龙年首张期货公司罚单开出，国元期货因居间人合规问题被责令改正|期货_新浪财经

界面新闻记者 | 冯赛琪

2月18日，由于员工居间合作管理不到位，国元证券控股子公司国元期货收到来自安徽证监局的处罚，这也是春节后监管部门披露的首张期货公司罚单。

行政监管决定书显示，国元期货合肥分公司对员工居间合作行为管理不到位，内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。安徽证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，监管要求国元期货合肥分公司应当加强内部管控，规范居间人管理，提升合规管理水平，杜绝此类违规行为再次发生，并在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

相关业务人员也被处罚。安徽证监局表示，经查，张某作为国元期货合肥分公司的期货从业人员，未对归属于其名下的个别居间人展业风险予以及时排查，违反了《期货从业人员管理办法》规定，对其采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

根据《期货公司监督管理办法》第五十六条，期货公司应当建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存管等业务制度和流程，有效隔离不同业务之间的风险，确保客户资产安全和交易安全。

据悉，国元期货是上市公司国元证券的控股子公司。国元期货主营业务为期货经纪业务，法定代表人为洪明，公司注册资本8.02亿元，2022年度实现净利润1.02亿元，总资产规模124.16亿元。

要求期货公司对居间人业务规范管理，是多年来监管部门老生常谈的话题。

据中期协最新发布的数据，截至2023年12月底，共计18978人报名参加中国期货业协会居间人职业培训，其中14395人完成培训，11438名居间人完成系统登记，登记人数较2022年12月底增加1661人。

2024年以来，共有国元期货、山西三立期货经纪有限公司（下称“三立期货”）、前海期货等三家期货公司被监管处罚，其中两家公司是因为居间人管理不够完善。除了国元期货，日前，三立期货河南分公司受到了监管的处罚。

1月25日，河南证监局披露，经查，三立期货河南分公司存在委托未取得期货从业人员资格考试成绩合格证的人员居间介绍客户的情形，未能有效执行公司居间人管理相关制度，违反了《期货公司监督管理办法》第五十六条的相关规定。

按照规定，河南证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施，要求其按照法律、行政法规和证监会规定的要求，切实加强居间人管理，完善内部控制，增强合规意识，并及时向河南证监局提交书面整改报告。

几日后，三立期货再次因互联网直播营销违规等业务被罚。2月2日，山西证监局对三立期货采取了责令改正监管措施的决定。

经查，该公司存在与股东在人员方面未严格分开的问题。此外，公司内部控制存在缺陷。

一是对分支机构管理不到位。合规部门多次监测到个别分支机构员工通过企业微信向交易者提供点位建议、互联网直播中对期货行情走势进行预测，公司未采取有效措施对该员工行为进行管控。二是对互联网营销活动管控不到位。存在直播内容审核不到位，个别未取得期货交易咨询资格的员工通过直播、微信对期货行情走势进行预测或向交易者提供点位建议，个别未取得期货从业资格的员工向交易者拨打首通电话，推广首通话术存在误导性表述等问题。

山西证监局决定对其采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求其立即采取有效措施进行整改，健全公司治理、完善内部控制，强化分支机构及从业人员管控，高度重视互联网营销过程中的合规风险，切实保护期货交易者合法权益，并及时将整改情况书面报送山西证监局。