五矿证券总经理郑宇来自大股东 曾因资产管理业务违规被监管谈话

运营商财经网 丁清彦/文

在刚刚落幕的2023年，五矿证券高管团队经历了大换血，涉及副董事长、总经理、副总经理、财务总监、董秘多个职位调动换人。目前郑宇为五矿证券新任总经理，运营商财经试图揭秘其职业经历。

郑宇本人较为低调，关于他的公开披露资料较少，据现有信息显示，郑宇来自五矿证券大股东五矿资本控股有限公司，曾出任五矿资本风控审计部总经理。

郑宇此次被聘为五矿证券新任总经理，其实是再度回归公司后迎来升职。早在2016年3月，郑宇就曾以董秘的身份加盟五矿证券，后又出任副总经理一职。

值得一提的是，前期在五矿证券任职时，郑宇作为五矿证券时任分管资产管理业务的高管，曾因公司资产管理业务违规被监管谈话。

2023年6月8日，深圳证监局连发三张罚单，均涉及五矿证券资产管理业务违规。经深圳证监局调查，五矿证券私募资产管理业务运作不规范，公司债券投资决策和风险管控存在问题，个别产品根据委托人要求突破内部杠杆限额，投资经理参与询价,投资了委托人提供清单中的债券且部分为最终投资者的关联债券。

其次，公司非标资产投资管理不规范。个别产品具有通道业务特征且存在用印文件倒签情形；个别产品为银行机构向关联方融资提供便利；部分产品估值调整不及时、未及时对产品风险等级进行评估、投资者适当性材料内容不全。

此外，五矿证券还存在资管新规整改不到位，过渡期内新增不合规产品、关联交易管理机制不完善、公司债券业务内控机制不完善、个别联席主承销项目承销费低于公司约束线，且存在向发行人出具说明约定发行票面利率最高值、取得无异议函最晚日期，并向发行人缴纳保证金等违规情况。

最终，五矿证券被深圳证监局责令改正，并暂停新增私募资产管理产品备案，时任五矿证券资产管理业务部门负责人田原，分管资产管理业务的高管郑宇，对上述违规行为负有管理责任，皆被监管谈话。

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