本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三盛智慧教育科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月2日收到中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“北京证监局”）下发的《关于对三盛智慧教育科技股份有限公司、戴德斌、周俊、张发军出具责令改正行政监管措施的决定》（【2024】56号，以下简称“《决定书》”），具体公告如下：
一、《决定书》主要内容
（一）责令改正行政监管措施主体：三盛智慧教育科技股份有限公司、戴德斌、周俊、张发军
（二）事由
1、未为独立董事履行职责提供必要的工作条件
2023年12月29日，公司公告拟聘请深圳旭泰会计师事务所（普通合伙，以下简称深圳旭泰）担任公司2023年度审计机构，于2024年1月18日经股东大会审议通过，双方于2024年2月27日签订《业务约定书》。
2024年3月14日，公司在未与深圳旭泰达成一致意见的情况下，以深圳旭泰主动辞任为由召开审计委员会会议、第六届董事会第十九次会议审议变更年审会计师事务所相关事项，会上依据未加盖深圳旭泰公章的《终止函》，向参会董事表示深圳旭泰已主动辞任。
公司会后无法向参会董事提供加盖深圳旭泰公章的《终止函》，而是于2024年3月15日向深圳旭泰发送了《告知函》，主动解聘深圳旭泰。
公司2024年3月14日首次召开审计委员会会议、第六届董事会第十九次会议审议变更年审会计师事务所相关事项时，向独立董事提供的变更年审机构的信息与事实不符，未为独立董事履行职责提供必要的工作条件。
2、未经董事会、股东大会审议解聘年审会计师事务所
公司在解聘经董事会、股东大会审议通过的2023年年审会计师事务所深圳旭泰前，未召开董事会、股东大会审议相关事项，直至2024月3月22日才重新召开审计委员会会议、第六届董事会第十九次会议，审议《关于解聘深圳旭泰会计师事务所（普通合伙）担任公司2023年度财务报告审计机构的议案》。
（三）责令改正措施内容
公司的上述行为，违反了《上市公司股东大会规则（2022年修订）》第二条、《上市公司独立董事管理办法》第三十五条、《上市公司章程指引（2023年修正）》第四十一条、第一百零七条及《三盛智慧教育科技股份有限公司章程》第四十一条、第一百一十条、第一百七十条的规定。戴德斌作为公司董事长、周俊作为公司总经理，未能勤勉尽责，对公司相关违规行为负有责任，违反了《上市公司股东大会规则（2022年修订）》第二条、《上市公司独立董事管理办法》第三十五条的规定。张发军作为董事会秘书，未能勤勉尽责，对公司上述第一项违规行为负有责任，违反了《上市公司独立董事管理办法》第三十五条的规定。
根据《上市公司独立董事管理办法》第四十四条、《上市公司股东大会规则（2022年修订）》第四十九条的规定，我局决定对你们采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。前述问题反映出你公司内部治理混乱，规范运作存在重大缺陷。现要求你们完善公司内控管理，强化对实际控制人、董监高人员的法律培训，就公司内部控制及公司治理中存在的合规隐患进行深入排查，制定有针对性的防范措施，切实提高公司规范运作水平。你们应于收到决定书之日起10个工作日内向我局报送书面整改报告。
如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。
二、相关情况说明及采取的措施
公司收到《决定书》后，董事会和管理层高度重视，公司及相关人员将严格按照北京证监局的要求，认真整改，就公司内部控制及公司治理中存在的合规隐患进行深入排查，制定有针对性的防范措施，强化对实际控制人、董监高人员的法律培训，提高公司规范运作水平。
本次监管措施不会影响公司正常的生产经营管理活动。
公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)，所有信息均以在前述指定媒体刊登的公告为准，公司提示广大投资者及时关注相关公告并理性投资，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
三盛智慧教育科技股份有限公司
董 事 会
二零二四年四月二日
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