三） 2022年第一期股票期权激励计划授予后的历次调整情况

　　1、 2022年7月25日，公司召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整公司股票期权行权价格的议案》，因公司实施了2021年度利润分配，方案为每股派发现金红利0.22元（含税），故2022年第一期股票期权激励计划的行权价格由74.57元/份调整为74.35元/份。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。

　　2、 2022年8月15日，公司分别召开第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022年8月19日，公司完成对所述17名激励对象合计持有的252,251份股票期权的注销手续。

　　3、 2022年10月26日，公司分别召开第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022年11月1日，公司完成对所述49名激励对象合计持有的228,512份股票期权的注销手续。

　　4、 2022年11月14日，公司分别召开第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第十五次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2022年11月21日，公司完成对所述18名激励对象合计持有的223,437份股票期权的注销手续。

　　5、 2023年3月4日，公司分别召开第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2023年3月17日，公司完成对所述16名激励对象合计持有的213,076份股票期权的注销手续。

　　6、 2023年4月25日，公司分别召开第四届董事会第十九次会议和第四届监事会第十八次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2023年5月17日，公司完成对所述13名激励对象合计持有的82,298份股票期权的注销手续。

　　7、 2023年6月5日，公司分别召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见。2023年6月20日，公司完成对所述7名激励对象及1名因个人层面业绩考核未达到100%行权条件的激励对象合计持有的48,729份股票期权的注销手续。

　　8、 2023年12月21日，公司分别召开了第四届董事会第二十八次会议及第四届监事会第二十七次会议，审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》。2023年12月29日，公司完成对所述33名激励对象合计持有的168,147份股票期权的注销手续。

　　（四） 2022年第一期股票期权激励计划历次行权情况

　　2023年6月5日，公司分别召开第四届董事会第二十一次会议和第四届监事会第二十次会议，审议通过了《关于2022年第一期股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《2022年第一期股票期权激励计划（草案）》的相关规定，本激励计划第一个行权期可行权数量占获授股票期权数量比例为22%，374名激励对象第一期可行权的股票期权共计611,504份，行权有效期自2023年6月20日起至2024年6月19日（行权日须为交易日），行权方式为自主行权。因在自主行权手续办理之前，公司需要先完成2022年第一期股票期权激励计划中部分激励对象已获授但尚未行权的股票期权注销手续后方能办理自主行权手续，相关注销事宜于2023年6月20日办理完毕。根据自主行权手续办理情况，实际可行权期限为2023年7月18日至2024年6月19日。

　　（五）本次股权激励计划行权的基本情况

　　1、激励对象行权的股份数量

　　2、本次行权股票的来源

　　公司向激励对象定向增发的A股普通股。

　　3、行权人数

　　第一个行权期可行权人数为374人，截至2024年3月31日，共10人参与行权。

　　二、股权激励计划行权股票的上市流通安排及股本结构变动情况

　　1、行权股票的上市流通日

　　公司2022年第一期股票期权激励计划采用自主行权模式行权，激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。

　　2、行权股票的上市流通数量

　　公司2022年第一期股票期权激励计划2024年第一季度行权股票的上市流通数量合计为0股。

　　3、董事和高管行权股票的锁定和转让限制

　　激励对象行权后，公司新增股份均为无限售条件流通股。

　　2022年第一期股票期权激励计划参与行权的高级管理人员行权新增股份按照相关法律法规自行权之日起锁定6个月，转让时须遵守中国证监会及上海证券交易所的相关规定。

　　4、本次股本结构变动情况

　　单位：股

　　三、股份登记情况及募集资金使用计划

　　截至2024年3月31日，2022年第一期股票期权激励计划第一个行权期通过自主行权方式已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司累计过户登记股份为8,773股，共募集资金652,272.55元。

　　上述募集资金将用于补充公司流动资金。

　　四、第一季度行权后新增股份对最近一期财务报告的影响

　　公司股票期权第四季度无新增股份。

　　特此公告。

　　深圳市汇顶科技股份有限公司董事会

　　2024年4月3日

　　证券代码：603160 证券简称：汇顶科技公告编号：2024-017

　　深圳市汇顶科技股份有限公司关于变更

　　2023年度审计签字注册会计师的公告

　　深圳市汇顶科技股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十七次会议审议通过了《关于续聘公司2023年度审计机构的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）为公司2023年度审计机构，为公司提供2023年会计报表审计及其他相关财务咨询服务工作，聘期一年。具体内容详见公司于2023年11月15日披露的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2023-092）。该议案已经公司2023年第三次临时股东大会审议通过。

　　一、签字注册会计师变更情况

　　2024年4月1日，公司收到大华会计师事务所（特殊普通合伙）《关于变更深圳市汇顶科技股份有限公司签字注册会计师人员的函》，大华会计师事务所作为公司2023年度财务报告和内部控制审计的审计机构，原指派陈葆华作为签字注册会计师，为公司提供审计服务。现签字注册会计师陈葆华因个人原因离职，离职前其不存在与公司会计处理产生分歧。大华会计师事务所指派刘伟明接替陈葆华作为公司2023年度审计项目的签字注册会计师，继续完成公司2023年度财务报告审计和内部控制审计相关工作。变更后公司2023年度财务报告审计和内部控制审计签字注册会计师为刘伟明。

　　二、变更后的人员信息

　　刘伟明，2012年7月成为注册会计师，2009年12月开始从事上市公司审计，2012年2月开始在大华会计师事务所执业，2024年1月开始为本公司提供审计服务；近三年签署3家上市公司审计报告。

　　三、本次变更签字注册会计师的独立性和诚信情况

　　大华会计师事务所及以上签字注册会计师不存在可能影响独立性的情形。

　　签字注册会计师刘伟明近三年有因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况，具体详见下表：

　　本次变更过程中相关工作已有序交接，变更事项不会对公司2023年度财务报表审计和内部控制审计工作产生不利影响。

　　特此公告。

　　深圳市汇顶科技股份有限公司董事会

　　2024年4月3日