北京格灵深瞳信息技术股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通公告|深瞳_新浪财经

　　本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

　　重要内容提示：

　　●本次股票上市类型为首发战略配售股份（限售期24月）；股票认购方式为网下，上市股数为2,127,119股。本公司确认，上市流通数量等于该限售期的全部战略配售股份数量。

　　本次股票上市流通总数为2,127,119股。

　　●本次股票上市流通日期为2024年3月18日。

　　一、本次上市流通的限售股类型

　　根据中国证券监督管理委员会于2022年1月11日出具的《关于同意北京格灵深瞳信息技术股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕64号），同意公司首次公开发行股票的注册申请。公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票46,245,205股，并于2022年3月17日在上海证券交易所科创板上市，发行完成后总股本为184,980,819股，其中有限售条件流通股142,434,121股，占公司股本总数的77.00%，无限售条件流通股42,546,698股，占公司股本总数的23.00%。

　　本次上市流通的限售股为公司首次公开发行战略配售限售股（包含因公司实施2022年年度权益分派，以资本公积金向全体股东每10股转增4股的限售股），限售股股东数量为1名，限售期为自公司股票上市之日起24个月，该部分限售股股东对应的股份数量为2,127,119股，占公司股本总数的0.8214%。

　　本次解除限售并申请上市流通股份数量为2,127,119股，现限售期即将届满，将于2024年3月18日起上市流通。

　　二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

　　公司于2023年5月19日召开2022年年度股东大会，审议通过了《关于公司2022年度利润分配暨资本公积转增股本方案的议案》，以方案实施前的公司总股本184,980,819股为基数，以资本公积金向全体股东每股转增0.40股，共计转增73,992,328股，转增后公司总股本为258,973,147股。

　　除上述事项外，本次上市流通的限售股形成后至今，公司未发生因其他事项导致股本数量变化的情况。

　　三、本次上市流通的限售股的有关承诺

　　本次上市流通的限售股属于首次公开发行战略配售限售股，根据《北京格灵深瞳信息技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次上市流通的限售股股东海通创新证券投资有限公司承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起24个月。

　　截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东严格履行相应的承诺事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

　　四、中介机构核查意见

　　经核查，保荐机构海通证券股份有限公司认为：截至本核查意见出具日，格灵深瞳首次公开发行战略配售限售股股东均严格履行了相应的股份锁定承诺；本次战略配售限售股份上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定；格灵深瞳对本次限售股份上市流通的信息披露真实、准确、完整；保荐机构对格灵深瞳首次公开发行战略配售限售股上市流通事项无异议。

　　五、本次上市流通的限售股情况

　　（一）本次上市流通的首发战略配售限售股总数为2,127,119股，占公司股本总数的0.8214%，限售期为自公司股票上市之日起24个月。本公司确认，上市流通数量为该限售期的全部战略配售股份数量。

　　（二）本次上市流通日期为2024年3月18日。

　　（三）本次限售股上市流通明细清单如下：

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　　注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留四位小数。

　　（四）限售股上市流通情况表：

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　　六、股本变动结构表

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　　七、上网公告附件

　　《海通证券股份有限公司关于北京格灵深瞳信息技术股份有限公司首次公开发行战略配售限售股上市流通的核查意见》。