证监会严厉打击操纵市场内幕交易披露6份罚单多人被罚_新浪财经

转自：金融时报-中国金融新闻网

　　近日，证监会再次公布了一批行政处罚决定书，涉及操纵市场、内幕交易等违法违规行为。共有11人因操纵上市公司股价或内幕交易“领罚单”，彰显了监管部门对证券违法活动“零容忍”的决心和态度。

　　稽查执法是证监会监管的核心和关键一环，是维护市场秩序、保护投资者合法权益最有力的保障。证监会首席检查官、稽查局局长李明2月23日在证监会新闻发布会上表示，操纵市场、内幕交易会破坏以价值投资为导向的市场生态，助长打探消息、投机炒作的恶劣风气，干扰投资者价值判断，形成了脱离基本面“炒差炒烂”的不良现象，严重影响市场定价功能发挥，侵害广大投资者合法权益。

　　多人因操纵市场领罚单

　　操纵市场的实质是“骗”，操纵市场历来都是监管部门积极防控和严厉打击的对象。“操纵市场通过人为操控，扭曲股票价格，引发股价暴涨暴跌，误导投资者交易决策，获利离场后，留下‘一地鸡毛’，让投资者损失惨重，其实质就是‘骗’。”李明表示。

　　证监会披露的3份行政处罚决定书揭露了有关当事人操纵市场的情况。2017年6月26日至9月29日，张某平控制使用“韩某萍”等27个账户交易“维格娜丝”等7只股票；2018年3月6日至4月27日，张某平控制使用“庞某”等39个账户，交易“秦安股份”等4只股票。张某平的操纵手段主要涉及集中资金优势及持股优势连续买卖、虚假申报、对倒交易等。对此，证监会责令张某平依法处理非法持有的证券，没收违法所得2085.00万元，并处以6255.02万元罚款。

　　在另一起操纵市场案件中，证监会查明，谭某灵、陈某、单某存在操纵北京利德曼生化股份有限公司股票价格行为。证监会决定对谭某灵处以120万元罚款；对陈某处以120万元罚款；对单某处以60万元罚款。

　　此外，时任美尚生态景观股份有限公司董事长王某燕因操纵自家美尚生态景观股份有限公司股票（以下简称“美尚生态”）被罚。经证监会调查，2018年6月12日至2020年7月3日，王某燕、季某实际控制“吴某”等113个证券账户，集中资金优势、持股优势，连续交易“美尚生态”，对“美尚生态”进行操纵。证监会决定对王某燕、季某处以800万元罚款，其中，对王某燕处以500万元罚款，对季某处以300万元罚款。

　　多人内幕交易“恒逸石化”被罚

　　除了操纵市场案外，证监会还公布了对内幕交易案件的处罚情况。证监会披露的罚单显示，多人曾参与恒逸石化内幕交易。内幕信息主要涉及恒逸石化2017年并购。

　　2017年3月以来，浙江恒逸集团有限公司（以下简称“恒逸集团”）设立并购基金，通过项目公司收购化纤行业破产企业资产。恒逸石化相继与项目公司签订了《委托管理协议》，约定由恒逸石化为项目公司生产经营活动提供管理、咨询服务，协助项目公司处理各项重大法律和财务问题及瑕疵，自协议签订后18个月内，若项目公司具备被上市公司收购条件的，恒逸石化享有优先购买权。

　　2017年10月底，恒逸集团、恒逸石化请国信证券主导后续资本运作事宜。2017年11月中旬，恒逸石化最终采纳国信证券提供的并购新方案，交易方案由恒逸集团回购嘉兴逸鹏、太仓逸枫100%股权并由恒逸石化向恒逸集团发行股份购买资产。同时，恒逸石化将双兔新材料一并纳入收购范围。此后，恒逸石化开展了一系列并购工作。

　　2018年1月4日，恒逸石化发布公告称，公司正在筹划发行股份购买资产事项，公司股票自2018年1月5日起停牌。2018年4月3日，恒逸石化公告了《关于发行股份购买资产的一般风险提示暨复牌公告》《发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易预案（修订稿）》，公司股票自2018年4月3日开市起复牌。

　　证监会认定，恒逸石化发行股份购买嘉兴逸鹏100%股权、太仓逸枫100%股权和双兔新材料100%股权并配套募集资金暨关联交易事项，属于内幕信息。该内幕信息形成时间不晚于2017年10月上旬（即不晚于2017年10月10日），公开于2018年4月3日。

　　证监会行政处罚决定书显示，内幕信息敏感期内，陈某平与内幕信息知情人联络接触，并内幕交易“恒逸石化”；陆某水等与内幕信息知情人联络接触，陆某水、张某仰共同内幕交易“恒逸石化”；缪某红与邵某平是夫妻关系，邵某平与内幕信息知情人于2017年12月25日有多次通话联络，邵某平让缪某红关注、交易“恒逸石化”，缪某红控制使用“缪某红”证券账户、“翁某娜”证券账户内幕交易“恒逸石化”。

　　证监会对上述参与内幕交易的5人予以行政处罚。其中，陆某水、张某仰被证监会罚没约2595万元。

　　构建“穿透式”线索筛查体系

　　内幕交易违反了证券市场“公平、公正、公开”原则，打击了广大投资者信心，影响证券价格客观性，严重扰乱证券市场秩序。内幕人员通过内幕交易行为牟取非法利益，其行为使证券交易信息失去平等性和及时性，影响其他投资者判断，使其他投资者遭受损失。

　　李明表示，内幕交易中少数人掌握内幕信息，抢先交易，占有更多获利机会，妄图在“无人察觉”中牟取暴利，其实质就是“偷”。

　　对于下一步打击操纵市场、内幕交易方面的主要考虑，李明表示，证监会将通过全方位监控、大数据碰撞、多渠道收集、智能化分析等多维技术手段构建“穿透式”线索筛查体系，对操纵市场、内幕交易行为进行精准识别、严厉打击。

　　李明表示，一方面，重点惩治关键少数。部分上市公司实际控制人、董监高违背忠实义务，利用其身份职位优势，偷看“底牌”，控制信息披露、炒作热点、安排股评、囤积股票、对倒拉抬、抢先交易，性质恶劣、影响极坏，必须予以严惩。证监会将加强信息披露与交易监管联动，对相关线索进行增维拓展分析，持续精准高效打击，让敢于以身试法的关键少数受教训、长记性。另一方面，紧盯新型违法案件。及时打击利用新产品、新技术从事违法违规行为，消除监管盲区。